企業(yè)內(nèi)控的自查報告(編輯修改稿)
2025-05-22 14:46 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 就建立起來并根據(jù)實際情況不斷地進(jìn)行修改和完善 ,實施至今。報告期內(nèi) ,公司四屆二次董事會審議通過的《公司高管年薪考核方案》 (xx 修訂 ),在該方案中修訂了具體考核指標(biāo) ,進(jìn)一步明確了公司高管人員的責(zé)權(quán)、薪酬之間的約束機(jī)制。 四屆二次董事會表決通過了董事會審計委員會提出的“健全完善內(nèi)部 審計機(jī)構(gòu)”的議案 ,主要內(nèi)容有 : (1)公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)直接向董事會負(fù)責(zé) ,并向董事會匯報工作 。 (2)公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)在董事會授權(quán)范圍內(nèi) ,在董事會審計委員會指導(dǎo)下具體開展工作 。 (3)公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)隸屬部門暫掛董事會辦公室 ,待基本條件成熟時設(shè)立為獨立的部門 。 (4)公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)配置一名負(fù)責(zé)人 ,職級建議為公司處級。內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)工作人員不低于三名 ,在 xx 底前基本到位 。 (5)公司監(jiān)事會在公司內(nèi)審功能的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置 ,以及執(zhí)行《公司內(nèi)部審計制度》、《公司內(nèi)部審計實施 細(xì)則》的情況實行有效的監(jiān)督。 xx9 月 14 日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來公司就“公司治理專項活動”進(jìn)行了現(xiàn)場回訪檢查 ,對公司進(jìn)一步深化公司治理提出了意見及要求。浙證監(jiān)上市字 [xx]172 號《關(guān)于對杭汽輪公司治理情況綜合評價和整改建議的通知》的文件中對我公司自上市以來 ,在公司治理結(jié)構(gòu)、三會決策制度、內(nèi)控制度、會計核算、信息披露方面作了充分的肯定 ,但同時指出 :公司應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)審部門的人員構(gòu)成和職能 ,充分發(fā)揮內(nèi)審部門的作用。 目前 ,公司高管層已按照監(jiān)管部門及董事會審計委員會提出的“健全完善內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)”的意見和要求基本落實了整改 ,xx 一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)部審計機(jī)構(gòu) ,配備了專職人員 ,基本具備開展相對獨立的內(nèi)部審計工作 ,實施公司內(nèi)部控制的監(jiān)察的職能。 公司內(nèi)部控制情況自我評價 : 公司已基本建立了符合現(xiàn)代管理要求的法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu) ,形成的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制 ,基本能夠保證公司經(jīng)營管理目標(biāo)的實現(xiàn) ,基本能夠確保公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整和公平 ,基本能夠確保國家有關(guān)法 律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。 公司建立的風(fēng)險控制系統(tǒng)基本健全且行之有效 ,基本能夠保證公司各項業(yè)務(wù)活動的健康運行。 公司的內(nèi)部控制制度 (包括內(nèi)部審計制度 ),基本能夠?qū)崿F(xiàn)堵塞漏洞、消除隱患 ,防止并及時發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯誤 ,保護(hù)公司財產(chǎn)的安全完整的目標(biāo)。 對照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定 ,公司內(nèi)部控制工作基本符合中國證監(jiān)會、深交所的相關(guān)要求。 第三篇：企業(yè)內(nèi)控的自查報告 企業(yè)內(nèi)控的自查報告 公司自上市以來 ,董事會一直嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定 ,注重改進(jìn)和完善公司的治理結(jié)構(gòu)。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)能力很強的四位獨立董事 。人數(shù)所占比例為公司董事會總?cè)藬?shù)的三分之一以上 。并較早設(shè)立了董事會四個專業(yè)委員會 ,每年能按有關(guān)規(guī)定正常開展活動 。為積極發(fā)揮獨立董事的作用提供機(jī)制和工作平臺。 報告期內(nèi) ,為加強和改善公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度的建立和健全 ,公司主要做了以下幾方面工作 : 成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組 ,通過認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神 。制定詳細(xì)的專項工作實施計劃 。對照公司治理現(xiàn)狀進(jìn)行自查 ,形成了《公司“關(guān)于加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》 ,經(jīng)公司第三屆董事會十三次會議審議通過 ,于 XX 年 6 月 16 日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。同時設(shè)立并公告了專門的電話、傳真和網(wǎng)絡(luò)平臺聽取投資者和社會公眾的意見和建議。 按照深圳交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》和中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》中自查事項和公司《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》 ,已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關(guān)于控股 (參股 )公司的管理辦法》、《關(guān)于內(nèi)部控制體系 基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內(nèi)部審計制度》、《公司內(nèi)部審計制度實施細(xì)則》、《公司關(guān)于累積投票實施細(xì)則》、《公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》 ,并獲公司董事會或股東大會審議通過。 同時 ,公司還在《“關(guān)于加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》中對每一項需整改的內(nèi)容明確了由董事牽頭的責(zé)任落實人。日前 ,已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部控制制度有 :《董事
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