【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 作為一個(gè)重要理論，尼斯坎南的壟斷官僚行為模型，也理所當(dāng)然地受到很多批評(píng)。 關(guān)于預(yù)算最大化假設(shè)， ，增加官僚效用的因素有很多，有些因素與預(yù)算規(guī)模正相反，有些因素則負(fù)相反。尼斯坎南關(guān)于作為資人的主管機(jī)構(gòu)（立法機(jī)構(gòu)）與作為供給者的官僚機(jī)構(gòu)這一雙邊壟斷中權(quán)利不對(duì)等的問(wèn)題，也成為批評(píng)的焦點(diǎn)。尼斯坎南模型同其他公共選擇文獻(xiàn)一樣，還包含著一個(gè)隱含的保守結(jié)論：市場(chǎng)比官僚機(jī)構(gòu)更有 效率。這以結(jié)論在尼斯坎南模型中表現(xiàn)為產(chǎn)量過(guò)度，甚至是效率降低。這一自由放任結(jié)論受到 。再者，尼斯坎南模型的基礎(chǔ)之一 —— 壟斷假設(shè)也同樣受到挑戰(zhàn)。除此之外，尼斯坎南模型是一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論，它不僅受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的批評(píng)，同時(shí)也受到一些政治家尤其是有英國(guó)文化背景的政治學(xué)家的批評(píng)。 (三 )競(jìng)爭(zhēng)官僚主義經(jīng)濟(jì)理論 尼斯坎南也專辟一章分析了官僚機(jī)構(gòu)在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中的行為，只不過(guò)影響甚小。 競(jìng)爭(zhēng)發(fā)生在不同的幾個(gè)局之間，競(jìng)爭(zhēng)程度依政府級(jí)別而有所不同，尼斯坎南區(qū)別了地方政 府與中央政府兩個(gè)級(jí)別的官僚機(jī)構(gòu)。 布雷頓與溫托布是競(jìng)爭(zhēng)官僚行為理論的代表。他們的基本觀點(diǎn)是，官僚在局機(jī)構(gòu)中的行為是不斷進(jìn)行選擇，或是選擇高效率的表現(xiàn)，或是選擇地效率的表現(xiàn)，著取決于官僚之間達(dá)成的交易。從布雷頓與溫托布強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)與交易來(lái)看，他們顯然是利用了標(biāo)準(zhǔn)的新古典理論。 下面從選擇行為、信任和競(jìng)爭(zhēng)三個(gè)方面介紹交易官僚行為理論。 (1)選擇內(nèi)容 布雷頓與溫托布認(rèn)為，選擇的內(nèi)容實(shí)際上是指等級(jí)結(jié)構(gòu)中不規(guī)范勞務(wù)的供給 量。 (2)有效行為還是無(wú)效行為的選擇及其后果 布雷頓與溫托布指出，是提供有效的不規(guī)范勞務(wù)還是提供無(wú)效的不規(guī)范勞務(wù)，取決于如下因素：主管人與官僚之間的信任程度；官僚之間的信任程度；無(wú)效勞務(wù)供給的風(fēng)險(xiǎn)，這最終取決于監(jiān)控的程度，從而又取決于監(jiān)控的成本。 對(duì)于是提供有效的勞務(wù)，還是無(wú)效的勞務(wù)或規(guī)范的勞務(wù)，其特點(diǎn)是： (a)下屬在生產(chǎn)一項(xiàng)政策時(shí)要么有效率要么無(wú)效率，不可能兩樣都生產(chǎn)； (b)有效率的與無(wú)效率的行為都有風(fēng)險(xiǎn)； (c)當(dāng)下屬有效率時(shí)，主管人為其不規(guī)范勞務(wù)制度報(bào)酬，當(dāng)下屬無(wú)效率時(shí)，下屬?gòu)乃峁?的不規(guī)范勞務(wù)中自取報(bào)酬。 (3)不規(guī)范勞務(wù)數(shù)量的選擇 至于提供多少數(shù)量的不規(guī)范勞務(wù)，只要找出供給曲線與需求曲線即可。 信任理論構(gòu)成布雷頓 —— 溫布托模型的又一個(gè)要素。