【文章內(nèi)容簡介】 度的供求關(guān)系可 以看出，制度將在時間 T*和成本為 C*的時機被生產(chǎn)出來。 C D C* S O T* T 圖 制度變遷的供求關(guān)系 ?需求是制度變遷的前提。沒有需求（政治市場）意味著制度供給的“價格”等于零，制度供給不可能出現(xiàn)。 ?需求增加，意味著人們?yōu)椤百徺I”新制度愿意支付的“價格”上升。 ?需求價格高于生產(chǎn)成本，制度就會被初級行動團(tuán)體或“第三方”生產(chǎn)出來。 ?制度變遷可能對局部非均衡的反應(yīng)，也可能是對一般非均衡的反應(yīng)。 ?制度變遷可分為兩種類型：誘致變遷，強制變遷。兩類制度變遷的原因、方式都明顯不同。 ?誘致性制度變遷是通過“買賣交易”或“限額交易”實現(xiàn)“盈利機會”的制度安排。 ?誘致制度變遷是“討價還價”的產(chǎn)物，包括代議制中政府通過的法律制度。 ?特點： 自發(fā)性 ——“經(jīng)濟(jì)人”自發(fā)的驅(qū)利行為。 自給性 ——制度供給者與需求者同一。 漸進(jìn)性 ——個人的、局部的利益行為。 交易性 ——各方協(xié)商，兼顧參與人各方的利益，符合帕累托改進(jìn)。 ?根據(jù)游戲活動調(diào)整規(guī)則，即讓制度適應(yīng)最大化行為，又稱為“內(nèi)生制度變遷”。 ?強制性制度變遷是通過“管理交易”獲取“盈利機會”的制度安排。 ?強制性制度變遷是管理層（國家、組織、企業(yè)）單方實施的結(jié)果。 ?必要性 集體理性：防止個人理性低效率。 “分利”工具：統(tǒng)治集團(tuán)利用權(quán)力實現(xiàn)最大化便利工具（奧爾森， 1982）。 公共權(quán)力自由度：權(quán)人在行使公共權(quán)力權(quán)力時有一定的自由度，可用來滿足自己的“價值偏好”而不管社會是否接受。 ?通過改變規(guī)則改變游戲活動，即讓行為適應(yīng)制度的變遷，又稱“外生制度變遷”。 ? 制度變遷過程中，新的制度安排與原有制度在功能上的接近程度。 ?新制度與變遷前的舊制度功能上越接近，路徑依賴越嚴(yán)重，反之，路徑依賴越輕。 ?主要原因： 制度創(chuàng)新成本太高 舊制度潛在收益沒有釋放完畢 新的盈利不夠高 資產(chǎn)專用性鎖入（ lock in）效應(yīng) 上述因素 同時 存在 復(fù)習(xí) ?相對價格改變因素：技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)規(guī)模、知識流量、價值偏好、意外事件。 ?制度變遷機制：供給 ——需求分析 ?路徑依賴：后來制度于原制度的相似程度。 ?路徑依賴原因：創(chuàng)新成本、原制度收益繼續(xù)、新制度收益低、資產(chǎn)專用性 4市場制度（ 1） ?什么是市場？ ?市場運行需要怎樣的制度前提？ ?為什么“商品天生是平等派”？ ?什么是私有產(chǎn)權(quán)的“排他性”？ ?市場是一個高對抗的逐利場合，要維持“自主選擇、自由競爭”的交易規(guī)則并非易事。 ?在當(dāng)代社會市場運行靠一系列制度、法規(guī)支撐，我們只討論其中最基本的制度前提。 ?薩繆爾森（ ）認(rèn)為，市場是“將買方和賣方積聚起來共同決 定物品和服務(wù)的價格和交易數(shù)量的機制”。 ——（ 1）聚集場所，（ 2）決定交易數(shù)量、價格。 ?科斯認(rèn)為：市場“ Markets are institutions that exist to facilitate exchange, ……in order to reduce the cost of carrying out exchange transactions.” ——（ 1）方便交換的制度，（ 2）降低交易成本。 ?阿爾欽（ A. Alchian）認(rèn)為，“（市場） Competition is never ?buyer against seller? but always sellers against other seller and buyers against other buyers.” ——（ 1）競爭場所，（ 2）買者與買者，賣者與賣者競爭。 ?哈耶克認(rèn)為， “……trade is older than agriculture or any other sort of regular production”。 ?歸納：市場是社會（物質(zhì)、非物質(zhì)的）財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)移的競價（競爭）場所。 ?基本屬性：（ 1）自由轉(zhuǎn)移財富的所有權(quán)，（ 2）自由選擇交易對象，以及（ 3）自由的價格競爭 ——集中、比拼、勝出。 ?有些市場（網(wǎng)上交易、電話交易等）沒有固定、正式的空間，但仍然有匯集交易品種的“虛擬空間”。 ?市場經(jīng)濟(jì)的制度前提包括三個基本方面：第一，平等的政治權(quán)利；第二，私有產(chǎn)權(quán)；第三，價格競爭。 ?權(quán)利平等 平等的政治權(quán)是人們保護(hù)自己的經(jīng)濟(jì)權(quán)利的制度前提。交易只能發(fā)生在政治權(quán)利 事實上 平等的雙方。 如果存在一方奴役另一方的權(quán)力安排，那么奴役一方的“最大化”行為就是統(tǒng)治而不是“討價還價”。 ?市場經(jīng)濟(jì)（制度）實際上是在資本主義徹底戰(zhàn)勝封建專制基礎(chǔ)上，逐步發(fā)展起來的。 ?強調(diào)自律 信息不對稱，“買者沒有賣者精”。 “平等權(quán)利”甚至延伸到交易雙方對自己的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨時間、交貨地點承擔(dān)義務(wù)的方面。 商律（ Merchants’ Law）或商業(yè)道德。 ?財產(chǎn)權(quán)利平等：平等的政治權(quán)利并不必然導(dǎo)致市場出現(xiàn)（例如，傳統(tǒng)社會主義國家），市場需要私有財產(chǎn)權(quán)利的平等。 ?私有產(chǎn)權(quán) 私有產(chǎn)權(quán)：個人（家庭）享有的對財富的使用、收益、和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)幾乎都是在這個意義上使用私有產(chǎn)權(quán)的概念。 私有產(chǎn)權(quán)“排他性”更為重要的內(nèi)容是對“公共權(quán)力”（如政府）任意性的“排他”。 茅屋雖破，風(fēng)可進(jìn)，雨可進(jìn)，國王不能進(jìn)。（ 18世紀(jì)，英國首相威廉 皮特） 私有產(chǎn)權(quán)對市場交易的意義： 第一，財產(chǎn)交易“載體”，沒有私有產(chǎn)權(quán)就不會有市場。 第二，稀缺性評價“載體”，沒有私有產(chǎn)權(quán)社會對資源評價（價格）也不復(fù)存在。 阿爾欽說：“在一個知識擴散的社會里，要使市場專業(yè)化的分散協(xié)調(diào)得以順利進(jìn)行，人們就必須得到有保障的可轉(zhuǎn)讓的私有產(chǎn)權(quán)”。 ?勝出規(guī)則 資源稀缺，任何資源的獲得都要確定一個勝出（分配）規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)。 例如，體育比賽按速度、力量、距離、技巧等分配獎牌； 國家稅收按收入程度分配稅率； 財產(chǎn)繼承制度按血緣遠(yuǎn)近分配遺產(chǎn)； 社會按學(xué)生考試分?jǐn)?shù)分配學(xué)校； 學(xué)校按學(xué)生成績分配獎學(xué)金； 國家按軍人建立的功勛分配軍功章 …… ?市場勝出（競爭）規(guī)則： ?出低價者賣，因為買方會選擇出低價的賣方。 ?出高價者得（二級封標(biāo)拍賣除外），因為賣方將選擇出高價的買方。 ?賣方競爭使價格下降，買方的競爭使價格上升，兩種力量相對平衡時形成均衡價格。 ?在均衡價格下，買賣雙方的利用都得到了兼顧。 ?市場制度前提 平等權(quán)利 私有產(chǎn)權(quán) 價格競爭 ?組成市場的基本“制度構(gòu)件”。 復(fù)習(xí) ?市場：財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的競價場所。集中 —報價 —選擇 ?制度構(gòu)件：平等權(quán)利、私有產(chǎn)權(quán)、價格競爭。 ? 上世紀(jì) 70年代，“滯脹”導(dǎo)致了凱恩斯主義指導(dǎo)地位的喪失，市場發(fā)生作用的三個制度前提被提到了國家政策的高度（如上世紀(jì) 90年代中后期的“華盛頓共識”）。 ? 市場制度前提從“增進(jìn)效用”、“分享剩余”和“促進(jìn)分工”三個方面決定了市場配臵資源的高效率。 ? “物以稀為貴” ? 兩層含義：第一，財富種類“多多益善”，即人們偏好“多樣性”。第二，財富數(shù)量越少越稀缺（財富數(shù)量越多，單位價值越低）即人們效用“遞減性”。 ? 效用“最大化”就是在給定支付水平條件下，選擇財富適當(dāng)?shù)姆N類與數(shù)量。 ?這些心理假設(shè) 蘊涵了 市場交易： 種類多多益善、數(shù)量邊際遞減、勞動實行分工； 判斷“厚彼薄此”； 產(chǎn)生相互交易。 ?