開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議研討-文庫吧
2025-07-29 11:03 本頁面
【正文】 2020/10/7 15 參與人需承擔(dān)的工作 (一 ) ? 組建平臺項目工作小組 ? 制定接入中央數(shù)據(jù)交換平臺的總體工作計劃，將工作計劃和每月工作進(jìn)度發(fā)送給中國結(jié)算，由中國結(jié)算統(tǒng)一匯報給監(jiān)管部門 2020/10/7 16 參與人需承擔(dān)的工作 (二 ) ? 遵照 《 開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議 》 進(jìn)行系統(tǒng)開發(fā)，不得自行對協(xié)議做升級改動，如必須要做升級改動的，務(wù)必事先向中國結(jié)算牽頭組成的規(guī)范修訂小組提出申請，征得同意后實(shí)施 ? 正式通過平臺辦理基金業(yè)務(wù)前，進(jìn)行充分的系統(tǒng)測試工作，包括平臺數(shù)據(jù)格式測試、 TA業(yè)務(wù)功能測試 2020/10/7 17 參與人接入平臺注意事項 ?十月一日以后新批準(zhǔn)基金銷售機(jī)構(gòu)、 TA使用新規(guī)范接入平臺。 ?參與人接入平臺無需改動原有通信方式。 ?為盡快接入平臺，參與人可考慮先做接口文件映射，待系統(tǒng)升級時再修改核心系統(tǒng) 2020/10/7 18 參與人接入平臺步驟（一） ?依照 《 開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議 》 開發(fā)軟件系統(tǒng)； ?聯(lián)系對手方 TA進(jìn)行基于新接口的業(yè)務(wù)功能測試； ?聯(lián)系中國結(jié)算加入平臺測試環(huán)境； ?測試通過填寫平臺測試報告、 TA業(yè)務(wù)功能測試報告； 2020/10/7 19 參與人接入平臺步驟（二） ?確定接入平臺日期，提交平臺接入申請，由中國結(jié)算完成接入準(zhǔn)備工作。 ?基金銷售機(jī)構(gòu)需將接入平臺日期通知所有相關(guān) TA，以便 TA配置參數(shù)區(qū)分新舊模式的銷售機(jī)構(gòu)，并準(zhǔn)備好切換工作。 2020/10/7 20 參與人測試指引（一） ? 9月 23日起可從中國結(jié)算網(wǎng)站下載 《 平臺測試指引》 、 《 平臺測試申請表 》 、 《 平臺測試報告 》 、 《TA業(yè)務(wù)測試報告 》 。 ?測試數(shù)據(jù)通平臺進(jìn)行交換，由平臺自動進(jìn)行格式檢查， 針對每一個索引文件、數(shù)據(jù)文件都有相應(yīng)回執(zhí)文件。 對通過的文件，返回后綴名為 ‘ .ACC’的回執(zhí)文件，未通過的返回后綴名為 ‘ .ERR’的回執(zhí)文件。 2020/10/7 21 參與人測試指引（二） ?對未通過接口檢查的數(shù)據(jù)應(yīng)及時查明原因，改正后重新測試； ?TA業(yè)務(wù)測試方案由測試雙方協(xié)商，平臺不做約定，但數(shù)據(jù)交換必須嚴(yán)格遵照統(tǒng)一接口規(guī)范； ?測試完成后，填寫 《 平臺測試報告 》 和 《 TA業(yè)務(wù)測試報告 》 ； ?《 平臺測試報告 》 需提交中國結(jié)算做確認(rèn)， 《 TA業(yè)務(wù)測試報告 》 需參測 TA進(jìn)行確認(rèn)。 2020/10/7 22 新統(tǒng)一規(guī)范變動要點(diǎn) 2020/10/7 23 關(guān)于核心編碼擴(kuò)展 ?銷售機(jī)構(gòu)代碼：核心編碼中擴(kuò)展了銷售機(jī)構(gòu)代碼為九位長度，但預(yù)計在未來一段時間內(nèi)仍會分配三位編碼 ?TA代碼、基金代碼、基金賬戶編碼長度本次暫不擴(kuò)展 ?參與人在未來升級軟件系統(tǒng)時應(yīng)考慮核心編碼擴(kuò)位問題 2020/10/7 24 新規(guī)范變動要點(diǎn) ?關(guān)于新增業(yè)務(wù)的開發(fā)：如果和交易對手方之間沒有用到新增業(yè)務(wù)，則可不必考慮。 ?關(guān)于交換數(shù)據(jù)文件中的字段選擇：“必需”的字段必需被包含在文件中，且必須賦值?！胺潜匦琛钡淖侄慰梢詻]有，也可以包含在文件中，是否賦值可由通信雙方協(xié)商。 ?數(shù)據(jù)索引文件名變更：OFI/OFJ/OFS/OFK/OFC+_+文件創(chuàng)建人代碼＋ _+文件接收人代碼＋ _+日期＋ .TXT 2020/10/7 25 新增數(shù)據(jù)文件 ?參數(shù)類文件： TA可以將基金基礎(chǔ)參數(shù)、費(fèi)率等參數(shù)信息發(fā)送給銷售機(jī)構(gòu) ?銷售機(jī)構(gòu)發(fā)送的業(yè)務(wù)申請匯總文件：銷售機(jī)構(gòu)將當(dāng)日交易的金額、份額合計信息發(fā)送給基金管理人 ?
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