iso9000族標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)教材之三(編輯修改稿)
2025-03-29 10:48 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 用以確認(rèn)已獲取的信息 ， 帶主觀導(dǎo)向 ，不適合經(jīng)常使用 。 實(shí)施審核（提問技巧） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) 167。 設(shè)備狀態(tài) (維護(hù)與保養(yǎng) )； 167。 面談人員的語(yǔ)氣和態(tài)度； 167。 順實(shí)際活動(dòng)及結(jié)果跟蹤驗(yàn)證找根源 ﹔ 167。 現(xiàn)場(chǎng) (設(shè)施 ﹑ 環(huán)境 ﹑ 標(biāo)識(shí) ﹑ 人員操作 )﹔ 167。 過程文件和記錄 (數(shù)據(jù)的分析 ﹑ 圖表和業(yè)績(jī)指針 )； 167。 來自其它方面的報(bào)告 ﹐ 如顧客反饋 ﹑ 外部報(bào)告和中 間商的評(píng)價(jià) ﹔ 167。 相關(guān)抽樣方案的水平和確保對(duì)抽樣和測(cè)量過程實(shí) 施質(zhì)量控制和程序 。 實(shí)施審核（觀察技巧） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) 在審核過程中 ﹐ 審核員聆聽的時(shí)間可能會(huì)達(dá)到總時(shí)間的 80%﹐ 謙虛和認(rèn)真的聆聽?wèi)B(tài)度有助于形成融洽氣氛和獲得有價(jià)值的信息 ﹐ 有助于得出客觀的審核發(fā)現(xiàn) 。 實(shí)施審核（ 交談 技巧 ） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) 1) 聆聽技巧 ﹕ A﹑ 少講多聽 ,不怕沉默 ﹔ B﹑ 排除干擾 ﹔ C﹑ 多問開放性問題 ﹔ D﹑ 多鼓勵(lì)講話者 ﹔ E﹑ 善意的態(tài)度 。 2) 聆聽時(shí)應(yīng)注意事項(xiàng) ﹕ A﹑ 持平等 ﹑ 真誠(chéng)的態(tài)度 ﹔ B﹑ 專注 ﹑ 認(rèn)真地聽 ﹔ C﹑ 有耐心并及時(shí)反饋 ﹔ D﹑ 盡可能不要做出不恰 當(dāng)?shù)姆磻?yīng) 。 實(shí)施審核（ 交談 技巧 ） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) 1)驗(yàn)證時(shí) ﹐ 可按下述思路進(jìn)行 ﹕ 。 不能因?yàn)榛卮鸬煤軋A滿 ﹐ 審核就到此止步 還要按照準(zhǔn)則 ﹐ 驗(yàn)證應(yīng)具備的文件 ﹑ 計(jì)劃 ﹑ 記錄等 是否符合要求 ﹔ 。 不能因?yàn)槲募?﹑ 計(jì)劃 ﹑ 記錄編制得很好 ﹑ 很多 ﹐ 就認(rèn)為符合要求了 ﹐ 還要按照文件 ﹑ 計(jì)劃進(jìn) 行觀察 ﹑ 面談 ﹑ 核查 ﹐ 判斷實(shí)際是否做了 ﹔ 實(shí)施審核（驗(yàn)證技巧） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) 2) 驗(yàn)證技巧 ﹕ A﹑ 審核員自己抽樣并征得對(duì)方同意 ﹔ B﹑ 抽取代表性樣本驗(yàn)證有關(guān)活動(dòng) ﹔ C﹑ 面談所得信息 ﹐ 應(yīng)通過檢查樣本或與有關(guān)人員 面談加以驗(yàn)證 ﹔ D﹑ 非受審核區(qū)域人員的信息不能做客觀證據(jù) 。 實(shí)施審核（驗(yàn)證技巧） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) 1) 觀察結(jié)果的提出 : ﹔ ﹔ ﹑ 分析所收集到的客觀證據(jù)而得出結(jié)論 ﹔ 。 實(shí)施審核（觀察結(jié)果） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) 2)觀察結(jié)果應(yīng)包括 : 面的客觀證據(jù) ﹔ (不合 格項(xiàng) )﹔ 。 實(shí)施審核（觀察結(jié)果） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) : ＊存在的客觀事實(shí) (例如 :觀察 ﹑ 測(cè) 量 ﹑ 實(shí)驗(yàn)的結(jié)果 )﹔ ＊被訪問人員 (當(dāng)事人 )的口述 ﹔ ＊現(xiàn)存的文件 ﹑ 記錄等 。 實(shí)施審核（客觀證據(jù)） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) : ＊主觀推測(cè) ,推斷要發(fā)生的事情； ＊傳聞 ， 陪同人員及無(wú)關(guān)人員的說話； ＊作廢文件的規(guī)定 ， 擅自改過的記錄 。 