4內(nèi)部控制制度保密制度(更新版)
【正文】 順利運(yùn)行。 第十七條公司應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理的各私募基金之間的利益輸送和利益沖突，公平對(duì)待管理的各私募基金，保護(hù)投資者利益。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí) 北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司 管理人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。 （二）防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。 第二條公司內(nèi)部控制的目標(biāo)： （一）保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。 （三）執(zhí)行有效原則。 第三章基本要求 第四條公司建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)包括下列要素： （一）內(nèi)部環(huán)境。 （五）內(nèi)部監(jiān)督。 第十條公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。 第十六條公司應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與公司固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。在開展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是 第 6 頁 共 10 頁 否采取有效的隔離措施。 第 7 頁 共 10 頁 第二十七條授權(quán)控制。項(xiàng)目人員必須先向運(yùn)營部、風(fēng) 險(xiǎn)控制部提出立項(xiàng)申請(qǐng)，并按要求報(bào)送詳細(xì)的 第 8 頁 共 10 頁 申請(qǐng)材料。 （三）公司制訂了完善的會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。 北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司 第三十二條電腦系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制 （一）公司所有電腦設(shè)置密碼及相應(yīng) 的權(quán)限； （二）電腦系統(tǒng)機(jī)房空間隔離并設(shè)置門禁制度； （三）建立操作安全管理制度； （四）建立計(jì)算機(jī)病毒防患制度； （五）建立數(shù)據(jù)備份制度； （六）制定災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃。 北京安家永富資產(chǎn)管 理有限公司 二零一六年二月一日
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