【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 擔(dān)保賬戶和自營(yíng)非擔(dān)保賬戶的關(guān)聯(lián)。 – 參與人可通過(guò)備付金賬戶賬務(wù)查詢關(guān)聯(lián)交收情況。 具體賬務(wù)體現(xiàn)： 借：擔(dān)保交收賬戶 實(shí)際關(guān)聯(lián)交收金額 貸：非擔(dān)保交收賬戶 實(shí)際關(guān)聯(lián)交收金額 27 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù) ——逐筆非擔(dān)保交收常見(jiàn)問(wèn)題 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited ? 非擔(dān)保交收的品種是否與擔(dān)保交收品種一樣采用 T+0預(yù)交收？ 答：非擔(dān)保交收不實(shí)行預(yù)交收處理。 ? 在 PROP終端進(jìn)行查詢時(shí)，非擔(dān)保資金交收賬戶下“可用余額”是否已經(jīng)包含了當(dāng)日應(yīng)交收的金額在內(nèi)？即是否可以根據(jù)“可用余額”作為資金劃撥的依據(jù)？ 答：因非擔(dān)保交收不實(shí)行預(yù)交收處理，因此非擔(dān)保資金交收賬戶下“可用余額”不包含了當(dāng)日應(yīng)交收的金額在內(nèi)，參與人不能依據(jù)該查詢結(jié)果進(jìn)行資金劃撥，而是需考慮當(dāng)日應(yīng)交收金額在內(nèi)。 ? 非擔(dān)保資金交收賬戶中有多余資金，是否可關(guān)聯(lián)至擔(dān)保交收賬戶？ 答：擔(dān)保交收賬戶和非擔(dān)保交收賬戶的關(guān)聯(lián)交收是單向的，即只可能非擔(dān)保交收賬戶用到擔(dān)保交收賬戶的多余資金，不反向關(guān)聯(lián)。 ? 擔(dān)保交收賬戶中的最低備付資金是否可以被關(guān)聯(lián)用于非擔(dān)保交收？ 答：可以。但結(jié)算參與人應(yīng)注意及時(shí)補(bǔ)足最低備付資金。 28 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù) ——各類非擔(dān)保交收品種的交收順序 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 非擔(dān)保交收品種、交收順序和交收期（時(shí)點(diǎn)） 29 品種 順序 交收期 交收時(shí)點(diǎn) 通過(guò)指定對(duì)手方報(bào)價(jià)方式達(dá)成的中小企業(yè)私募債轉(zhuǎn)讓及不符合凈額結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)的公司債等其它債券交易 1 RTGS 9:30~15:00 申購(gòu)當(dāng)日未賣(mài)出的跨市場(chǎng) ETF申購(gòu)涉及的深市組合證券的現(xiàn)金替代 2 申購(gòu)日次日（ T+1日） 14:00 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回 3 R（ 到期日） +1 14:00 質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易 4 T+0 16:00 跨境 ETF、貨幣 ETF申購(gòu) 5 T+1 16:00 權(quán)證行權(quán) 6 T+0 16:00 大宗專場(chǎng) 7 T+1 至 T+N（ N≤5） 16:00 不符合凈額結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)的公司債等其它債券交易 8 T+1 16:00 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓 9 T+1 16:00 股配債 10 T+1 16:00 老股東配售的增發(fā) 11 T+1 16:00 公司債場(chǎng)內(nèi)分銷 12 T+1 16:00 約定購(gòu)回式證券交易 13 T+1 16:00 股票質(zhì)押式回購(gòu)證券交易 14 T+0 16:00 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù) ——非擔(dān)保交收資金指定交收及不履約申報(bào) China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 結(jié)算參與人可根據(jù)結(jié)算資金實(shí)際情況，將資金指定用于當(dāng)日某筆非擔(dān)保交收指令，也可對(duì)已成功 進(jìn)行資金 指定的指令進(jìn)行撤銷申報(bào)。 