債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務介紹(編輯修改稿)
2025-03-28 21:01 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ?營業(yè)部通過系統(tǒng)提交大額提前購回預約申請同時電話聯(lián)系固定收益總部工作人員。固定收益總部復核通過后，通過系統(tǒng)確認預約有效。 ?預約生效的次一交易日，客戶需自行提交提前購回的委托。 報價回購業(yè)務優(yōu)勢 Page17 報價回購業(yè)務投資者資質(zhì) 報價回購業(yè)務品種介紹 報價回購業(yè)務優(yōu)勢 二、報價回購業(yè)務投資者適當性管理 試點期報價回購業(yè)務客戶資質(zhì)要求如下： （ 1）客戶已開立上海 A股賬戶； （ 2）客戶已在公司開設資金賬戶，且開戶時間在 6個月以上； （ 3）客戶資產(chǎn)規(guī)模 50萬元以上客戶（包括自然人客戶和機構(gòu)客戶）； （ 4）客戶信用狀況良好（是否有到期未清償債務）； （ 5）客戶已接受風險承受能力測評和報價回購業(yè)務問卷調(diào)查。對于風險測評結(jié)果顯示其風險承受能力較弱的客戶，營業(yè)部應當加強市場風險提示。根據(jù)客戶填寫 《 報價回購業(yè)務調(diào)查問卷 》 結(jié)果，未達到標準的客戶，營業(yè)部予以勸退。 試點初期后，將根據(jù)報價回購業(yè)務開展情況、客戶需求情況等對報價回購業(yè)務客戶資質(zhì)要求進行調(diào)整。 Page18 二、報價回購業(yè)務投資者適當性管理 Page19 1 業(yè)務開通 3 業(yè)務撤銷 4 信息發(fā)布 2 回購交易 三、報價回購業(yè)務辦理流程 Page20 業(yè)務開通 客戶向所屬營業(yè)部提出報價回購交易意向。 營業(yè)部業(yè)務人員向客戶介紹報價回購業(yè)務操作流程、交易規(guī)則、業(yè)務風險等內(nèi)容，使客戶了解報價回購業(yè)務。 營業(yè)部業(yè)務人員與客戶進行溝通，了解客戶資質(zhì)情況、客戶對報價回購交易風險的認識程度，以及是否做好足夠的風險評估和財務安排。 意向受理 客戶申請開通報價回購業(yè)務須提供以下材料： （ 1）自然人客戶：本人中華人民共和國居民身份證原件、本人上海證券賬戶卡原件。 （ 2）機構(gòu)客戶：法定代表人授權(quán)委托書（加蓋機構(gòu)公章、法定代表人章）、授權(quán)代理人有效身份證明文件及復印件。 營業(yè)部業(yè)務人員應對客戶提交材料的真實性、準確性、完整性、有效性進行審核。審核要點包括： （ 1）客戶提交的各項申請資料的真實性、有效性； （ 2）客戶姓名（或名稱）、有效身份證明文件與其證券賬戶完全一致。 客戶身份審核 ① ② Page21 業(yè)務開通 營業(yè)部業(yè)務人員對申請辦理報價回購業(yè)務客戶進行資質(zhì)審查，審查內(nèi)容包括：開戶時間、資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、風險承受能力、對證券市場的認知程度等。 客戶資質(zhì)審核 營業(yè)部業(yè)務人員負責向客戶詳細講解合同條款，向客戶充分揭示報價回購業(yè)務的風險： （ 1）向客戶介紹報價回購業(yè)務規(guī)則； （ 2）提醒客戶關注報價回購交易與普通證券交易的區(qū)別； （ 3）向客戶講解 《 債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務協(xié)議》 條款，明確、客觀地向客戶告知參與報價回購業(yè)務的權(quán)利、義務和責任； （ 4）向客戶揭示報價回購業(yè)務的風險，建議客戶應根據(jù)自身的實際情況做出是否參與報價回購交易的判斷，并做好相關的財務安排。 風險揭示 ③ ④ Page22 業(yè)務開通 在營業(yè)部業(yè)務人員已充分向客戶揭示了報價回購交易風險、解釋了《債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務協(xié)議》條款和報價回購業(yè)務規(guī)則的前提下： （ 1）由自然人客戶本人簽署 《 債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務風險揭示書 》 、 《 債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務協(xié)議 》 ； （ 2）機構(gòu)客戶必須由授權(quán)代理人簽署 《 債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務風險揭示書 》、 《 債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務協(xié)議 》 ，并加蓋機構(gòu)公章。 （ 3）確?？蛻籼顚懙纳暾堎Y料完整、清晰、準確。 合同簽署 ⑤ Page23 業(yè)務開通 營業(yè)部通過系統(tǒng)提交客戶的業(yè)務申請，并將合同原件及時傳遞至固定收益總部。 固定收益總部收到合同原件后，對客戶的業(yè)務申請進行后臺集中復核： （ 1）經(jīng)復核符合公司報價回購業(yè)務開通標準的客戶，固定收益總部在協(xié)議原件上加蓋專用合同章，并將客戶名單上報給上交所。報備通過后，固定收益總部通過系統(tǒng)修改投資者的申請狀態(tài)，開通報價回購業(yè)務權(quán)限并將協(xié)議原件傳遞至營業(yè)部，營業(yè)部收到蓋有專用合同章的 《 債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務協(xié)議 》 后，及時轉(zhuǎn)交給客戶。 （ 2）經(jīng)復核不符合公司報價回購業(yè)務開通標準的或交易所報備不通過的客戶，固定收益總部通過系統(tǒng)予以拒絕，并及時告知營業(yè)部；營業(yè)部應及時通知客戶，并作好解釋和安撫工作。 業(yè)務權(quán)限開通 ⑥ Page24 業(yè)務開通 （ 1）營業(yè)部應在客戶簽署報價回購業(yè)務申請材料的第二個工作日下午 4點前
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