關(guān)于這一理論的內(nèi)容，他們指出，我們必須提供并尋求回答如下： (1)為什么有些產(chǎn)權(quán)由信任而不是由法律支持？其原因有兩個(gè)。第一個(gè)原因是官僚網(wǎng)絡(luò)中交易的商品與勞務(wù)很難度量，所以很難建立有法律強(qiáng)制實(shí)行效力的契約；第二個(gè)原因是官僚網(wǎng)絡(luò)中的交易類似于實(shí)物交換，繳獲與付款在時(shí)間錯(cuò)開(kāi)，供求雙方形成一種貸款式的信用關(guān)系，在這些 情況下，產(chǎn)權(quán)契約難以實(shí)施； (2)個(gè)人如何生產(chǎn)與積累信任？信任是交易雙方共同生產(chǎn)共同消費(fèi)的，是一個(gè)準(zhǔn)公共物品，它產(chǎn)生于不斷的交易之中。 (3)個(gè)人在不同的情況下積累的信任的均衡數(shù)量是什么？ (4)網(wǎng)絡(luò)的刪減會(huì)如何影響一個(gè)局機(jī)構(gòu)產(chǎn)出的生產(chǎn)成本？ —— 第三和第四個(gè)問(wèn)題不是很重要，這里直接轉(zhuǎn)到第五個(gè)問(wèn)題。 (5)信任對(duì)諸如外在性、道德危險(xiǎn)，有條件契約之類的現(xiàn)象的影響是什么？在類似于市場(chǎng)的官僚網(wǎng)絡(luò)中，交易的前提是以信任為基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，信任使得上述因素不致于引發(fā)市場(chǎng)失靈。從這一點(diǎn)而言，布雷頓和溫托布還是認(rèn)為官僚主義機(jī)構(gòu)并不必 然無(wú)效率，這與尼斯坎南的結(jié)論有區(qū)別。 (1)競(jìng)爭(zhēng) 官僚機(jī)構(gòu)有沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)，有沒(méi)有效率，可依據(jù)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)判斷：官僚在各機(jī)構(gòu)間的流動(dòng)性；評(píng)估官僚表現(xiàn)的難易程度；主管單位撤換不稱職官僚的刺激強(qiáng)度。 官僚網(wǎng)絡(luò)中的競(jìng)爭(zhēng)采取三中形式：官僚在局里為工作或正式地位而競(jìng)爭(zhēng)；官僚在信任關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)中為地位與成員資格而競(jìng)爭(zhēng)；網(wǎng)絡(luò)之間與官僚機(jī)構(gòu)之間為資源與權(quán)限的分配而競(jìng)爭(zhēng)。 (2)官僚間的競(jìng)爭(zhēng) 布雷頓與溫托布認(rèn)為，在存在著競(jìng)爭(zhēng)的條件下，官僚的選擇仍然存在，也仍然影響成本，但官僚的租金會(huì)減 少乃至消失 —— 競(jìng)爭(zhēng)完全時(shí)就消失，競(jìng)爭(zhēng)不完全時(shí)則減少但不會(huì)消失而依然存在。 (3)局之間與網(wǎng)絡(luò)之間的競(jìng)爭(zhēng) 布雷頓與溫托布關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)分析的結(jié)論是，競(jìng)爭(zhēng)并未消除選擇行為，因此應(yīng)依賴于主管人的監(jiān)督、重組與管制來(lái)消除官僚對(duì)無(wú)效率行為的選擇。 (四 )投入偏好與財(cái)政節(jié)余利用 奧熱霍夫斯基的觀點(diǎn)是，官僚通過(guò)雇傭更多的職員來(lái)使用財(cái)政節(jié)余。通過(guò)模型分析，奧熱霍夫斯基的結(jié)論是，為了獲得最大效用，資本和勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品之比不得等于其價(jià)格之比，既不得等于利息率與工資 之比。