具體如下 ： – 結(jié)算參與人進(jìn)入 PROP綜合業(yè)務(wù)終端 “ 非擔(dān)保資金指定交收申報(bào) ”菜單后，可通過(guò)“勾單”方式，將非擔(dān)保交收資金鎖定用于當(dāng)日某筆非擔(dān)保交收指令。 – “勾單”成功后系統(tǒng)對(duì)已“勾單”的交收指令標(biāo)識(shí)為“資金鎖定”；否則提示“勾單”失敗并提示結(jié)算參與人“余額不足”。 （ “勾單”是否成功的判定條件為： 賬戶可劃款金額 ≥ 該筆交收指令應(yīng)付金額 。） – 判定資金是否足額的最小單位是交收指令，不支持非擔(dān)保交收 部分 資金的指定和鎖定。 – 結(jié)算參與人可對(duì)已申報(bào)成功的交收指令進(jìn)行撤銷申報(bào)。撤銷申報(bào)后，該筆交收指令恢復(fù)到未勾單狀態(tài)。 – 查詢時(shí)，默認(rèn)顯示參與人所有應(yīng)收應(yīng)付非擔(dān)保交收指令，但對(duì)應(yīng)收交收指令進(jìn)行申報(bào)指定交收時(shí)系統(tǒng)會(huì)反饋失敗，并顯示“實(shí)際收付必須小于零”。 – 如遇司法協(xié)助，非擔(dān)保交收資金指定交收申報(bào)可能失敗。 30 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù) ——資金代收代付業(yè)務(wù) China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 資金的代收代付 ? 資金的劃付由資金應(yīng)付方發(fā)起確認(rèn)。資金應(yīng)付方對(duì)指令各要素確認(rèn)無(wú)誤后，可于交收日 8:3016:00進(jìn)行確認(rèn)操作，可自行選擇資金劃付的順序（資金應(yīng)付方賬戶資金足額），先發(fā)起的資金代收代付操作先執(zhí)行。 ? 本公司系統(tǒng)收到確認(rèn)信息后，依次進(jìn)行以下檢查： （ 1）付款方資金賬戶對(duì)應(yīng)的 PROP網(wǎng)點(diǎn)與發(fā)起劃付申請(qǐng)的 PROP網(wǎng)點(diǎn)一致； （ 2）指令中交收日日期須為當(dāng)日； （ 3）應(yīng)付方資金賬戶資金足額。 ? 檢查通過(guò)后，本公司系統(tǒng)根據(jù)指令實(shí)時(shí)完成資金劃付； ? 檢查未通過(guò)的，本公司系統(tǒng)反饋付款方劃付失敗并顯示失敗原因。系統(tǒng)不支持部分資金劃付。 ? 此外，資金應(yīng)付方只能對(duì)交收日為當(dāng)日的指令進(jìn)行確認(rèn)。對(duì)于交收日尚未到達(dá)的指令，資金應(yīng)付方不能確認(rèn)。對(duì)于交收日日終仍未確認(rèn)劃款的指令，交收日后自動(dòng)失效，雙方另行協(xié)商解決或通過(guò)重新發(fā)送指令、確定新交收日期等方式解決。 31 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù) ——資金代收代付業(yè)務(wù) China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 資金代收代付指令的查詢和數(shù)據(jù)發(fā)送 ? 基金管理人及銷售代理人可于工作日 6:0023:00對(duì)資金代收代付指令和資金代收代付指令是否成功劃付等信息進(jìn)行查詢。 ? 此外，資金劃付成功后，相關(guān)資金賬號(hào)的資金變動(dòng)數(shù)據(jù)將體現(xiàn)在日終發(fā)送的資金變動(dòng)文件（ zjbd）文件中。 ETF申購(gòu)贖回資金代收代付業(yè)務(wù)常見(jiàn)問(wèn)題 問(wèn)：基金管理公司和代辦券商是否可以通過(guò)本公司轉(zhuǎn)發(fā) ETF現(xiàn)金替代退補(bǔ)款明細(xì)數(shù)據(jù)？ 答：基金管理公司和代辦券商可以 通過(guò)本公司 PROP數(shù)據(jù)交換平臺(tái) 實(shí)現(xiàn)關(guān)于 ETF現(xiàn)金替代退補(bǔ)款明細(xì)數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)發(fā)。 32 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù) ——新股發(fā)行業(yè)務(wù) China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 申購(gòu) 資金凍結(jié) （資金交收） T日 T+1日 事務(wù)所驗(yàn)資 交易所配號(hào) 搖號(hào)、根據(jù)中簽 結(jié)果清算 未中簽部份凍結(jié) 資金返還 T+2日 T+3日 T+4日 ? 