開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議研討-wenkub
2022-09-12 11:03:47 本頁(yè)面
【正文】 金額。 ?交易發(fā)生日期：對(duì)強(qiáng)制贖回，填寫(xiě)交易確認(rèn)日期的上一工作日 ,因?yàn)槭呛蜕瞎ぷ魅盏内H回申請(qǐng)同一批清算；對(duì) QDII基金，填寫(xiě)上工作日贖回凈值對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日期。含后收手續(xù)費(fèi)。 2020/10/7 33 贖回、強(qiáng)制贖回（三） ?后端收費(fèi)總額 :收費(fèi)方式為后收費(fèi)時(shí)必填，即后收手續(xù)費(fèi)。 2020/10/7 34 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)（一） ?業(yè)務(wù)代碼約定：一步轉(zhuǎn)托管只允許通過(guò)026業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，對(duì)轉(zhuǎn)出方確認(rèn)為一筆126業(yè)務(wù)（成功或失敗都為 126），對(duì)轉(zhuǎn)入方確認(rèn)為一筆 127業(yè)務(wù)。對(duì)普通的場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，此字段填寫(xiě)要轉(zhuǎn)到的銷售機(jī)構(gòu)代碼。對(duì)跨 TA的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，應(yīng)以 038或 037進(jìn)行申報(bào)（使用 038還是 037，根據(jù)接收申報(bào)數(shù)據(jù)的 TA的基金是轉(zhuǎn)出或是轉(zhuǎn)入來(lái)確定，比如申報(bào)從 TA1的基金 1轉(zhuǎn)換為 TA2的基金 2，如果數(shù)據(jù)報(bào)送給 TA1，則使用 038；報(bào)送給 TA2，則使用 037），成功或失敗相應(yīng)地確認(rèn)一筆 138或 137。等于轉(zhuǎn)換費(fèi) +補(bǔ)差費(fèi)。凍結(jié)份額分紅時(shí)還可能產(chǎn)生現(xiàn)金凍結(jié)，在分紅時(shí)將投資人未被凍結(jié)的現(xiàn)金分紅確認(rèn)記錄下發(fā)（ 143），解凍時(shí)再將解凍的現(xiàn)金分紅確認(rèn)記錄下發(fā)（ 143）。 ?默認(rèn)分紅方式 ：投資人本次分紅的方式 。 2020/10/7 40 新規(guī)范變動(dòng)要點(diǎn) ?設(shè)置分紅方式：收費(fèi)方式包括 0前收費(fèi)， 1后收費(fèi)， 2前后收費(fèi)共用（基金代碼）。 ? 費(fèi)率字段：擴(kuò)展為 9位長(zhǎng)度， 8位小數(shù)。 ?貨幣基金未付收益金額：非明細(xì)對(duì)賬時(shí)對(duì)貨幣基金必填。 2020/10/7 43 基金動(dòng)態(tài)信息（一） ? 與基金基礎(chǔ)參數(shù) C1文件比較，有各自的必需字段。獨(dú)立控制不受基金狀態(tài)影響。 2020/10/7 45 資金清算文件（一） ? 舉例 1(是否發(fā)送非明細(xì)記錄由數(shù)據(jù)交換雙方協(xié)商 ) 基金代碼 銷售機(jī)構(gòu)代碼 業(yè)務(wù) 類型 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 席位代碼 資金類型 每筆交易確認(rèn)金額（按基金、銷售機(jī)構(gòu)匯總值） 數(shù)據(jù)明細(xì)標(biāo)志 160512 202 124（贖回） 空 空 001（交易金額） 50000 0（非明細(xì)） 160512 202 124 5025 空 001 30000 1（明細(xì)） 160512 202 124 6018 空 001 15000 1（明細(xì)） 160512 202 124 空 202028 001 5000 1（明細(xì)） 2020/10/7 46 資金清算文件（二） ? 舉例 2 (是否發(fā)送非明細(xì)記錄由數(shù)據(jù)交換雙方協(xié)商 ) 基金代碼 銷售機(jī)構(gòu)代碼 業(yè)務(wù) 類型 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 席位代碼 資金類型 每筆交易確認(rèn)金額（指按基金、銷售機(jī)構(gòu)匯總值） 數(shù)據(jù)明細(xì)標(biāo)志 160512 202 122（申購(gòu)） 空 空 003（代理費(fèi)） 500 0（非明細(xì)） 160512 202 122 空（場(chǎng)外不區(qū)分網(wǎng)點(diǎn)清算） 空 003 450 1（明細(xì)） 160512 202 122 空 425607 003 30 1（明細(xì)） 160512 202 122 空 202028 003 20 1（明細(xì)） 2020/10/7 47 會(huì)后工作事項(xiàng) ?10月 15日之前，請(qǐng)各單位將平臺(tái)工作小組負(fù)責(zé)人、成員、辦公電話、手機(jī)、 EMAIL、實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃統(tǒng)一發(fā)送到 ?自 2020年 11月開(kāi)始，請(qǐng)各單位于每月的第一個(gè)工作周，將平臺(tái)接入準(zhǔn)備工作進(jìn)度情況發(fā)送到 ，由中國(guó)結(jié)算統(tǒng)一匯報(bào)給監(jiān)管部門。 對(duì) ETF、 QDII基金可同時(shí)下發(fā) 3條凈值記錄，通過(guò)此字段區(qū)分基金單位凈值及基金凈值日期
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