4內(nèi)控制度自查報告(編輯修改稿)
2024-08-27 03:03 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 員工的誠信教育。每月定期開 第 6 頁 共 12 頁 展誠信合規(guī)教育學習培訓，根據(jù)監(jiān)管機構發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)信息分析報告》等內(nèi)容，結合本營業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。 在員工績效考核中始終堅持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權重，加大對失信違 規(guī)行為的懲戒力度。從 而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。 二、我部在日常管理中，能嚴格按照監(jiān)管部門及公司的相關規(guī)定開展各項業(yè)務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財務印章管理辦法》、《業(yè)務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領用登記及管理。在進行日常業(yè)務處理時 ，做到重要業(yè)務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業(yè)務的復核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權益 第 7 頁 共 12 頁 直接相關的業(yè)務，做到一人操作、一人復核，復核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均留痕。 三、經(jīng)自查。我部在日常管理過程中，建立 健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運營管理部統(tǒng)一、全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動態(tài)，如有異常及時通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進行聯(lián)系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在 故意隱瞞或遺漏的情況。 四、我部在內(nèi)部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技術管理、經(jīng)紀業(yè)務、風險監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務培訓都通過公司 oa 系統(tǒng)中的辦公流程、 按照公司制度進行 操作，做到業(yè)務留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。 五、我部于 2024 年 4 月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業(yè)務流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和其他行 政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度行為。特此報告。中信建投證券股份有限公司常州郵電路證 第 8 頁 共 12 頁 券營業(yè)部 二 0 一二年二月二二日篇四：內(nèi)部控制自查報告 1XX 縣區(qū)社會失業(yè)保險中心 關于內(nèi)部控制情況的自查報告按照市局下發(fā)的關于《 XX 市
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