實(shí)施審核（客觀證據(jù)） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) : ＊包含時(shí)間 ﹑ 地點(diǎn) ﹑ 人員 ﹑ 主題事件 ﹑ 主 要過程活動(dòng)實(shí)施慨要； ＊觀察到的事實(shí)主要過程 ﹑ 關(guān)鍵過程和主 要信息； ＊不合格情節(jié)可追溯 ， 必要時(shí)有見證人 。 實(shí)施審核（審核記錄） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) : ＊作為備忘 ﹑ 核實(shí)的依據(jù) ﹔ ＊作為查閱 ﹑ 追溯的參考 ﹔ ＊便于同事進(jìn)行調(diào)查時(shí)參閱 ﹔ ＊便于下一審核部門的調(diào)查 ＊編制不合格報(bào)告和審核報(bào)告的依據(jù) 。 實(shí)施審核（審核記錄） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) 符合類 型 : ＊體系性 質(zhì)量管理體系與有關(guān)標(biāo)準(zhǔn) ﹑ 法律 ﹑ 法規(guī)不符合 ﹔ ＊實(shí)施性 未按文件 /程序?qū)嵤?﹔ ＊有效性 實(shí)施效果未達(dá)要求 。 不符合報(bào)告（分類） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) ＊ 嚴(yán)重不符合 嚴(yán)重不合格通常是指系統(tǒng)性或區(qū)域性 失效 。 符合性質(zhì) : 不符合報(bào)告（分類） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) ＊一般 不 符合 個(gè)別偶然的后果輕微的對(duì)某個(gè)區(qū)域性或系統(tǒng)有效性影響輕微的 。 符合性質(zhì) : 不符合報(bào)告（分類） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) ＊觀察項(xiàng) 證據(jù)稍不足 ﹐ 但存在問題 ﹐ 需提醒的事項(xiàng) ﹔ 已發(fā)現(xiàn)問題 ﹐ 但尚不能構(gòu)成不合格 ﹐ 如發(fā)展 下去就有可能構(gòu)成為不合格的事項(xiàng) ﹔ 其它需要提醒注意的事項(xiàng) 。 符合性質(zhì) : 不符合報(bào)告（分類） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) ① 嚴(yán)格引用客觀 ﹑ 并可以追溯的證據(jù) (事實(shí) ﹑ 地點(diǎn) ﹑ 當(dāng) 事者 ﹑ 涉及的文件號(hào) ﹑ 產(chǎn)品批號(hào) ﹑ 有關(guān)文件內(nèi)容 ﹑ 有 關(guān)人員的口頭陳述等 )﹔ ② 文字盡量簡(jiǎn)單明了 ﹐ 便于理解 ﹐ 不寫審核過程和原因 分析 ﹔ 符合項(xiàng)陳 述要 點(diǎn) : 不符合報(bào)告（內(nèi)容與格式 ） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) ③ 簡(jiǎn)單說明不合格的理由 (錯(cuò)在哪里 )﹔ ④ 不合格現(xiàn)象的結(jié)論主要是指所描述的現(xiàn)象違反了約定文件 (如質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn) ﹑ 質(zhì)量管理體系文件 ﹑ 合同等 )的哪條規(guī)定 。 符合項(xiàng)陳 述要 點(diǎn) : 不符合報(bào)告（內(nèi)容與格式 ） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) 不合格項(xiàng)報(bào)告三要素是 ﹕ ① 不合格現(xiàn)象的描述； ② 不合格現(xiàn)象結(jié)論； ③ 不合格項(xiàng)性質(zhì) 。 這是任一不合格項(xiàng)報(bào)告不可缺少的 。 符合 的 內(nèi) 容 : 不符合報(bào)告（內(nèi)容與格式 ） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) ＊無(wú)統(tǒng)一規(guī)定 ﹐ 視各組織的工作習(xí)慣而定 ﹔ ＊無(wú)論何種格式 ﹐ 所必須有的內(nèi)容應(yīng)完善 。 符合項(xiàng)報(bào) 告格式 確 定原 則 : 不符合報(bào)告（內(nèi)容與格式 ） 第五章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng) ＊ 就近不就遠(yuǎn)原則 發(fā)現(xiàn)的問題按最接近的 規(guī)定判斷 ﹔ ＊ 該細(xì)則細(xì)的原則 判斷的條款應(yīng)盡量可能 細(xì)化到問題的所在 ﹔ ＊由表及里的原則 應(yīng)從表面看到問題的實(shí) 質(zhì) 。 符合項(xiàng) 的 經(jīng)驗(yàn) : 不符合報(bào)告（內(nèi)容與格式 ） 第
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