【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 問題 ? 濫捕魚和養(yǎng)魚都是人的行為，為什么這些行為的“生產(chǎn)性極其不同”？ – 好人壞人？ – 禁忌？ – 道德約束？ – 制度、權(quán)利安排及其執(zhí)行？ ? 研究的重點(diǎn)： 人們行為受到 什么樣的 權(quán)利約束？制度和權(quán)利安排怎樣影響人的經(jīng)濟(jì)行為 ？ ? 權(quán)利：什么可以做、什么不可以做的一組規(guī)定 2023/10/9 NIE 第三講 產(chǎn)權(quán) 47 法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)定義 ? 羅馬法關(guān)于 “所有權(quán)（ ownership）” – the right to make physical use of physical objects – the right to ine from it – the power of management, including that alienation ? 法蘭西 《 民法 》 關(guān)于所有權(quán)：“ 以法律所允許的最獨(dú)斷的方式處理事物的權(quán)利 ”。 （ discretional power） ? 普通法的不同處理（ p78.) – There is no (ownership) box. – There are merely various sets of interests. 2023/10/9 NIE 第三講 產(chǎn)權(quán) 48 Alchian 的定義 ? Alchian 定義 : ―一種通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利 ” (―A property right is a socially enforced right to select uses of an economic good‖ )。 ? 關(guān)于“ 社會(huì)強(qiáng)制 ” （ socially enforced right) – 政府的力量、日常社會(huì)行動(dòng)以及通行的倫理和道德規(guī)范 – 為什么需要“社會(huì)強(qiáng)制” ? – 使用“社會(huì)強(qiáng)制”的方向：保護(hù)還是削弱產(chǎn)權(quán) ? 關(guān)于“ 選擇的權(quán)利 ” (select uses of…) – 什么是經(jīng)濟(jì)資源的多種用途？ – 為什么強(qiáng)調(diào)“選擇”？ 2023/10/9 NIE 第三講 產(chǎn)權(quán) 49 Alchian 的定義 (續(xù) 1） ? 關(guān)于“產(chǎn)權(quán)的 強(qiáng)度 ” （ property right‘s strength) – ..is measured by its probability and costs of enforcement – ..depend on the government, informal social actions, and prevailing ethical and normal norms – ―socially enforced right‖ 2023/10/9 NIE 第三講 產(chǎn)權(quán) 50 私人產(chǎn)權(quán) ? 私人產(chǎn)權(quán) ：“屬于 個(gè)人 的產(chǎn)權(quán)即為私有產(chǎn)權(quán)，它可以交換 以換取對(duì)其他物品同樣的權(quán)利（ A private property right is one assigned to a specific person and its alienable in exchange for similar rights over other goods）”。 – 個(gè)人 (specific person, or individual) – 交換 (alienable in exchange) 2023/10/9 NIE 第三講 產(chǎn)權(quán) 51 產(chǎn)權(quán)概念的擴(kuò)展 ? 產(chǎn)權(quán) (property rights) ?絕對(duì)的權(quán)利和相對(duì)的權(quán)利 ?權(quán)利、道德、正義和法律(rightrights) ?權(quán)利束 (rights or a set of rights) – 使用和占有 (use rights) – 收益 (usufruct rights) – 讓度 (alienation rights) ?排他性 (exclusive)和可交易性 (exchangeable) ?Fragmentation of ownership ?股權(quán) ?田面權(quán)和田底權(quán) 2023/10/9 NIE 第三講 產(chǎn)權(quán) 52 理解產(chǎn)權(quán)：競(jìng)爭(zhēng)與社會(huì) ? 再談稀缺與競(jìng)爭(zhēng) ? 產(chǎn)權(quán)概念的重點(diǎn)不是“產(chǎn)（物）”，而是“權(quán)（利）” ——即關(guān)于行為的一組許可和限制。 ? 為競(jìng)爭(zhēng)設(shè)置的最基本的限制 ? “ 私人產(chǎn)權(quán) ”是限制個(gè)人的自利傾向、限制競(jìng)爭(zhēng)危害社會(huì)的制度安排 – 普遍性 – 有效保護(hù)的成本比較低 – 構(gòu)成全部復(fù)雜的契約和組織的基礎(chǔ) ? 