4內(nèi)部控制制度保密制度(存儲版)
【正文】 理框架及制度。 第三章內(nèi)部控制的相關制度內(nèi)容 第二十六條公司內(nèi)部控制包括。 第二十九條項目投資業(yè)務控制 （一）項目投資、項目管理制度化。 （一）公司依據(jù)會計法、會計準則、財務通則、會計基礎工作規(guī)范、和財務制度等制訂公司會計制度、財務制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，作為公司財務管理和會計核算工作的依據(jù)。 （二）各部門主要領導作為業(yè)務信息資源的負責人，負責本部門信息報送的組織和審核工作。 第五章附則 第三十六條本制度與法律、法規(guī)及《公司章程》相沖突時，應按照法律、法規(guī)及《公司章程》執(zhí)行。 第三十四條監(jiān)事應對執(zhí)行董事、經(jīng)理履行職 責的情況進行監(jiān)督，對公司財務情況和內(nèi)部控制建設及執(zhí)行情況實施必要的檢查，督促執(zhí)行董事、經(jīng)理及時糾正內(nèi)部控制缺陷，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任。司法部門認可的部門因特殊需要查閱會計檔案時，須持有縣級以上主管部門的正式公函，經(jīng)公司負責人批準，并指定專人負責陪同查閱，需要復制時，須經(jīng)會計主管人員同意、公司負責人批準方可復制，并做登記。內(nèi)核工作包括內(nèi)核申報、項目預審、項目復審、內(nèi)核會議、項目跟蹤及回訪等內(nèi)容。 （二）加強對員工的守法意識、職業(yè)道德的教育，員工必須根據(jù) 自身的工作崗位，提交自律承諾書，保證嚴格執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)的有關規(guī)定。 第二十四條公司應當保存私募基金內(nèi)部控制活動等方面的信息及相關資料，確保 信息的完整、連續(xù)、準確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于 10 年。 第十九條除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管，公司應建立健全私募基金托管人遴選制度，切實保障資金安全。 第十二條公司應當建立科學嚴謹?shù)臉I(yè)務操作流程，利用 部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現(xiàn)業(yè)務流程的控制。 第六條公司應當遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務。及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控 第 3 頁 共 10 頁 制目標相關的風險，合理確定風險應對策略 。各部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應當分離。 （四）確保私募基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。 第二條內(nèi)部控制制度是公司為防范和化解風險，保證各項業(yè)
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