開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議研討-wenkub
2022-09-12 11:03:47 本頁面
【正文】 金額。 ?交易發(fā)生日期：對強制贖回，填寫交易確認日期的上一工作日 ,因為是和上工作日的贖回申請同一批清算；對 QDII基金，填寫上工作日贖回凈值對應(yīng)的申請日期。含后收手續(xù)費。 2020/10/7 33 贖回、強制贖回（三） ?后端收費總額 :收費方式為后收費時必填，即后收手續(xù)費。 2020/10/7 34 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)（一） ?業(yè)務(wù)代碼約定：一步轉(zhuǎn)托管只允許通過026業(yè)務(wù)進行申報，對轉(zhuǎn)出方確認為一筆126業(yè)務(wù)（成功或失敗都為 126），對轉(zhuǎn)入方確認為一筆 127業(yè)務(wù)。對普通的場外銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，此字段填寫要轉(zhuǎn)到的銷售機構(gòu)代碼。對跨 TA的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，應(yīng)以 038或 037進行申報（使用 038還是 037，根據(jù)接收申報數(shù)據(jù)的 TA的基金是轉(zhuǎn)出或是轉(zhuǎn)入來確定，比如申報從 TA1的基金 1轉(zhuǎn)換為 TA2的基金 2，如果數(shù)據(jù)報送給 TA1，則使用 038；報送給 TA2，則使用 037），成功或失敗相應(yīng)地確認一筆 138或 137。等于轉(zhuǎn)換費 +補差費。凍結(jié)份額分紅時還可能產(chǎn)生現(xiàn)金凍結(jié)，在分紅時將投資人未被凍結(jié)的現(xiàn)金分紅確認記錄下發(fā)（ 143），解凍時再將解凍的現(xiàn)金分紅確認記錄下發(fā)（ 143）。 ?默認分紅方式 ：投資人本次分紅的方式 。 2020/10/7 40 新規(guī)范變動要點 ?設(shè)置分紅方式：收費方式包括 0前收費， 1后收費， 2前后收費共用（基金代碼）。 ? 費率字段：擴展為 9位長度， 8位小數(shù)。 ?貨幣基金未付收益金額：非明細對賬時對貨幣基金必填。 2020/10/7 43 基金動態(tài)信息（一） ? 與基金基礎(chǔ)參數(shù) C1文件比較，有各自的必需字段。獨立控制不受基金狀態(tài)影響。 2020/10/7 45 資金清算文件（一） ? 舉例 1(是否發(fā)送非明細記錄由數(shù)據(jù)交換雙方協(xié)商 ) 基金代碼 銷售機構(gòu)代碼 業(yè)務(wù) 類型 網(wǎng)點號碼 席位代碼 資金類型 每筆交易確認金額（按基金、銷售機構(gòu)匯總值） 數(shù)據(jù)明細標志 160512 202 124（贖回） 空 空 001（交易金額） 50000 0（非明細） 160512 202 124 5025 空 001 30000 1（明細） 160512 202 124 6018 空 001 15000 1（明細） 160512 202 124 空 202028 001 5000 1（明細） 2020/10/7 46 資金清算文件（二） ? 舉例 2 (是否發(fā)送非明細記錄由數(shù)據(jù)交換雙方協(xié)商 ) 基金代碼 銷售機構(gòu)代碼 業(yè)務(wù) 類型 網(wǎng)點號碼 席位代碼 資金類型 每筆交易確認金額（指按基金、銷售機構(gòu)匯總值） 數(shù)據(jù)明細標志 160512 202 122（申購） 空 空 003（代理費） 500 0（非明細） 160512 202 122 空（場外不區(qū)分網(wǎng)點清算） 空 003 450 1（明細） 160512 202 122 空 425607 003 30 1（明細） 160512 202 122 空 202028 003 20 1（明細） 2020/10/7 47 會后工作事項 ?10月 15日之前，請各單位將平臺工作小組負責人、成員、辦公電話、手機、 EMAIL、實施進度計劃統(tǒng)一發(fā)送到 ?自 2020年 11月開始，請各單位于每月的第一個工作周，將平臺接入準備工作進度情況發(fā)送到 ，由中國結(jié)算統(tǒng)一匯報給監(jiān)管部門。 對 ETF、 QDII基金可同時下發(fā) 3條凈值記錄，通過此字段區(qū)分基金單位凈值及基金凈值日期
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