保護(hù)私人產(chǎn)權(quán)還是“巧取豪奪”（ Thou Shall Not Steal)? 2023/10/9 NIE 第三講 產(chǎn)權(quán) 53 產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)含義 ? Alchian: ―根據(jù)著名的比較利益原則，在一個(gè)信息擴(kuò)展的社會(huì)里，要使生產(chǎn)專業(yè)化的分散協(xié)調(diào)得以順利進(jìn)行，人們就必須得到有保障的可轉(zhuǎn)讓的私有產(chǎn)權(quán)，即以雙方同意的價(jià)格，用較低的交易成本對(duì)生產(chǎn)資源和可交易產(chǎn)品進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的權(quán)利 ”。 ?協(xié)調(diào) 專業(yè)化分工 、對(duì)應(yīng)“ 信息擴(kuò)散 （ diffused information）”的社會(huì)； ?在一個(gè)互相合意的、代表低成本的價(jià)格水平上，完成交易。 ?產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 2023/10/9 NIE 第三講 產(chǎn)權(quán) 54 產(chǎn)權(quán)起源 ? 資源稀缺性程度提高 =無所不在的競(jìng)爭(zhēng)壓力增強(qiáng) ? 確立權(quán)利界線： 排他性的制度安排 ? Libecap(1989): Contracting for property rights – 聯(lián)邦農(nóng)地政策與“農(nóng)地私有化” – 礦產(chǎn)權(quán) – 油田開采 ? 中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)： 私產(chǎn)是怎樣產(chǎn)生的？從使用權(quán)到轉(zhuǎn)讓權(quán)、市場(chǎng)合約權(quán) 2023/10/9 NIE 第三講 產(chǎn)權(quán) 55 所有權(quán)與產(chǎn)權(quán) ? 科斯問的是什么問題？ – 火車與稻田 – 噪音的困擾 ? 產(chǎn)權(quán)：在行使所有權(quán)的過程中，發(fā)生互相影響 ? 為什么不在所有權(quán)的法律文書里，把所有對(duì)權(quán)利的限定都明確寫下來？ ? 產(chǎn)權(quán)的界定和再界定 ? “所有權(quán)不重要”（張五常）嗎？ 2023/10/9 NIE 第三講 產(chǎn)權(quán) 56 特別資源的產(chǎn)權(quán)問題 ? 無線頻道（ 1959年科斯的研究） ? 專利、版權(quán)、商業(yè)秘密 ? 人力資源 ：天賦、能力 – Barzel 關(guān)于美國(guó)奴隸制的一項(xiàng)研究 – “主動(dòng)資產(chǎn)”的特征 – 人力資本的產(chǎn)權(quán)特征 – 天然屬于個(gè)人 – 特別的保護(hù)辦法 – 積極利用和消極“利用” ? 知識(shí)、特別是基礎(chǔ)知識(shí)的產(chǎn)權(quán)問題 2023/10/9 NIE 第三講 產(chǎn)權(quán) 57 產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)分析： Barzel的貢獻(xiàn) ? 區(qū)分了“經(jīng)濟(jì)上的產(chǎn)權(quán)”和“法律上的產(chǎn)權(quán)” – Economic property rights: an individual‘s ability to consume the good(or the services of the asset) directly or to consume it indirectly through exchange. – Legal rights: what the state assigns to a person ? 在法律上界定產(chǎn)權(quán)，以及在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中界定產(chǎn)權(quán)，都不是免費(fèi)的，要受制于技術(shù)和社會(huì)環(huán)境 ? “公共域” （ public domain): 在法律產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)之間經(jīng)常存在著的一個(gè)權(quán)利空間。 2023/10/9 NIE 第三講 產(chǎn)權(quán) 58 ―公共域”概念的原型：價(jià)格控制 D S P Control P D cp S cp 2023/10/9 NIE 第三講 產(chǎn)權(quán) 59 歷史教訓(xùn) ? 講私即惡的傳統(tǒng) /作為相對(duì)概念的“私” ? 對(duì)“壞資本主義”的恐懼 ? 馬克思 的思想： – “消滅私有制”與“重建個(gè)人所有權(quán)” – “共產(chǎn)主義”是共同生產(chǎn)，還是“共 (財(cái) )產(chǎn)”？ ? 不承認(rèn)個(gè)人產(chǎn)權(quán)的制度，是否真的“消滅了”私產(chǎn)？ ? “應(yīng)該不應(yīng)該” vs.―是什么、為什么” 2023/10/16 NIE2023 第 4講 共有產(chǎn)權(quán) 60 第 4講 共有產(chǎn)權(quán) ? 上講小結(jié) ? 公地悲劇 ? 共用、共有與公產(chǎn) ? 共有產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 租金概念與“租值消散”理論 ? 