開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議研討-文庫(kù)吧
2025-07-29 11:03 本頁(yè)面
【正文】 2020/10/7 15 參與人需承擔(dān)的工作 (一 ) ? 組建平臺(tái)項(xiàng)目工作小組 ? 制定接入中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)的總體工作計(jì)劃，將工作計(jì)劃和每月工作進(jìn)度發(fā)送給中國(guó)結(jié)算，由中國(guó)結(jié)算統(tǒng)一匯報(bào)給監(jiān)管部門(mén) 2020/10/7 16 參與人需承擔(dān)的工作 (二 ) ? 遵照 《 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議 》 進(jìn)行系統(tǒng)開(kāi)發(fā)，不得自行對(duì)協(xié)議做升級(jí)改動(dòng)，如必須要做升級(jí)改動(dòng)的，務(wù)必事先向中國(guó)結(jié)算牽頭組成的規(guī)范修訂小組提出申請(qǐng)，征得同意后實(shí)施 ? 正式通過(guò)平臺(tái)辦理基金業(yè)務(wù)前，進(jìn)行充分的系統(tǒng)測(cè)試工作，包括平臺(tái)數(shù)據(jù)格式測(cè)試、 TA業(yè)務(wù)功能測(cè)試 2020/10/7 17 參與人接入平臺(tái)注意事項(xiàng) ?十月一日以后新批準(zhǔn)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、 TA使用新規(guī)范接入平臺(tái)。 ?參與人接入平臺(tái)無(wú)需改動(dòng)原有通信方式。 ?為盡快接入平臺(tái)，參與人可考慮先做接口文件映射，待系統(tǒng)升級(jí)時(shí)再修改核心系統(tǒng) 2020/10/7 18 參與人接入平臺(tái)步驟（一） ?依照 《 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議 》 開(kāi)發(fā)軟件系統(tǒng)； ?聯(lián)系對(duì)手方 TA進(jìn)行基于新接口的業(yè)務(wù)功能測(cè)試； ?聯(lián)系中國(guó)結(jié)算加入平臺(tái)測(cè)試環(huán)境； ?測(cè)試通過(guò)填寫(xiě)平臺(tái)測(cè)試報(bào)告、 TA業(yè)務(wù)功能測(cè)試報(bào)告； 2020/10/7 19 參與人接入平臺(tái)步驟（二） ?確定接入平臺(tái)日期，提交平臺(tái)接入申請(qǐng)，由中國(guó)結(jié)算完成接入準(zhǔn)備工作。 ?基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)需將接入平臺(tái)日期通知所有相關(guān) TA，以便 TA配置參數(shù)區(qū)分新舊模式的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并準(zhǔn)備好切換工作。 2020/10/7 20 參與人測(cè)試指引（一） ? 9月 23日起可從中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站下載 《 平臺(tái)測(cè)試指引》 、 《 平臺(tái)測(cè)試申請(qǐng)表 》 、 《 平臺(tái)測(cè)試報(bào)告 》 、 《TA業(yè)務(wù)測(cè)試報(bào)告 》 。 ?測(cè)試數(shù)據(jù)通平臺(tái)進(jìn)行交換，由平臺(tái)自動(dòng)進(jìn)行格式檢查， 針對(duì)每一個(gè)索引文件、數(shù)據(jù)文件都有相應(yīng)回執(zhí)文件。 對(duì)通過(guò)的文件，返回后綴名為 ‘ .ACC’的回執(zhí)文件，未通過(guò)的返回后綴名為 ‘ .ERR’的回執(zhí)文件。 2020/10/7 21 參與人測(cè)試指引（二） ?對(duì)未通過(guò)接口檢查的數(shù)據(jù)應(yīng)及時(shí)查明原因，改正后重新測(cè)試； ?TA業(yè)務(wù)測(cè)試方案由測(cè)試雙方協(xié)商，平臺(tái)不做約定，但數(shù)據(jù)交換必須嚴(yán)格遵照統(tǒng)一接口規(guī)范； ?測(cè)試完成后，填寫(xiě) 《 平臺(tái)測(cè)試報(bào)告 》 和 《 TA業(yè)務(wù)測(cè)試報(bào)告 》 ； ?《 平臺(tái)測(cè)試報(bào)告 》 需提交中國(guó)結(jié)算做確認(rèn)， 《 TA業(yè)務(wù)測(cè)試報(bào)告 》 需參測(cè) TA進(jìn)行確認(rèn)。 2020/10/7 22 新統(tǒng)一規(guī)范變動(dòng)要點(diǎn) 2020/10/7 23 關(guān)于核心編碼擴(kuò)展 ?銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代碼：核心編碼中擴(kuò)展了銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代碼為九位長(zhǎng)度，但預(yù)計(jì)在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)仍會(huì)分配三位編碼 ?TA代碼、基金代碼、基金賬戶(hù)編碼長(zhǎng)度本次暫不擴(kuò)展 ?參與人在未來(lái)升級(jí)軟件系統(tǒng)時(shí)應(yīng)考慮核心編碼擴(kuò)位問(wèn)題 2020/10/7 24 新規(guī)范變動(dòng)要點(diǎn) ?關(guān)于新增業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)：如果和交易對(duì)手方之間沒(méi)有用到新增業(yè)務(wù)，則可不必考慮。 ?關(guān)于交換數(shù)據(jù)文件中的字段選擇：“必需”的字段必需被包含在文件中，且必須賦值?！胺潜匦琛钡淖侄慰梢詻](méi)有，也可以包含在文件中，是否賦值可由通信雙方協(xié)商。 ?數(shù)據(jù)索引文件名變更：OFI/OFJ/OFS/OFK/OFC+_+文件創(chuàng)建人代碼＋ _+文件接收人代碼＋ _+日期＋ .TXT 2020/10/7 25 新增數(shù)據(jù)文件 ?參數(shù)類(lèi)文件： TA可以將基金基礎(chǔ)參數(shù)、費(fèi)率等參數(shù)信息發(fā)送給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) ?銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)送的業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總文件：銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將當(dāng)日交易的金額、份額合計(jì)信息發(fā)送給基金管理人 ?
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