4內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作年度總結(jié)(存儲(chǔ)版)
【正文】 場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)方面。 （七）信訪維穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)方面。 （ 2）對(duì)交易對(duì)象的資質(zhì)審查不嚴(yán)格。 （ 3）嚴(yán)格執(zhí)行合同會(huì)簽制度，規(guī)范合同流程審批，分解權(quán)限，形成 相互糾錯(cuò)、相互制約，有效防控風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行機(jī)制。（ 4） xx 質(zhì)量爭(zhēng)議。 （ 4） xx 質(zhì)量驗(yàn)收必須以雙方認(rèn)可的第三方按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行全程采制化，并以此出具的檢驗(yàn)報(bào)告為準(zhǔn)。 （ 2）付款賬號(hào)與開戶許可證賬號(hào)不一致。 第五章附則 第十八條本實(shí)施辦法由公司風(fēng)險(xiǎn)控 制部負(fù)責(zé)解釋并監(jiān)督執(zhí)行。 （ 3） 需方應(yīng)按照我方指定的收款賬號(hào)進(jìn)行付款，業(yè)務(wù)人員應(yīng)與需方及時(shí)溝通，付款前再次確定我方收款賬號(hào)，以免付錯(cuò)賬號(hào)影響付款業(yè)務(wù)，如需方因其他原因不能按我方指定賬戶打款，說明原因后我方配合出具相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)。 第十六條資金回付風(fēng)險(xiǎn)防控 資金收付應(yīng)嚴(yán)格按照公司 xx 相關(guān)要求執(zhí)行。在取得貨物的實(shí)際控制權(quán)以前，嚴(yán)禁僅憑對(duì)方單位出具的貨權(quán)轉(zhuǎn)移證明支付 xx 貨款，防范 “ 一貨多賣 ” 等欺詐行為。（ 2）貨權(quán)單位與合同單位不一致?，F(xiàn)場(chǎng)洽談過程中保證我方至少二人以上在場(chǎng)，做好文字記錄、影像記錄，以及歸檔工作，嚴(yán)防損害公 司利益的行為發(fā)生；通過 第 6 頁 共 10 頁 電話、微信或 qq 等非現(xiàn)場(chǎng)方式洽談的，主談人應(yīng)把洽談過程及初步結(jié)果告知輔談人，征求其意見，最終由輔談人擬出談判會(huì)議紀(jì)要經(jīng)審核后雙方書面簽訂紀(jì)要。 第四章業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控辦法 第十三條合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)防控 采銷合同的談判和簽訂，嚴(yán)格按照公司 xx 相關(guān)要求執(zhí)行。 （六）廉政風(fēng)險(xiǎn)方面。 （二）法律法規(guī)方面。 （三）更新本部門風(fēng)險(xiǎn)信息、內(nèi)部控制信息、風(fēng)險(xiǎn)案例、預(yù)警指標(biāo)等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。 （七）審議公司其他重大風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制事項(xiàng)。 第三條本實(shí)施辦法所稱內(nèi)部控制，是指公司管理層和全體員工按照既定的風(fēng)險(xiǎn)管理策略實(shí)施的、旨在保障風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的過程。 第 2 頁 共 10 頁 （二）批準(zhǔn)公司年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作 計(jì)劃。 （三）組織開展公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編報(bào)工作。 第九條綜合管理部負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制實(shí)施有效性進(jìn)行監(jiān)督。收集市場(chǎng)波動(dòng)、政策變化、客戶信息變化等因素影響采購(gòu)、銷售、收款方面的信息，分析這些信
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