4內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作年度總結(jié)(編輯修改稿)
2025-08-27 03:37 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 條各部門(mén)應(yīng)至少每年開(kāi)展一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估結(jié)果提交本單位全面風(fēng)險(xiǎn) 管理與內(nèi)部控制辦公室，并同步更新全面風(fēng)險(xiǎn) 第 5 頁(yè) 共 10 頁(yè) 管理相關(guān)信息。凡遇有重大問(wèn)題決策等事項(xiàng)時(shí)，公司本部及各部門(mén)應(yīng)按照 “ 三重一大 ” 事項(xiàng)決策的有關(guān)程序， 由事項(xiàng)主辦部門(mén)牽頭組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出重大決策專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，落實(shí)責(zé)任人員，并提出管理建議。管理層應(yīng)充分考慮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論和管理建議，將其作為重大事項(xiàng)決策的參考依據(jù)。 第四章業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控辦法 第十三條合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)防控 采銷(xiāo)合同的談判和簽訂，嚴(yán)格按照公司 xx 相關(guān)要求執(zhí)行。 （一）合同談判及簽訂風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（ 1） 合同談判程序不規(guī)范。 （ 2）對(duì)交易對(duì)象的資質(zhì)審查不嚴(yán)格。（ 3）合同簽訂程序不規(guī)范。 （ 4）合同簽訂條款不齊全、不嚴(yán)格。（ 5）采購(gòu)、銷(xiāo)售合同脫節(jié)。 （二）為最大限度的避免經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在對(duì)交易對(duì)象嚴(yán)格審查的基礎(chǔ)上簽訂 xx 購(gòu)銷(xiāo)合同，把握經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的底線(xiàn)，確保一旦發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛時(shí)能爭(zhēng)取主動(dòng)權(quán)，有針對(duì)性的開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防范，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施。 （ 1）嚴(yán)格遵守公司 xx 規(guī)定，保證合同洽談的嚴(yán)肅性、規(guī)范性?，F(xiàn)場(chǎng)洽談過(guò)程中保證我方至少二人以上在場(chǎng)，做好文字記錄、影像記錄，以及歸檔工作，嚴(yán)防損害公 司利益的行為發(fā)生；通過(guò) 第 6 頁(yè) 共 10 頁(yè) 電話(huà)、微信或 qq 等非現(xiàn)場(chǎng)方式洽談的，主談人應(yīng)把洽談過(guò)程及初步結(jié)果告知輔談人，征求其意見(jiàn)，最終由輔談人擬出談判會(huì)議紀(jì)要經(jīng)審核后雙方書(shū)面簽訂紀(jì)要。 （ 2）合同簽訂前要嚴(yán)格審查交易對(duì)象的各項(xiàng)資質(zhì)，一般先審查 “ 四證 ” ，即營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、開(kāi)戶(hù)許可證是否齊全、真實(shí)，各證照是否過(guò)期，在此基礎(chǔ)上通過(guò)全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢(xún)是否有不良記錄、商業(yè)信譽(yù)等，達(dá)到信用評(píng)級(jí)審批表相關(guān)要求后方可簽訂購(gòu)銷(xiāo)合同。 （ 3）嚴(yán)格執(zhí)行合同會(huì)簽制度，規(guī)范合同流程審批，分解權(quán)限，形成 相互糾錯(cuò)、相互制約，有效防控風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行機(jī)制。會(huì)簽過(guò)程如遇人員出差等無(wú)法現(xiàn)場(chǎng)會(huì)簽的，由合同經(jīng)辦人將合同電子文檔發(fā)該人員，其同意后可跳至下一節(jié)點(diǎn)會(huì)簽，待該人員回公司后補(bǔ)簽，合同經(jīng)辦人在該補(bǔ)簽人員欄填寫(xiě)征求意見(jiàn)并簽名。 （ 4） xx 購(gòu)銷(xiāo)合同只有條款明確、齊備才能最大限度的降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，與公司發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)合同不一致的需經(jīng)公司燃料領(lǐng)導(dǎo)小
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