4內部控制制度保密制度-資料下載頁
2025-08-18 03:37本頁面
【正文】 會計檔案保管和財務交接制度。會計檔案管理工作由專人負責。公司內部調閱會計檔案應由會計主管人員批準，并指定專人協同查閱。司法部門認可的部門因特殊需要查閱會計檔案時，須持有縣級以上主管部門的正式公函，經公司負責人批準，并指定專人負責陪同查閱，需要復制時，須經會計主管人員同意、公司負責人批準方可復制，并做登記。 第三十一條信息傳遞控制主要內容包 括： 第 9 頁 共 10 頁 （一）行政部為公司內部信息收集和處理部門，應指定專人負責業(yè)務信息的收集、再整理、存檔工作。 （二）各部門主要領導作為業(yè)務信息資源的負責人，負責本部門信息報送的組織和審核工作。 （三）為掌握公司日常經營情況，保證住處披露的及時、準確，公司業(yè)務部門應當及時與執(zhí)行董事溝通反饋日常經營情況。 （四）所有內部知情人在信息公開披露之前負有保守秘密的交務。 北京安家永富資產管理有限公司 第三十二條電腦系統風險控制 （一）公司所有電腦設置密碼及相應 的權限； （二）電腦系統機房空間隔離并設置門禁制度； （三）建立操作安全管理制度； （四）建立計算機病毒防患制度； （五）建立數據備份制度； （六）制定災難恢復計劃。 第四章 內部控制效果的檢查和評估 第三十三條執(zhí)行董事對建立內部控制制度和維持其有效性承擔最終責任，公司經理對內部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。公司經理每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形 第 10 頁 共 10 頁 成相應的專門報告。 第三十四條監(jiān)事應對執(zhí)行董事、經理履行職 責的情況進行監(jiān)督，對公司財務情況和內部控制建設及執(zhí)行情況實施必要的檢查，督促執(zhí)行董事、經理及時糾正內部控制缺陷，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任。 第三十五條風險控制部應于每年三月底前完成對上一年度內部控制的評估工作并分別向執(zhí)行董事和公司經理提交內部控制報告和風控工作報告。 第五章附則 第三十六條本制度與法律、法規(guī)及《公司章程》相沖突時，應按照法律、法規(guī)及《公司章程》執(zhí)行。 第三十七條本本制度自公布之日起實施。本制度由執(zhí)行董事負責解釋。 北京安家永富資產管 理有限公司 二零一六年二月一日
范文總結相關推薦
鄂ICP備17016276號-1