開放式基金業(yè)務數據交換協(xié)議研討(編輯修改稿)
2024-10-07 11:03 本頁面
【文章內容簡介】 參與人及結算席位文件：銷售機構、場內席位信息， TA發(fā)送給銷售機構用于轉托管業(yè)務 ?其它類申請和確認文件：包含確權、基金聯(lián)名卡、地區(qū)編號變更等業(yè)務 ?資金清算文件：基金、銷售機構之間清算數據，可以進一步按網點、席位進行細分 2020/10/7 26 新增業(yè)務類型 ?定時定額贖回 ?ETF申購、贖回 ?質押、快速過戶 ?確權、基金聯(lián)名卡、地區(qū)編號變更、積分確認 2020/10/7 27 賬戶業(yè)務 ?新增字段：機構類型、投資者國籍、省、市、縣、客戶風險等級等 ?長度擴展：投資人戶名、通訊地址、法人代表身份證件代碼、經辦人證件號碼 ?變更交易賬號：使用“對方銷售機構處投資人基金交易賬號 ”表示新交易賬戶 2020/10/7 28 認購申請與確認 ?收費方式：表示基金是前或后收費基金，必填。 ?交易數據下傳日期：指發(fā)送日期。 ?網點號碼：為托管網點號碼，區(qū)別于操作 (清算 )網點號碼。 ?TA確認交易流水號：與交易確認日期一起唯一確定一筆記錄。 2020/10/7 29 認購結果（一） ?業(yè)務代碼約定： 對于基金募集成功，但二次確認時被置失敗的交易，也通過 130返回（不是用 149募集失?。?，此時每筆交易確認金額取值為 0。 ?基金賬戶交易確認份數：包括利息折算的份額。 ?每筆交易確認金額： 為 含所有費用的總金額。不含利息。 ?申請金額： 為 經認購一次確認后的金額，非原始申請金額 。 ?手續(xù)費：投資人應付總手續(xù)費 。 2020/10/7 30 認購結果（二） ?代理費： 為 手續(xù)費中劃歸銷售機構的部分。 ?基金賬戶利息金額： 為 認購一次確認的金額在整個計息周期中產生的利息，即總利息。 ?認購期間利息：因認購二次確認失敗而退還給投資人的利息。 ?退款金額：銷售機構應退還給投資人的金額（認購原始申請金額和認購二次確認金額的差值）。 2020/10/7 31 贖回、強制贖回（一） ?TA的原確認日期、 TA的原確認流水號：用于指定贖回。 ?交易確認金額：為投資者實得金額。不含手續(xù)費。含業(yè)績補償。對貨幣基金，含已兌付的收益。 ?交易發(fā)生日期：對強制贖回，填寫交易確認日期的上一工作日 ,因為是和上工作日的贖回申請同一批清算；對 QDII基金，填寫上工作日贖回凈值對應的申請日期。對巨額贖回順延，填寫原始申請日期。 2020/10/7 32 贖回、強制贖回（二） ?手續(xù)費 :投資人應付總手續(xù)費。含違約金、懲罰性費用、業(yè)績報酬等。含后收手續(xù)費。 ?業(yè)務過程完全結束標識 :0中間過程 1業(yè)務過程結束 .比如因巨額贖回導致順延，存在中間過程 ?其它費用 1:贖回手續(xù)費中劃歸基金資產的部分 ?明細標志 :0非明細， 1明細。對一筆贖回申請，可以返回一筆非明細確認，或一筆非明細確認和多筆明細確認。明細確認是針對過戶日或TA確認流水號的確認記錄。 2020/10/7 33 贖回、強制贖回（三） ?后端收費總額 :收費方式為后收費時必填，即后收手續(xù)費。 ?帶走收益標志 :表示是否帶走收益。 ?巨額贖回處理標志： 0取消， 1順延 申請時必填，確認時為回執(zhí)字段。 ?增加了違約金、懲罰性費用、業(yè)績報酬、業(yè)績補償、收費類型、指定費用、指定費率等字段。 2020/10/7 34 轉托管業(yè)務（一） ?業(yè)務代碼約定：一步轉托管只允許通過026業(yè)務進行申報，對轉出方確認為一筆126業(yè)務（成功或失敗都為 126），對轉入方確認為一筆 127業(yè)務。兩步轉托管通過028或 027業(yè)務進行申報，相應的確認為128或 1
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