企業(yè)內控的自查報告(已修改)
2025-05-02 14:46 本頁面
【正文】 企業(yè)內控的自查報告 第一篇：企業(yè)內控的自查報告 企業(yè)內控的自查報告 公司自上市以來 ,董事會一直嚴格按照中國證監(jiān)會、深圳交易所的有關規(guī)定 ,注重改進和完善公司的治理結構。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內曾率先引入符合有關條件和專業(yè)能力很強的四位獨立董事 。人數所占比例為公司董事會總人數的三分之一以上 。并較早設立了董事會四個專業(yè)委員會 ,每年能按有關規(guī)定正常開展活動 。為積極發(fā)揮獨立董事的作用提供機制和工作平臺。 報告期內 ,為加強和改善公司治理結構及內部控制制度的建立和健全 ,公司主要做了以下幾方面工作 : 成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項活動領導小組 ,通過認真學習有關文件精神 。制定詳細的專項工作實施計劃 。對照公司治理現狀進行自查 ,形成了《公司“關于加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》 ,經公司第三屆董事會十三次會議審議通過 ,于 XX 年 6 月 16 日在巨潮資訊網上公布。同時設立并公告了專門的電話、傳真和網絡平臺聽取投資者和社會公眾的意見和建議。 按照深圳交易所《上市公司內部控制 指引》和中國證監(jiān)會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》中自查事項和公司《關于內部控制體系基本規(guī)范》 ,已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關于控股 (參股 )公司的管理辦法》、《關于內部控制體系基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內部審計制度》、《公司內部審計制度實施細則》、《公司關于累積投票實施細則》、《公司股東大會網絡投票實施細則》 ,并獲公司董事會或股東大會審議通過。 同時 ,公司還在《“關于加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改 計劃》中對每一項需整改的內容明確了由董事牽頭的責任落實人。日前 ,已經制訂或正在制訂的內部控制制度有 :《董事會審計委員會工作規(guī)程》、《獨立董事年報工作制度》、《總經理工作制度》、《公司財務預算管理》、《職務授權制度》、《危機管理、風險防范制度》等。這些制度的制訂 ,將為建立、健全內部審計、內部控制體系和保證正常運作提供良好的基礎。 公司一直遵循公平、公開、公允的原則 ,所制訂的《公司關聯(lián)交易的管理辦法》 ,對關聯(lián)交易的原則、關聯(lián)人和關聯(lián)關系、關聯(lián)交易的決策程序、關聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每 年發(fā)生的日常關聯(lián)交易 ,嚴格依照公司《公司關聯(lián)交易的管理辦法》的規(guī)定公告 ,并經公司年度股東大會審議通過后執(zhí)行。 公司章程中還明確規(guī)定了對外擔保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。報告期內 ,公司沒有除控股子公司以外的對外擔保事項。公司對子公司的擔保 ,嚴格遵守、履行相應的審批和授權程序。對照深交所《內部控制指引》的有關規(guī)定 ,公司內部嚴格控制、審核對外擔保的事項 ,從未發(fā)生違反《內部控制指引》的情形。公司財務處理實行審慎原則 ,負責進行審計公司財務會計報告的浙江東方會計師事務所及上海普華永道會計師事務所 連續(xù)多年來均出具了無保留意見的審計報告。 公司建立了對高管以《公司高管年薪考核方案》為依據 ,以公司經營責任目標為主要內容的考評、激勵和約束機制。相關的獎勵制度從上市之初就建立起來并根據實際情況不斷地進行修改和完善 ,實施至今。報告期內 ,公司四屆二次董事會審議通過的《公司高管年薪考核方案》 (XX 年修訂 ),在該方案中修訂了具體考核指標 ,進一步明確了公司高管人員的責權、薪酬之間的約束機制。 四屆二次董事會表決通過了董事會審計委員會提出的“健全完善內部審計機構”的議案 ,主要內容有 :(1)公司內 部審計機構直接向董事會負責 ,并向董事會匯報工作 。(2)公司內部審計機構在董事會授權范圍內 ,在董事會審計委員會指導下具體開展工作 。(3)公司內部審計機構隸屬部門暫掛董事會辦公室 ,待基本條件成熟時設立為獨立的部門 。(4)公司內部審計機構配置一名負責人 ,職級建議為公司處級。內部審計機構工作人員不低于三名 ,在 XX 年底前基本到位 。(5)公司監(jiān)事會在公司內審功能的機構設置、人員配置 ,以及執(zhí)行《公司內部審計制度》、《公司內部審計實施細則》的情況實行有效的監(jiān)督。 XX 年 9 月 14 日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關領導來公司就 “公司治理專項活動”進行了現場回訪檢查 ,對公司進一步深化公司治理提出了意見及要求。浙證監(jiān)上市字 [XX]172 號《關于對杭汽輪公司治理情況綜合評價和整改建議的通知》的文件中對我公司自上市以來
醫(yī)療健康相關推薦
鄂ICP備17016276號-1