經(jīng)發(fā)行人向交易所申請(qǐng)同意后，可將上述周期縮短 1天，調(diào)整為 T+1日晚驗(yàn)資、配號(hào)，后續(xù)工作相應(yīng)提前 1天。 ? 參與人可以通過(guò) PROP綜合業(yè)務(wù)終端資金存管 資金查詢菜單查詢資金變動(dòng)情況。 在交易 系統(tǒng)進(jìn) 行新股 申購(gòu)操 作 參與人根據(jù)清算 結(jié)果在 T+1日 16時(shí) 前將新股資金劃 入擔(dān)保備付金賬 戶，中國(guó)結(jié)算將到 位資金凍結(jié) 事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資，交易所以實(shí)際 到位資金作為有效申購(gòu)進(jìn)行配號(hào)。主承銷商 組織搖號(hào)抽簽，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)中 簽結(jié)果進(jìn)行清算并向參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。 參與人可 以通過(guò) PROP將 未中簽部分 資金劃回 指定收款 賬戶 新股上網(wǎng)發(fā)行流程 33 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù) ——各類發(fā)行業(yè)務(wù)之比較 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 交收方式 交收結(jié)果 /資金到賬查詢方式 股票首次公開(kāi)發(fā)行 新股網(wǎng)上發(fā)行 在擔(dān)保備付金賬戶進(jìn)行交收，但丌提供交收 擔(dān)保 日終發(fā)送的結(jié)算明細(xì)文件 /通過(guò)PROP綜合業(yè)務(wù)終端資金存管 資金查詢菜單查詢備付金賬戶資金變動(dòng)情況 新股網(wǎng)下發(fā)行 配售對(duì)象將足額配售款劃入中國(guó)結(jié)算上海分公司在各結(jié)算銀行的網(wǎng)下發(fā)行專戶，主承銷商根據(jù)申販情況和配售款到賬情況進(jìn)行配售 通過(guò) PROP綜合業(yè)務(wù)終端證券發(fā)行 網(wǎng)下發(fā)行數(shù)據(jù)查詢菜單查詢配售款到賬情況，也可以向主承銷商查詢配售款到賬情況 股票增發(fā) 網(wǎng)下增發(fā) 網(wǎng)上增發(fā) 老股東配售 通過(guò)非擔(dān)保資金交收賬戶進(jìn)行非擔(dān)保交收 同新股網(wǎng)上發(fā)行 網(wǎng)上增發(fā) 在擔(dān)保備付金賬戶進(jìn)行交收，但丌提供交收 擔(dān)保（類似新股網(wǎng)上發(fā)行的交收） 同新股網(wǎng)上發(fā)行 公司債券發(fā)行 丌通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)行 丌通過(guò)我公司交收 丌通過(guò)我公司交收 通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)行 場(chǎng)內(nèi)分銷 通過(guò)非擔(dān)保資金交收賬戶進(jìn)行非擔(dān)保交收 同新股網(wǎng)上發(fā)行 場(chǎng)外分銷 丌通過(guò)我公司交收 34 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù) ——各類發(fā)行業(yè)務(wù)之比較（續(xù)） China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 交收方式 交收結(jié)果 /資金到賬查詢方式 可轉(zhuǎn)債發(fā)行 網(wǎng)下發(fā)行 網(wǎng)上發(fā)行 老股東配售 通過(guò)非擔(dān)保資金交收賬戶進(jìn)行非擔(dān)保交收 日終發(fā)送的結(jié)算明細(xì)文件 /通過(guò) PROP綜合業(yè)務(wù)終端資金存管 資金查詢菜單查詢備付金賬戶資金變動(dòng)情況 網(wǎng)上申販 在擔(dān)保備付金賬戶進(jìn)行交收，但丌提供交收擔(dān)保（類似新股網(wǎng)上發(fā)行的交收） 日終發(fā)送的結(jié)算明細(xì)文件 /通過(guò) PROP綜合業(yè)務(wù)終端資金存管 資金查詢菜單查詢備付金賬戶資金變動(dòng)情況 國(guó)債、地方政府債發(fā)行 網(wǎng)下發(fā)行 網(wǎng)上發(fā)行 在擔(dān)保備付金賬戶進(jìn)行交收（擔(dān)保交收） 日終發(fā)送的結(jié)算明細(xì)文件 /通過(guò) PROP綜合業(yè)務(wù)終端資金存管 資金查詢菜單查詢備付金賬戶資金變動(dòng)情況 ETF多日發(fā)行 網(wǎng)下發(fā)行