參與人加入開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)流程指引(編輯修改稿)
2025-05-09 02:01 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 □債券基金 □股票基金 □混合型基金是否保本基金□是 □否是否QDII基金□是 □否是否ETF基金□是 □否支持的份額類別□前收費(fèi) □后收費(fèi) □前/后收費(fèi)個(gè)人持有下限機(jī)構(gòu)持有下限后收費(fèi)計(jì)算方式（前收費(fèi)不填）□按成本價(jià) □按現(xiàn)價(jià) □按兩者較低者折扣方式（指代銷上報(bào)的折扣率和促銷優(yōu)惠設(shè)置中的折扣率同時(shí)發(fā)生時(shí)的處理方式，未填寫(xiě)則默認(rèn)為“折上折”）□折上折 □最優(yōu)惠折扣農(nóng)行用基金類型（無(wú)農(nóng)行代銷時(shí)可不填）□股票型 □債券型 □保本型 □混合型 □貨幣型認(rèn)購(gòu)信息個(gè)人首次認(rèn)購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)最低金額個(gè)人追加認(rèn)購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)追加認(rèn)購(gòu)最低金額發(fā)行開(kāi)始日期發(fā)行截止日期份額登記日期（一般為N+2日）認(rèn)購(gòu)利息截止日期（用于計(jì)算利息折份額，一般為N+3日的上一自然日）認(rèn)購(gòu)利息是否轉(zhuǎn)份額□是 □否認(rèn)購(gòu)金額級(jí)差（無(wú)限制則填0）申購(gòu)信息個(gè)人首次申購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)最低金額個(gè)人追加申購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)追加申購(gòu)最低金額申購(gòu)金額級(jí)差（無(wú)限制則填0）贖回信息贖回明細(xì)分配原則□先進(jìn)先出 □后進(jìn)先出基金最低贖回份額預(yù)約贖回下限（可不填）預(yù)約贖回最少天數(shù)（可不填）預(yù)約贖回最多天數(shù)（可不填）巨額贖回比例贖回交收期自動(dòng)強(qiáng)制贖回條件□不發(fā)起強(qiáng)制贖回 □發(fā)生贖回時(shí)觸發(fā)□份額減少時(shí)觸發(fā) □低于下限時(shí)觸發(fā)贖回份額級(jí)差（無(wú)限制則填0）未付收益處理方式（貨幣基金）□不帶走收益 □按比例帶走收益贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)最低比例是否創(chuàng)新封閉式基金（基金必填）□是（封閉期 年） □否適用接口文件類型（首次發(fā)行時(shí)必填）□ TXT類型 □ DBF類型注：創(chuàng)新封閉式基金請(qǐng)注意“個(gè)人、機(jī)構(gòu)持有下限”及“自動(dòng)強(qiáng)制贖回條件”的設(shè)置，應(yīng)確保封閉期內(nèi)不發(fā)起強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)；二、基金代碼內(nèi)外部對(duì)照關(guān)系TA內(nèi)部基金代碼份額類別外部基金代碼外部基金名稱□前收費(fèi) □后收費(fèi)□前收費(fèi) □后收費(fèi)注：支持后收費(fèi)的基金必須填寫(xiě)該表。三、基金代銷人信息 以下基金代銷人自基金發(fā)行首日起，開(kāi)始代銷本基金：（如有代銷人需在發(fā)行期中間開(kāi)始代銷的，請(qǐng)按“基金增加代銷機(jī)構(gòu)”業(yè)務(wù)辦理，不能在此列示）（一）直銷類直銷名稱及代碼代銷份額類別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許打折1□是 □否說(shuō)明：1）“代銷份額類別”，從“前收費(fèi)”、“后收費(fèi)”和“前/后收費(fèi)”中選一填入（下同）；2）“認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)”，默認(rèn)填T+2（下同）；3）“認(rèn)購(gòu)適用利率”，從“活期利率”和“金融同業(yè)利率”中選一填入（下同）。（二）銀行類代銷銀行名稱及代碼代銷份額類別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許打折1□是 □否2□是 □否3□是 □否4□是 □否5□是 □否（三）券商類代銷券商名稱及代碼代銷份額類別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許打折1□是 □否2□是 □否3□是 □否4□是 □否5□是 □否6□是 □否7□是 □否8□是 □否9□是 □否10□是 □否（四）交易所場(chǎng)內(nèi)渠道名稱是否開(kāi)通1上證“基金通”場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)2深交所LOF場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)三、基金費(fèi)率參數(shù)（一）手續(xù)費(fèi)率業(yè)務(wù)類別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分段方式費(fèi)率（按交易金額的比例）認(rèn)購(gòu)XXX申購(gòu)XXX贖回XXX注：費(fèi)率應(yīng)按絕對(duì)比例給定；如有強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)，且其費(fèi)率不同于一般贖回的，請(qǐng)單獨(dú)列示其費(fèi)率；費(fèi)率設(shè)置可精確到小數(shù)點(diǎn)后第8位；銷售機(jī)構(gòu)為“XXX”，表示對(duì)大多數(shù)代銷機(jī)構(gòu)普遍適用，如個(gè)別代銷機(jī)構(gòu)采用特殊費(fèi)率，請(qǐng)單獨(dú)注明該銷售機(jī)構(gòu)名稱（下同）。（二）代理費(fèi)分成比例業(yè)務(wù)類別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分成比例（認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)按手續(xù)費(fèi)的比例；贖回按手續(xù)費(fèi)扣除歸基金資產(chǎn)后的比例）認(rèn)購(gòu)XXX申購(gòu)XXX贖回XXX注：分成比例可精確到小數(shù)點(diǎn)后第8位（下同）； 后收費(fèi)基金認(rèn)申購(gòu)代理費(fèi)率可使用“（一）手續(xù)費(fèi)率”的表格形式，但必須在此處單獨(dú)列出。（三）贖回歸基金資產(chǎn)比例業(yè)務(wù)類別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分成比例（按手續(xù)費(fèi)的比例）贖回XXX四、其他事項(xiàng)（一）發(fā)行產(chǎn)品有無(wú)某類業(yè)務(wù)限制（例如創(chuàng)新封閉式基金應(yīng)注意限制變更分紅方式）基金代碼
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