開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議研討(存儲版)
【正文】 ?對方銷售機(jī)構(gòu)代碼：此字段為‘ 101’ 時，代表跨市場轉(zhuǎn)托管，從場外銷售機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)到上海席位。 ? 補(bǔ)差費(fèi)折扣率 :表示針對補(bǔ)差費(fèi)的折扣。 ?單位基金分紅金額（含稅） ：舉例：每千份分兩元，則此處填 2。 ?定時定額協(xié)議開通、變更：增加了 定時定額申購每周期發(fā)送日、定期定額協(xié)議號、定期定額種類、定投目的、定投頻率、定投周期單位、定投期數(shù)等字段 2020/10/7 41 新規(guī)范變動要點(diǎn) ? 強(qiáng)增強(qiáng)減：份額強(qiáng)制調(diào)整標(biāo)志包括 0柜臺業(yè)務(wù)1管理人批量調(diào)整 2管理人普通調(diào)整 3ETF份額標(biāo)準(zhǔn)化 4貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn) 5基金分拆 6確權(quán) 7掛失換新號 8基金升降級 9凈值調(diào)整 A業(yè)績報(bào)酬 B業(yè)績補(bǔ)償 C聯(lián)名卡還款份額調(diào)整 D基金展期份額調(diào)整 。明細(xì)對賬時必填。 對 ETF、 QDII基金可同時下發(fā) 3條凈值記錄，通過此字段區(qū)分基金單位凈值及基金凈值日期的含義。獨(dú)立控制不受基金狀態(tài)影響。 ?貨幣基金未付收益金額：非明細(xì)對賬時對貨幣基金必填。 2020/10/7 40 新規(guī)范變動要點(diǎn) ?設(shè)置分紅方式：收費(fèi)方式包括 0前收費(fèi)， 1后收費(fèi)， 2前后收費(fèi)共用（基金代碼）。凍結(jié)份額分紅時還可能產(chǎn)生現(xiàn)金凍結(jié)，在分紅時將投資人未被凍結(jié)的現(xiàn)金分紅確認(rèn)記錄下發(fā)（ 143），解凍時再將解凍的現(xiàn)金分紅確認(rèn)記錄下發(fā)（ 143）。對跨 TA的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，應(yīng)以 038或 037進(jìn)行申報(bào)（使用 038還是 037，根據(jù)接收申報(bào)數(shù)據(jù)的 TA的基金是轉(zhuǎn)出或是轉(zhuǎn)入來確定，比如申報(bào)從 TA1的基金 1轉(zhuǎn)換為 TA2的基金 2，如果數(shù)據(jù)報(bào)送給 TA1，則使用 038；報(bào)送給 TA2，則使用 037），成功或失敗相應(yīng)地確認(rèn)一筆 138或 137。 2020/10/7 34 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)（一） ?業(yè)務(wù)代碼約定：一步轉(zhuǎn)托管只允許通過026業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，對轉(zhuǎn)出方確認(rèn)為一筆126業(yè)務(wù)（成功或失敗都為 126），對轉(zhuǎn)入方確認(rèn)為一筆 127業(yè)務(wù)。含后收手續(xù)費(fèi)。 ?交易確認(rèn)金額：為投資者實(shí)得金額。不含利息?！胺潜匦琛钡淖侄慰梢詻]有，也可以包含在文件中，是否賦值可由通信雙方協(xié)商。 ?為盡快接入平臺，參與人可考慮先做接口文件映射，待系統(tǒng)升級時再修改核心系統(tǒng) 2020/10/7 18 參與人接入平臺步驟（一） ?依照 《 開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議 》 開發(fā)軟件系統(tǒng)； ?聯(lián)系對手方 TA進(jìn)行基于新接口的業(yè)務(wù)功能測試； ?聯(lián)系中國結(jié)算加入平臺測試環(huán)境； ?測試通過填寫平臺測試報(bào)告、 TA業(yè)務(wù)功能測試報(bào)告； 2020/10/7 19 參與人接入平臺步驟（二） ?確定接入平臺日期，提交平臺接入申請，由中國結(jié)算完成接入準(zhǔn)備工作?！? 2020/10/7 5 中央數(shù)據(jù)交換平臺介紹 ?證監(jiān)會基金部通知 【 2020】 20號，關(guān)于推進(jìn)基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺工作的通知，各基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)按照 《 開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議（試行版） 》 的規(guī)范要求，對相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行升級改造，并按進(jìn)度要求完成中央數(shù)據(jù)交換平臺的接入工作。 ?測試數(shù)據(jù)通平臺進(jìn)行交換，由平臺自動進(jìn)行格式檢查， 針對每一個索引文件、數(shù)據(jù)文件都有相應(yīng)回執(zhí)文件。 ?網(wǎng)點(diǎn)號碼：為托管網(wǎng)點(diǎn)號碼，區(qū)別于操作 (清算 )網(wǎng)點(diǎn)號碼。 2020/10/7 30 認(rèn)購結(jié)果（二） ?代理費(fèi)： 為 手續(xù)費(fèi)中劃歸銷售機(jī)構(gòu)的部分。對貨幣基金，含已兌付的收益。明細(xì)確認(rèn)是針對過戶日或TA確認(rèn)流水號的確認(rèn)記錄。此字段為‘ 102’ 時，代表跨市場轉(zhuǎn)托管，從場外銷售機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)到深圳席位上。 ?手續(xù)費(fèi) :投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi)。 ?分紅單位 ：舉例：每千份分多少，則分紅單位就為一千 。 ?
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