企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告(已修改)
2025-05-02 14:46 本頁(yè)面
【正文】 企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告 第一篇：企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告 企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告 公司自上市以來(lái) ,董事會(huì)一直嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定 ,注重改進(jìn)和完善公司的治理結(jié)構(gòu)。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)能力很強(qiáng)的四位獨(dú)立董事 。人數(shù)所占比例為公司董事會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一以上 。并較早設(shè)立了董事會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì) ,每年能按有關(guān)規(guī)定正常開(kāi)展活動(dòng) 。為積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用提供機(jī)制和工作平臺(tái)。 報(bào)告期內(nèi) ,為加強(qiáng)和改善公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度的建立和健全 ,公司主要做了以下幾方面工作 : 成立了以董事長(zhǎng)聶忠海為組長(zhǎng)的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組 ,通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神 。制定詳細(xì)的專項(xiàng)工作實(shí)施計(jì)劃 。對(duì)照公司治理現(xiàn)狀進(jìn)行自查 ,形成了《公司“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改計(jì)劃》 ,經(jīng)公司第三屆董事會(huì)十三次會(huì)議審議通過(guò) ,于 XX 年 6 月 16 日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。同時(shí)設(shè)立并公告了專門的電話、傳真和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)聽(tīng)取投資者和社會(huì)公眾的意見(jiàn)和建議。 按照深圳交易所《上市公司內(nèi)部控制 指引》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》中自查事項(xiàng)和公司《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》 ,已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關(guān)于控股 (參股 )公司的管理辦法》、《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度實(shí)施細(xì)則》、《公司關(guān)于累積投票實(shí)施細(xì)則》、《公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》 ,并獲公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò)。 同時(shí) ,公司還在《“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改 計(jì)劃》中對(duì)每一項(xiàng)需整改的內(nèi)容明確了由董事?tīng)款^的責(zé)任落實(shí)人。日前 ,已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部控制制度有 :《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)程》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理》、《職務(wù)授權(quán)制度》、《危機(jī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防范制度》等。這些制度的制訂 ,將為建立、健全內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制體系和保證正常運(yùn)作提供良好的基礎(chǔ)。 公司一直遵循公平、公開(kāi)、公允的原則 ,所制訂的《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》 ,對(duì)關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每 年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易 ,嚴(yán)格依照公司《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》的規(guī)定公告 ,并經(jīng)公司年度股東大會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行。 公司章程中還明確規(guī)定了對(duì)外擔(dān)保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。報(bào)告期內(nèi) ,公司沒(méi)有除控股子公司以外的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。公司對(duì)子公司的擔(dān)保 ,嚴(yán)格遵守、履行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序。對(duì)照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定 ,公司內(nèi)部嚴(yán)格控制、審核對(duì)外擔(dān)保的事項(xiàng) ,從未發(fā)生違反《內(nèi)部控制指引》的情形。公司財(cái)務(wù)處理實(shí)行審慎原則 ,負(fù)責(zé)進(jìn)行審計(jì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的浙江東方會(huì)計(jì)師事務(wù)所及上海普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所 連續(xù)多年來(lái)均出具了無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。 公司建立了對(duì)高管以《公司高管年薪考核方案》為依據(jù) ,以公司經(jīng)營(yíng)責(zé)任目標(biāo)為主要內(nèi)容的考評(píng)、激勵(lì)和約束機(jī)制。相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)制度從上市之初就建立起來(lái)并根據(jù)實(shí)際情況不斷地進(jìn)行修改和完善 ,實(shí)施至今。報(bào)告期內(nèi) ,公司四屆二次董事會(huì)審議通過(guò)的《公司高管年薪考核方案》 (XX 年修訂 ),在該方案中修訂了具體考核指標(biāo) ,進(jìn)一步明確了公司高管人員的責(zé)權(quán)、薪酬之間的約束機(jī)制。 四屆二次董事會(huì)表決通過(guò)了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的議案 ,主要內(nèi)容有 :(1)公司內(nèi) 部審計(jì)機(jī)構(gòu)直接向董事會(huì)負(fù)責(zé) ,并向董事會(huì)匯報(bào)工作 。(2)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi) ,在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)指導(dǎo)下具體開(kāi)展工作 。(3)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)隸屬部門暫掛董事會(huì)辦公室 ,待基本條件成熟時(shí)設(shè)立為獨(dú)立的部門 。(4)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)配置一名負(fù)責(zé)人 ,職級(jí)建議為公司處級(jí)。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作人員不低于三名 ,在 XX 年底前基本到位 。(5)公司監(jiān)事會(huì)在公司內(nèi)審功能的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置 ,以及執(zhí)行《公司內(nèi)部審計(jì)制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)實(shí)施細(xì)則》的情況實(shí)行有效的監(jiān)督。 XX 年 9 月 14 日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來(lái)公司就 “公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)回訪檢查 ,對(duì)公司進(jìn)一步深化公司治理提出了意見(jiàn)及要求。浙證監(jiān)上市字 [XX]172 號(hào)《關(guān)于對(duì)杭汽輪公司治理情況綜合評(píng)價(jià)和整改建議的通知》的文件中對(duì)我公司自上市以來(lái)
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