根據(jù)上面的理論分析，我們不難發(fā)現(xiàn)交易能夠提高了人們的效用水平。 ?設(shè)想有一個由國際紅十字會照料的“戰(zhàn)俘營”，戰(zhàn)俘的待遇是 …… ?中國古代哲人說過“兼相愛，交相利”已經(jīng)包含了交易增進(jìn)雙方利益的思想。 ?經(jīng)濟(jì)學(xué)上形式化的論證方式之一是埃奇沃斯方盒（ Edgeworth Box）。見圖 。 ?“方盒”由坐標(biāo)系 A和其 反置 坐標(biāo) 系B構(gòu)成。 A、 B為兩個消費者， x、 y軸為他們各自擁有的兩種商品總量（即 X=x1+x2， Y=y1+y2）。 LP為“契約 y B 曲線”，它 包括了通過 討價還價 A、 B兩個消費 者可能達(dá)到 的全部效用 最大化的交 A x 換價格的集 圖 交易增進(jìn)福利 合最優(yōu) 即 AB之間的交易只會出現(xiàn)在契約曲線 LP上。 P （ X,Y） L ?數(shù)學(xué)上已經(jīng)證明，如果交易雙方 A、B各自的參與人無窮大（即 AB不是兩個參與人，而是兩類參與人），上述均衡將達(dá)到瓦爾拉斯均衡（ Walras’ equilibrium），即帕累托最優(yōu)。 ?效用的增進(jìn)不僅源于交易雙方評價的差異，而且源于市場供求的定價機制 ——邊際原則（ marginal principle） ——導(dǎo)致的剩余分享。 ?價值與價格 商品價值 ——工人勞動的“凝結(jié)”（轉(zhuǎn)化、創(chuàng)造）?！皠趧觾r值論” ——商品給消費者帶來的效用?！靶в脙r值論” ?價格決定 商品價格是由市場供求雙方根據(jù)各自（ 成本 和 效用 ） 的邊際原則 共同 決定 。 ?何來“剩余”？ P ——工人勞動創(chuàng)造。 S ——邊際規(guī)律構(gòu)造。 P* 需求 ：邊際效用遞 D 減，價格隨需求量 O Q 增加遞減。 圖 “構(gòu)造”剩余 供給 ：邊際成本遞增，價格隨產(chǎn)量增加遞增。 ? 供求規(guī)律在同一坐標(biāo)系中決定唯一的價格。 消費者剩余（ Consumer surplus）：圖中藍(lán)色區(qū)域。 生產(chǎn)者剩余（ Producer surplus ）：圖中綠色區(qū)域。 ? 競爭定價與邊際原則：邊際原則是競爭定價 ——是“方法論”的解讀 ——是競爭機制過程描述 ? 市場使交易雙方獲益，使雙方分享價值剩余。 ? 市場促進(jìn)了社會分工的深化，使社會能夠獲得分工所帶來的 生產(chǎn)效率提高 和 社會產(chǎn)出增加 ，即所謂“分工經(jīng)濟(jì)”。 ? 體現(xiàn)在圖 動。 ? 原因 ——專業(yè)化知識積累成本低、效率高 ——知識技術(shù)積累快，生產(chǎn)率增長快 （ market failure） ? 兩種情況，價格配臵資源： 第一，效率不高。 第二，結(jié)果不公。 ? 原因： 競爭不充分 ——壟斷妨礙競爭、交易成本高無法競爭。效率不高。 激勵太單一 ——忽略 綜合 、 長期 因素對資源價格的影響。結(jié)果不公。 ? 競爭不充分 壟斷：自然壟斷（ Nature Monopoly）、買（賣）方壟斷、準(zhǔn)租金（ quasirent） 定價成本高：價格變化“時滯”、信息成本太高，交易成本高。 ? 激勵太單一 視點單一：只關(guān)注當(dāng)前的、具體事件的成本收益分析。 標(biāo)準(zhǔn)單一：經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)并不能反映人們偏好的全部內(nèi)容。 ? 明晰產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)競爭 ? 拾遺補缺，替代市場 總之 ——提供“公共物品” 復(fù)習(xí) ? 偏好假設(shè)：多樣性、遞減性 ? 厚彼薄此：交易 ? 交易：增進(jìn)福利、分享剩余、促進(jìn)分工。 ? 市場失靈 競爭不充分、激勵太單一 效率不高、結(jié)果不公 失靈糾正：明晰產(chǎn)權(quán)、公共物品 5產(chǎn)權(quán)制度（ 1） ?什么是產(chǎn)權(quán)？ ?什么是權(quán)項？ ?產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)是怎樣的關(guān)系？ ?什么是產(chǎn)權(quán)的“排他性”？ ?如何劃分產(chǎn)權(quán)的種類？ ?稀缺性 ?個人理性低效率 ?交易費用高 ?占有、習(xí)俗 ?強權(quán)、交易 ?立法 ?產(chǎn)權(quán)是人為設(shè)臵的關(guān)于人們對財產(chǎn)的基礎(chǔ)性社會制