同時(shí)，從比較靜態(tài)學(xué)的角度看，奧熱霍夫斯基認(rèn)為，資本價(jià)格的變動(dòng)與需求的變動(dòng)對(duì)資本 —— 勞動(dòng)比例的影響都是不確定的。 皮科克認(rèn)為，奧熱霍夫斯基的理論相對(duì)尼斯坎南模型而言確實(shí)是一個(gè)進(jìn)展，但是未抓住官僚所具有的兩個(gè)廣泛公認(rèn)的特性：謹(jǐn)慎與懶惰。 皮科克的推論是： (a)在勞動(dòng)投入成本即薪水既定時(shí)，官僚對(duì)勞動(dòng)的需求即職員雇傭受到最大預(yù)算規(guī)模的限制； (b)當(dāng)職員增加提高管理難度與強(qiáng)度、減少工間閑暇，導(dǎo)致官僚效用損失時(shí)，產(chǎn)量的擴(kuò)張受到此效用損失的限制； (c)產(chǎn)量水平低于完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí) 應(yīng)有的產(chǎn)量，因而生產(chǎn)缺乏配置資源； (d)工間閑暇與財(cái)政節(jié)余過(guò)量，因而官僚機(jī)構(gòu)運(yùn)行缺乏生產(chǎn)效率或技術(shù)效率。 (五 )官僚機(jī)構(gòu)主辦人與官僚的關(guān)系問(wèn)題 (1)尼斯坎南的觀點(diǎn) 在尼斯坎南的理論中，官僚機(jī)構(gòu)與主辦人的關(guān)系是一個(gè)雙邊壟斷關(guān)系，前者的預(yù)算資金來(lái)自后者的財(cái)政撥款，最終來(lái)源于稅收。 (2)布雷頓等人對(duì)尼斯坎南觀點(diǎn)的反應(yīng) 布雷頓與溫托布雖然也低估了主辦人在官僚機(jī)構(gòu)中的作用，但總的來(lái)說(shuō)，還是認(rèn)為主辦人或立法機(jī)構(gòu)并非如尼斯坎南而言是被動(dòng)的，而是積 極主動(dòng)的。 米格與布朗熱和奧熱霍夫斯基基本上接受了尼斯坎南的結(jié)論，米勒則對(duì)他們都進(jìn)行了批評(píng)。 —— 代理人理論 布雷頓與溫托布認(rèn)為，在官僚機(jī)構(gòu)（包括私人公司）中產(chǎn)權(quán)不能由法律職稱與維護(hù)，只能借助于信任關(guān)系維持，因而真正意義上的產(chǎn)權(quán)其實(shí)并不存在，存在著的只是信任網(wǎng)絡(luò)。而近期的一些理論扭轉(zhuǎn)了這一趨勢(shì)，注意到官僚機(jī)構(gòu)中產(chǎn)權(quán)的存在以及主管人與官僚主義之間存在著的以產(chǎn)權(quán)于契約為基礎(chǔ)的委托人 — 代理人關(guān)系。 在分析官僚機(jī)構(gòu)中的主管人 — 官僚關(guān)系時(shí)注重產(chǎn)權(quán)的存在，這明顯地是受到了 60年代 末 70 年代初阿爾欽與德姆塞茨提出的以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的廠商理論的影響。 在官僚機(jī)構(gòu)中，委托人為立法機(jī)構(gòu)或其代表的選民，代理人是各局行政長(zhǎng)官。由于種種原因，官僚機(jī)構(gòu)中委托人與代理人的關(guān)系面臨很多的問(wèn)題。 但是，盡管有諸多困難，官僚機(jī)構(gòu)中也還是存在著委托人監(jiān)督代理人的有效方式。 (六 )官僚機(jī)構(gòu)的效率、增長(zhǎng)與改革 (1)效率的含義與種類 綜合起來(lái)看，公共選擇文獻(xiàn)對(duì)官僚機(jī)構(gòu)效率的分析，區(qū)分了配置效率與 X效率兩個(gè)概念。 (2)配置無(wú)效率的原因 對(duì)于官僚機(jī) 構(gòu)而言，配置效率的低下主要起因于官僚機(jī)構(gòu)的壟斷性質(zhì)與需求顯示方式。 (3)X無(wú)效率的原因 官僚機(jī)構(gòu)往往不可能安全實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，從而供給方面產(chǎn)生 X無(wú)效率，其原因有兩個(gè)。