開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議研討-免費(fèi)閱讀
【正文】 2020/10/7 44 基金動(dòng)態(tài)信息（二） ? 凈值類(lèi)型： 0普通凈值 1申購(gòu)凈值 2贖回凈值。 ? 份額原始來(lái)源： 0認(rèn)購(gòu) 1申購(gòu) 2定期定額申購(gòu) 3分紅。可通過(guò)一筆交易申報(bào)同時(shí)修改前后收費(fèi)基金的分紅方式。 2020/10/7 39 分紅業(yè)務(wù)（二） ? 基金賬戶紅利再投資基金份數(shù) ：投資人實(shí)得紅股，含被續(xù)凍的紅股 。 2020/10/7 37 基金轉(zhuǎn)換（二） ? 銷(xiāo)售傭金折扣率： 指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申報(bào)的轉(zhuǎn)換費(fèi)的折扣率，不是補(bǔ)差費(fèi)折扣率 。兩步轉(zhuǎn)托管通過(guò)028或 027業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，相應(yīng)的確認(rèn)為128或 127。 ?業(yè)務(wù)過(guò)程完全結(jié)束標(biāo)識(shí) :0中間過(guò)程 1業(yè)務(wù)過(guò)程結(jié)束 .比如因巨額贖回導(dǎo)致順延，存在中間過(guò)程 ?其它費(fèi)用 1:贖回手續(xù)費(fèi)中劃歸基金資產(chǎn)的部分 ?明細(xì)標(biāo)志 :0非明細(xì)， 1明細(xì)。不含手續(xù)費(fèi)。 ?申請(qǐng)金額： 為 經(jīng)認(rèn)購(gòu)一次確認(rèn)后的金額，非原始申請(qǐng)金額 。 ?數(shù)據(jù)索引文件名變更：OFI/OFJ/OFS/OFK/OFC+_+文件創(chuàng)建人代碼＋ _+文件接收人代碼＋ _+日期＋ .TXT 2020/10/7 25 新增數(shù)據(jù)文件 ?參數(shù)類(lèi)文件： TA可以將基金基礎(chǔ)參數(shù)、費(fèi)率等參數(shù)信息發(fā)送給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) ?銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)送的業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總文件：銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將當(dāng)日交易的金額、份額合計(jì)信息發(fā)送給基金管理人 ?參與人及結(jié)算席位文件：銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、場(chǎng)內(nèi)席位信息， TA發(fā)送給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)用于轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù) ?其它類(lèi)申請(qǐng)和確認(rèn)文件：包含確權(quán)、基金聯(lián)名卡、地區(qū)編號(hào)變更等業(yè)務(wù) ?資金清算文件：基金、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間清算數(shù)據(jù)，可以進(jìn)一步按網(wǎng)點(diǎn)、席位進(jìn)行細(xì)分 2020/10/7 26 新增業(yè)務(wù)類(lèi)型 ?定時(shí)定額贖回 ?ETF申購(gòu)、贖回 ?質(zhì)押、快速過(guò)戶 ?確權(quán)、基金聯(lián)名卡、地區(qū)編號(hào)變更、積分確認(rèn) 2020/10/7 27 賬戶業(yè)務(wù) ?新增字段：機(jī)構(gòu)類(lèi)型、投資者國(guó)籍、省、市、縣、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等 ?長(zhǎng)度擴(kuò)展：投資人戶名、通訊地址、法人代表身份證件代碼、經(jīng)辦人證件號(hào)碼 ?變更交易賬號(hào)：使用“對(duì)方銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處投資人基金交易賬號(hào) ”表示新交易賬戶 2020/10/7 28 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)與確認(rèn) ?收費(fèi)方式：表示基金是前或后收費(fèi)基金，必填。 ?基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)需將接入平臺(tái)日期通知所有相關(guān) TA，以便 TA配置參數(shù)區(qū)分新舊模式的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并準(zhǔn)備好切換工作。2020/10/7 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議研討 1 中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)建設(shè) 及統(tǒng)一接口規(guī)范介紹 2020年 9月 2020/10/7 2 主要內(nèi)容 ?中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)介紹 ?中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)實(shí)施方案 ?新統(tǒng)一規(guī)范變動(dòng)要點(diǎn) ?會(huì)后工作事項(xiàng) 2020/10/7 3 中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)介紹 2020/10/7 4 中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)介紹 ?證監(jiān)會(huì) 2020年 6月發(fā)布的 《 證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法 (修訂稿 )》 ，其中第七十一條規(guī)定，“基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指定的技術(shù)平臺(tái) 進(jìn)行數(shù)據(jù)交換，并完成基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)的集中備份存儲(chǔ)。 2020/10/7 20 參與人測(cè)試指引（一） ? 9月 23日起可從中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站下載 《 平臺(tái)測(cè)試指引》 、 《 平臺(tái)測(cè)試申請(qǐng)表 》 、 《 平臺(tái)測(cè)試報(bào)告 》 、 《TA業(yè)務(wù)測(cè)試報(bào)告 》 。 ?交易數(shù)據(jù)下傳日期：指發(fā)送日期。 ?手續(xù)費(fèi)：投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi) 。含業(yè)績(jī)補(bǔ)償。對(duì)一筆贖回申請(qǐng)，可以返回一筆非明細(xì)確認(rèn)，或一筆非明細(xì)確認(rèn)和多筆明細(xì)確認(rèn)。 2020/10/7 35 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)（二）
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