參與人加入開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)流程指引-文庫吧資料
2025-04-18 02:01本頁面
【正文】 在代銷人名稱欄填“XXX”.（二）基金份額對賬方式基金代碼份額類別份額對賬方式（全量或增量）注：1）管理人在本公司TA系統(tǒng)中發(fā)行首個產(chǎn)品時必須填寫；2）如本次發(fā)行產(chǎn)品采取的份額對賬方式不同于之前產(chǎn)品所適用的份額對賬方式，必須填寫該表。（二）銀行類代銷銀行名稱及代碼代銷份額類別認(rèn)購起息天數(shù)認(rèn)購適用利率是否允許打折1□是 □否2□是 □否3□是 □否4□是 □否5□是 □否（三）券商類代銷券商名稱及代碼代銷份額類別認(rèn)購起息天數(shù)認(rèn)購適用利率是否允許打折1□是 □否2□是 □否3□是 □否4□是 □否5□是 □否6□是 □否7□是 □否8□是 □否9□是 □否10□是 □否（四）交易所場內(nèi)渠道名稱是否開通1上證“基金通”場內(nèi)認(rèn)購2深交所LOF場內(nèi)認(rèn)購三、基金費(fèi)率參數(shù)（一）手續(xù)費(fèi)率業(yè)務(wù)類別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分段方式費(fèi)率（按交易金額的比例）認(rèn)購XXX申購XXX贖回XXX注：費(fèi)率應(yīng)按絕對比例給定；如有強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)，且其費(fèi)率不同于一般贖回的，請單獨(dú)列示其費(fèi)率；費(fèi)率設(shè)置可精確到小數(shù)點(diǎn)后第8位；銷售機(jī)構(gòu)為“XXX”，表示對大多數(shù)代銷機(jī)構(gòu)普遍適用，如個別代銷機(jī)構(gòu)采用特殊費(fèi)率，請單獨(dú)注明該銷售機(jī)構(gòu)名稱（下同）。管理人（蓋章）： 日期： 年 月 日附件三基金（集合計劃）發(fā)行參數(shù)通知單一、基金信息基本信息基金代碼基金名稱（不超過29個漢字）基金簡稱（不超過9個漢字）基金狀態(tài)□認(rèn)購期 □正常交易交易幣種人民幣基金面值基金托管人基金管理人基金所屬TA□滬市99TA □深市98TA基金摘要（可不填）基金默認(rèn)分紅方式□紅利再投資 □現(xiàn)金分紅基金發(fā)行渠道□場外 □上證通場內(nèi)+場外 □LOF場內(nèi)+場外內(nèi)/外扣計費(fèi)□內(nèi)扣 □外扣基金類型□貨幣基金 □債券基金 □股票基金 □混合型基金是否保本基金□是 □否是否QDII基金□是 □否是否ETF基金□是 □否支持的份額類別□前收費(fèi) □后收費(fèi) □前/后收費(fèi)個人持有下限機(jī)構(gòu)持有下限后收費(fèi)計算方式（前收費(fèi)不填）□按成本價 □按現(xiàn)價 □按兩者較低者折扣方式（指代銷上報的折扣率和促銷優(yōu)惠設(shè)置中的折扣率同時發(fā)生時的處理方式，未填寫則默認(rèn)為“折上折”）□折上折 □最優(yōu)惠折扣農(nóng)行用基金類型（無農(nóng)行代銷時可不填）□股票型 □債券型 □保本型 □混合型 □貨幣型認(rèn)購信息個人首次認(rèn)購最低金額機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購最低金額個人追加認(rèn)購最低金額機(jī)構(gòu)追加認(rèn)購最低金額發(fā)行開始日期發(fā)行截止日期份額登記日期（一般為N+2日）認(rèn)購利息截止日期（用于計算利息折份額，一般為N+3日的上一自然日）認(rèn)購利息是否轉(zhuǎn)份額□是 □否認(rèn)購金額級差（無限制則填0）申購信息個人首次申購最低金額機(jī)構(gòu)首次申購最低金額個人追加申購最低金額機(jī)構(gòu)追加申購最低金額申購金額級差（無限制則填0）贖回信息贖回明細(xì)分配原則□先進(jìn)先出 □后進(jìn)先出基金最低贖回份額預(yù)約贖回下限（可不填）預(yù)約贖回最少天數(shù)（可不填）預(yù)約贖回最多天數(shù)（可不填）巨額贖回比例贖回交收期自動強(qiáng)制贖回條件□不發(fā)起強(qiáng)制贖回 □發(fā)生贖回時觸發(fā)□份額減少時觸發(fā) □低于下限時觸發(fā)贖回份額級差（無限制則填0）未付收益處理方式（貨幣基金）□不帶走收益 □按比例帶走收益贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)最低比例是否創(chuàng)新封閉式基金（基金必填）□是（封閉期 年） □否適用接口文件類型（首次發(fā)行時必填）□ TXT類型 □ DBF類型注：創(chuàng)新封閉式基金請注意“個人、機(jī)構(gòu)持有下限”及“自動強(qiáng)制贖回條件”的設(shè)置，應(yīng)確保封閉期內(nèi)不發(fā)起強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)；二、基金代碼內(nèi)外部對照關(guān)系TA內(nèi)部基金代碼份額類別外部基金代碼外部基金名稱□前收費(fèi) □后收費(fèi)□前收費(fèi) □后收費(fèi)注：支持后收費(fèi)的基金必須填寫該表。經(jīng)辦人： ；聯(lián)系電話： 公司名稱（蓋章）： 年 月 日 管理人開通（切換）TXT接口相關(guān)參數(shù)問詢函管理人系統(tǒng)與本公司TA系統(tǒng)
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