一個(gè)原因是，官僚機(jī)構(gòu)的目標(biāo)很籠統(tǒng)，很抽象，難以度量，因而必須設(shè)置具體化的中間目標(biāo)或操作性目標(biāo)，以供官僚機(jī)構(gòu)在運(yùn)轉(zhuǎn)實(shí)奉為準(zhǔn)則。但是，操作目標(biāo)只是正式目標(biāo)的近似代替，實(shí)現(xiàn)操作目標(biāo)只能以為著次優(yōu)而不是最優(yōu)，因而以為著 X無(wú)效率。另一個(gè)原因是目標(biāo)的沖突。 從供給方面看，官僚機(jī)構(gòu)的 X— 無(wú)效率也起因于公共產(chǎn)出的難于定義與度量：既難于從 物質(zhì)形態(tài)上，也難于從價(jià)值形態(tài)上度量。 此外，導(dǎo)致 X— 無(wú)效率的原因還有交易成本高與信息傳遞有損耗等原因。 官僚機(jī)構(gòu)的增長(zhǎng)無(wú)論是表現(xiàn)在規(guī)模的絕對(duì)擴(kuò)大，還是表現(xiàn)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中相對(duì)地位的上升上，都是人們感受到的突出現(xiàn)象。官僚機(jī)構(gòu)增長(zhǎng)也許有客觀需要的一方面，但更多的是朝需要過(guò)度增長(zhǎng)。官僚機(jī)構(gòu)規(guī)模過(guò)大與增長(zhǎng)過(guò)快，實(shí)際上意味著官僚機(jī)構(gòu)效率的境地，這主要是指配置效率的降低。 從各種文獻(xiàn)看，無(wú)論是公共選擇理論還是組織理論和公共管理理論等，都指出優(yōu)化官僚機(jī)構(gòu)運(yùn)行的最基本方法，是強(qiáng)化官僚機(jī)構(gòu)解說(shuō)責(zé)任與外在控制。 改進(jìn)官僚機(jī)構(gòu)的第二種方法是，改進(jìn)其運(yùn)行方式與組織形式，這是尼斯坎南提出的，目的是抑制其擴(kuò)大預(yù)算從而擴(kuò)大部門規(guī)模的傾向。 六 立憲與憲法約束 —— 憲制經(jīng)濟(jì)理論 公共選擇理論中研究制憲與修憲的理論，叫做立憲經(jīng)濟(jì)或憲制經(jīng)濟(jì)學(xué)。 (一 )憲制經(jīng)濟(jì)學(xué)概述 憲制經(jīng)濟(jì)理論要研究對(duì)政府的財(cái)政權(quán)力、貨幣權(quán)力與管制權(quán)力。 憲制經(jīng)濟(jì)理論有獨(dú)特的思想淵源。維克塞爾、斯密和 美國(guó)的締造者的思想，構(gòu)成了現(xiàn)代憲制理論的三個(gè)來(lái)源。 憲制經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表任務(wù)為布坎南、塔洛克和瓦格納等人，其中坎南與塔洛克合著的《同意的計(jì)算》既是公共選擇論的經(jīng)典之作，也是憲制經(jīng)濟(jì)理論的基石。 (二 )憲法的經(jīng)濟(jì)理論 ：憲法的一般經(jīng)濟(jì)理論 (1)憲法秩序的起因與性質(zhì) 集體活動(dòng)賴以進(jìn)行的制度結(jié)構(gòu)是與無(wú)政府狀態(tài)迥異的憲法秩序。 憲法秩序體現(xiàn)為建立在一致同意基礎(chǔ)上通過(guò)協(xié)商達(dá)成的互利條約或協(xié)定，其目的在于促進(jìn)增加總財(cái)富 的交易行為對(duì)減少總財(cái)富的掠奪行為的替代，它反映了人們利用各自的自然權(quán)力確保其福利改善的動(dòng)機(jī)。 (2)憲制政府的存在根據(jù) 為了維護(hù)憲制秩序，促進(jìn)交易，戒除掠奪，必須建立帶有強(qiáng)制性的政府完成護(hù)憲的任務(wù)，憲制政府因此存在。 (3)憲制政府的性質(zhì)與對(duì)政府的憲制約束 互相同意是通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行的社會(huì)合作的中心性質(zhì)，它也是憲制政府的中心屬性。 憲制政府是一個(gè)受到憲法約束的政府，它受到兩中根本性約束：程序約束與文明約束。 在西方憲法中，確實(shí)存在著對(duì) 政府行為的文明約束和程序約束，但問(wèn)題是，程序約束太少，而文明約束又失效，因而憲法不能控制政治當(dāng)事人利用立法程序掠奪他人的活動(dòng)。 (1)檢驗(yàn)效率的標(biāo)準(zhǔn)與層次 在分析憲法規(guī)則的約束時(shí)，布坎南用主觀主義過(guò)程和契約論的觀點(diǎn)，以一致同意或資源交換為標(biāo)準(zhǔn)解釋了效率的含義。 同時(shí)，布坎南又區(qū)分了兩個(gè)基本點(diǎn)層次的效率：規(guī)則約束下的交換效率與規(guī)則約束本身的效率。 (2)交易成本的影響 布坎南具體分析了三種引起交易成本的因素：信心缺乏、搭便車行為和策略性交易。因此說(shuō)明了 交易成本的存在并不妨礙配置效率的實(shí)現(xiàn)，因而也并不存在政府干預(yù)人們交易的必要性。 (3)布坎南與科斯的對(duì)比 布坎南的效率觀點(diǎn)直接源于科斯定理，但又比科斯定理更進(jìn)了一步。 (1)布坎南的觀點(diǎn) 關(guān)于公平問(wèn)題所存在的領(lǐng)域，布坎南強(qiáng)調(diào)，注意的焦點(diǎn)應(yīng)該是限于市場(chǎng)過(guò)程本身的權(quán)力和所有權(quán)分配，而不是作為結(jié)果的社會(huì)產(chǎn)品的最終分配。 從上述公平的含義來(lái)判斷分配結(jié)果，結(jié)論就很明確了。在布坎南看來(lái)，分配結(jié)果無(wú)非受四種因素的左右：選擇、努力、運(yùn)氣和出身。 (2)羅爾斯的 觀點(diǎn) 羅爾斯的公正觀是契約論式的觀點(diǎn)。羅爾斯指出，人們?cè)诮⒁?guī)則時(shí)應(yīng)處于一種平等的地位，平等意味著每人對(duì)未來(lái)無(wú)知。人們?cè)跓o(wú)知的面紗下一致同意選擇的一套規(guī)則或體制，一定是公正的。羅爾斯指出，這種公正的規(guī)則或體制總是應(yīng)滿足兩項(xiàng)原則，第一項(xiàng)是平等自由原則，第二項(xiàng)是關(guān)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不平等安排的，它又包括差別原則與機(jī)會(huì)的公平平等原則，是兩者的結(jié)合。 (3)布坎南與羅爾斯的比較 大衛(wèi) .雷斯曼指出了他們間的異同。 (1)改革的原因與原則 在布刊南看來(lái)，立憲所頂之規(guī)則不應(yīng)一成 不變，而要隨著環(huán)境的變化而不斷修改。規(guī)則改革的必要性還在于，根據(jù)公共選擇的分析，現(xiàn)代政府的經(jīng)濟(jì)政策是失敗的，這種失敗的根源不在于政策內(nèi)容本身，而在于新的政策制定的規(guī)定的規(guī)則，在于制度和政治方面。 (2)憲法改革的具體措施 為了維護(hù)憲法，強(qiáng)化憲法對(duì)政治的過(guò)程，憲制經(jīng)濟(jì)學(xué)也探討了憲法改革的具體措施。他們提出了很多方案，但要旨都在于：真正分權(quán)、程序約束，自行護(hù)憲。 (三 )憲制經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用 塔洛克指出，在已經(jīng)存在再分配政策和轉(zhuǎn)移制服方案的前提下，有些人已經(jīng)對(duì)此作出行為調(diào)整，以力求從中獲益，他們成為記得利益者。盡管這些政策方案對(duì)他們的福利狀況難有多少改進(jìn)，但一旦撤銷或減少，短期內(nèi)于他們極為不利，于是他們就形成該項(xiàng)政策的游說(shuō)。 布坎南與瓦格納等人認(rèn)為，預(yù)算赤字的產(chǎn)生是因?yàn)閲?guó)會(huì)中的政治與總統(tǒng)順從行政機(jī)關(guān)壓力的結(jié)果。在出現(xiàn)財(cái)政幻覺(jué)的情況下，政治家們、選民們，甚至官僚和特殊利益集團(tuán)也支持預(yù)算赤字。因此，也許每人都認(rèn)識(shí)到財(cái)政赤字不好，又都會(huì)不由自主地贊成赤字。 布坎南認(rèn)為，舉債會(huì)減少一國(guó)的資本存量。無(wú)論是征收資本稅 償債，還是舉新債償舊