方法論小結(jié) 2023/10/16 NIE2023 第 4講 共有產(chǎn)權(quán) 61 上講小結(jié) ? 稀缺 —競(jìng)爭(zhēng) —為競(jìng)爭(zhēng)設(shè)置行為限制 ? 產(chǎn)權(quán)是其中一種限制 ? 產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義 ? 重點(diǎn)：從實(shí)際執(zhí)行中考察權(quán)利 ? “私產(chǎn)”在大規(guī)模專業(yè)化分工中的意義 ? 產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)分析 2023/10/16 NIE2023 第 4講 共有產(chǎn)權(quán) 62 公地悲劇 ? 哈丁 (1968)： Tragedy of the Common – 對(duì)所有人開放的稀缺資源（ open to all） – 個(gè)人從公有資源的利用中受益，但僅僅分?jǐn)傄徊糠仲Y源成本 – 悲劇：“ 每一個(gè)人都被鎖在一個(gè)迫使他在有限的范圍內(nèi)無節(jié)制地增加牲畜的制度中。毀滅是所有人都奔向的目的地，在信奉公用地自由化的社會(huì)中，每個(gè)人都追求各自的最大利益。 ” ? 更早的文獻(xiàn)： Scott Gordon(1954): …that everybody‘s property is nobody‘s property. ? 無數(shù)的例證：污染、人口過剩、生態(tài)。 2023/10/16 NIE2023 第 4講 共有產(chǎn)權(quán) 63 公地悲劇有解嗎？ ? 囚犯博弈 (Prisoner‘s Dilemma, PD)(Dawes, 1973)：個(gè)人理性與集體理性存在根本性沖突 ? 集體行動(dòng)的邏輯 (Olson, 1965)：在一定條件下，個(gè)人理性可能與集體理性一致 – 小集團(tuán) – 選擇性激勵(lì) ? 怪獸 (Leviathan)模式：國(guó)家控制和大政府 ? 私有化 : 將全部公共資源私有化 ? 思考：還有其他解決辦法嗎？ 2023/10/16 NIE2023 第 4講 共有產(chǎn)權(quán) 64 自我治理公共資源 ? CPRs (CommonPool Resource): A natural or manmade resource system that is sufficiently large as to make it costly to exclude potential beneficiaries from obtaining benefits from its use ? Elinor Ostrom (1990): 自我組織、自我達(dá)成協(xié)議并執(zhí)行 2023/10/16 NIE2023 第 4講 共有產(chǎn)權(quán) 65 囚犯博弈 自我達(dá)成協(xié)議并執(zhí)行 10 10 1 11 c d 10e/2 10e/2 A A e 達(dá)成協(xié)議 并加以執(zhí)行的成本 0 0 11 1 d c 2023/10/16 NIE2023 第 4講 共有產(chǎn)權(quán) 66 經(jīng)驗(yàn)例證 ? 瑞士的 Torbel山村 – 1224年以來關(guān)于 5種公共資源的書面規(guī)矩 ? 云南的“刀耕火種” ? 香格里拉的水源管理 ? 長(zhǎng)興縣的銀杏樹林 ? 寺廟經(jīng)濟(jì) ? 日本人的公共衛(wèi)生習(xí)慣 ? 香港高層居民樓的外墻顏色 2023/10/16 NIE2023 第 4講 共有產(chǎn)權(quán) 67 對(duì)經(jīng)驗(yàn)的概括 ? 清楚地界定邊界（ =/=open to all) ? 合乎實(shí)際情況的規(guī)則 ? 集體選擇的安排 ? 監(jiān)督 ? 治理活動(dòng) ? 沖突的解決機(jī)制 ? 成套的分層次的組織 2023/10/16 NIE2023 第 4講 共有產(chǎn)權(quán) 68 現(xiàn)象、觀察和理論 ? 觀察：并存的現(xiàn)象（ 1） – 過度捕撈、過度放牧 – 管理良好的公共資源 ? 觀察：并存的現(xiàn)象（ 2） – 公有產(chǎn)權(quán) – 私人產(chǎn)權(quán) – “混合產(chǎn)權(quán)” ? 要用多少種理論來解釋上述不同的可觀察現(xiàn)象？ ? 一般化 的重要性 2023/10/16 NIE2023 第 4講 共有產(chǎn)權(quán) 69 共有產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué) ? ―公共 ” 的含義：私產(chǎn)、公產(chǎn) /私用、共用 ? 共有產(chǎn)權(quán) (monproperty rights )：關(guān)于資源利用在個(gè)人之間沒有排他性的使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán) ? 推測(cè) ：共有產(chǎn)權(quán)下資源的命運(yùn) – 在共有產(chǎn)權(quán)下使用公共資源不可能獲得凈收入，因?yàn)樽饨饘⑼耆ⅲ?rent dissipation) – 在真實(shí)世界里，共有產(chǎn)權(quán)下必有一些租金消散了，但租金完全消散非常少見 – 當(dāng)事人為了避免租金消散的結(jié)果，采取種種努力保護(hù)租金不被消散 2023/10/16 NIE2023 第 4講 共有產(chǎn)權(quán) 70 租金概念與“租值消散”