【正文】 ）在《 政府論 》 （ 1680）中認(rèn)為，勞動(dòng)產(chǎn) 品應(yīng)該歸勞動(dòng)者私人所有。 大城市交通路口為什么要安裝紅綠燈，或布臵交通警察？ 應(yīng)對(duì)高額交易費(fèi)用 ?當(dāng)交易太耗時(shí)，或交易成本對(duì)其中一方太高，發(fā)生“敲竹杠”（ hold up）問(wèn)題時(shí)，交易效率低。應(yīng)引入 政府 或法律 干預(yù)。 ?怎樣組織民眾參與環(huán)保？遇到“釘子戶”怎么辦？ ?德姆塞茨 （ Demsetz， 1967） 論文： 《 產(chǎn)權(quán)理論初探 》 資料：前人記述的 17世紀(jì)中葉北美（現(xiàn)在加拿大魁北克地區(qū)）印地安人從事皮貨貿(mào)易資料。 論證：皮毛價(jià)格上漲導(dǎo)致當(dāng)?shù)赝恋厮接挟a(chǎn)權(quán)出現(xiàn)二者間的邏輯關(guān)系。 ?結(jié)論：私有產(chǎn)權(quán)界定使外部性（ externalities——沒(méi)有通過(guò)價(jià)格體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)損失或收益）內(nèi)部化。 ?阿姆拜克 論文： 《 加利福尼亞淘金潮：一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)形成的研究 》 （ The California Gold Rush: A Study of Emerging Property Rights） 資料： 1848年加里福利亞淘金案例。 論證：土地產(chǎn)權(quán)并不確定（直到 1866年美國(guó)才行使法律管轄權(quán)）的情況下，私人礦產(chǎn)權(quán)（ property rights）如何形成的故事。 ?結(jié)論： mighty make rights. 稀缺性是制度起源的根本原因。制度主要通過(guò)如下形態(tài)產(chǎn)生： ?先例：如我國(guó)古代的禪讓制度。 下不為例？ ?習(xí)慣：生產(chǎn)、生活中積累的高效率經(jīng)驗(yàn)。 ?強(qiáng)權(quán)：強(qiáng)權(quán)或暴力界定產(chǎn)權(quán)、界定競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則如馬克思、諾斯的國(guó)家理論。 ?交易：買(mǎi)賣(mài)、管理、限額交易，自愿簽約形成制度。 ?立法：通過(guò)正式的立法程序來(lái)完成。 ?制度的經(jīng)濟(jì)功能是對(duì)制度在執(zhí)行中經(jīng)濟(jì)作用的概括，主要包括信息功能、激勵(lì)功能、協(xié)調(diào)功能、教化功能、傳承功能五個(gè)方面。 ?制度揭示了人們行動(dòng)的與其（效用）后果的關(guān)系。 ?無(wú)論是規(guī)范，還是懲罰，其意義都在規(guī)范與懲罰之外，目的是為了制度被更清楚地認(rèn)識(shí)到。 ?制度揭示人們行為與其后的成本 ——收益間的關(guān)系； ?而引導(dǎo)“經(jīng)濟(jì)人”在制度給定的“約束條件下”選擇“理性”（效益最大化）的行為。 ?成功的制度應(yīng)當(dāng)具備兩個(gè)基本特征：一是公正，權(quán)利與義務(wù)的對(duì)等，得到民眾的認(rèn)同；二是成本低，得到具體實(shí)施。 ?制度的協(xié)調(diào)功能主要體現(xiàn)在規(guī)范 對(duì)象的 群體性 和 制度功能的 整體性 兩個(gè)方面。 第一，制度基本功能是協(xié)調(diào)民眾（或組織成員）的行動(dòng)。制度不針對(duì)個(gè)人。 第二，制度本身是一個(gè)種類配套、分工明確、層次有別的功能體系。 ?制度本身也是一個(gè)分工明確、職能配套、協(xié)調(diào)共振的系統(tǒng)。 ?教育、教化是否是對(duì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值（偏好）的否定或背棄？馬克思曾指出“正確理解的利益是整個(gè)道德的基礎(chǔ)”（ 《 全集 》 ，第 2卷， 167頁(yè)）。 ?正式制度：賞罰分明，“經(jīng)濟(jì)人”因此受到教育。 ?非正式制度：勸善、取義的教化最終是為了更大（集體或既得利益）的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。 ?根據(jù)哈耶克（ F. A. Hayek， 1899～1992）擴(kuò)展秩序（ The Extended Order）的觀點(diǎn)，社會(huì)秩序（制度）“就是通過(guò)學(xué)習(xí)和模仿而傳播沿續(xù)下來(lái)的整個(gè)文化的遺產(chǎn)?！保?《 自由憲章 》 ， 1960） 第一，制度大都是人們精心設(shè)計(jì)、改造的產(chǎn)物，體現(xiàn)當(dāng)時(shí)人們的生產(chǎn)技能和知識(shí)水平。 第二，制度又是人類社會(huì)實(shí)踐反復(fù)檢 驗(yàn)、不斷演進(jìn)的產(chǎn)物。制度凝結(jié)著人類的精神追求（如，平等、正義）和價(jià)值偏好（如，多樣性、和諧性）。 第三，通過(guò)“程序性”知識(shí)的灌輸、甚至強(qiáng)制，制度傳承了人類知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)。 ：法律（文本）意義上的制度與經(jīng)濟(jì)意義上（實(shí)際實(shí)施）的制度之間的 差距 。 ： ?制度設(shè)計(jì)成本 制度創(chuàng)新有成本，“最大化”要求在制度收益與制度設(shè)計(jì)成本間權(quán)衡，使得制度設(shè)計(jì)不可能盡善盡美。 即制度設(shè)計(jì)應(yīng)該追求“有效率的模糊”。 ?制度實(shí)施成本 制度的實(shí)施也有成本，“最大化”為了節(jié)約不必要的成本，制度實(shí)施是有條件、有限度的。 復(fù)習(xí) ?制度起源：稀缺性、個(gè)人理性低效率、交易費(fèi)用 ?制度起源形式：先例、習(xí)慣、交易、強(qiáng)權(quán)、立法 ?制度經(jīng)濟(jì)功能：信息、激勵(lì)、協(xié)調(diào)、教化、傳承 ?制度不完備性：法律意義的制度與經(jīng)濟(jì)意義的制度之間的差距 3制度變遷（ 1） ?什么是制度變遷？ ?制度均衡狀態(tài)是滿意狀態(tài)？ ?制度變遷機(jī)制是怎樣的？ ?哪些因素影響制度變遷？ ?指制度從一種狀態(tài)（結(jié)構(gòu)）向另一種狀態(tài)（結(jié)構(gòu)）變化的過(guò)程。 ?一系列用來(lái)建立生產(chǎn)、交換與分配基礎(chǔ)的基本政治、社會(huì)和法律基礎(chǔ)規(guī)則。又叫制度體系。 ?也叫制度創(chuàng)新。若作動(dòng)詞，指某項(xiàng)新 制度推行或某項(xiàng)舊制度廢除的行動(dòng)或過(guò)程；若用作名詞，指被創(chuàng)新的制度或被廢除的制度。 ?那些預(yù)期將從制度安排獲得凈收益、因而有積極推動(dòng)制度安排的實(shí)現(xiàn)的人群。其中，又分為初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體、次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體。 “初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”是指那些從一項(xiàng)制度變遷中直接獲得益處的人群或組織。 由于初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體是制度變遷的直接受益人，他們最有推動(dòng)制度變遷的積極性或動(dòng)力。 “次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體” ?從一項(xiàng)制度變遷中“間接獲益”的人群或組織。次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體的收益來(lái)自初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體“許諾”或“挾持”的政治支持、經(jīng)濟(jì)利益。 ?制度均衡是指，預(yù)期凈收益小于零時(shí)， 行動(dòng)集團(tuán)不會(huì)作出推進(jìn)制度創(chuàng)新的行為，因而制度維持原貌不變的那種狀態(tài)。 ?必要澄清 制度均衡只是意味著人們沒(méi)有變革制度的積極性，并不意味著人們對(duì)當(dāng)下的制度就感到“滿意”。 所以，制度的均衡狀態(tài)更不能被認(rèn)為是一種“滿意狀態(tài)”。 例如 ?中國(guó)封建王朝更迭的“周期律” ?小平“三起三落”政治生涯 創(chuàng)新與否標(biāo)準(zhǔn)？ ?“分蛋糕”制度輪換，沒(méi)有創(chuàng)新。 ?“做蛋糕”制度變遷，有創(chuàng)新。 分蛋糕制度：進(jìn)口配額制、二元戶籍、轉(zhuǎn)移支付政策等； 做蛋糕制度：“打土豪，分田地”、家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等。 ?問(wèn)題：制度為什么會(huì)長(zhǎng)期處于低效率均衡？ ?制度變遷的根本原因是經(jīng)濟(jì)。 馬克思：生產(chǎn)力（經(jīng)濟(jì)效率） 決定 生產(chǎn)關(guān)系（經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)），并進(jìn)而 決定 上層建筑（政治制度、意識(shí)形態(tài)）。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：（ 1） 潛在收益“決定”制度創(chuàng)新。（ 2）制度創(chuàng)新“決定”潛在收益。（ 3）深入剖析績(jī)效與制度的關(guān)系，超越了生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系的規(guī)范性描述。 ?經(jīng)濟(jì)因素引起制度變遷的機(jī)制是什么呢？是價(jià)格。確切地說(shuō)是資源的相對(duì)價(jià)格。 ?像馬克思分析的那樣： 1把斧子交換 2只綿羊、 2只綿羊交換 3袋面粉 ……。那么這些商品（資源）的“相對(duì)價(jià)格”（比例關(guān)系）就是 1： 2： 3……。 ?在市場(chǎng)條件下，資源相對(duì)價(jià)格體系對(duì)其所有者而言就是 收益分配格局 。 ?所以，資源相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化，所有者的收益也將發(fā)生變化。 ?當(dāng)新的凈收益機(jī)會(huì)出現(xiàn)后，人們就產(chǎn)生了通過(guò)創(chuàng)新制度來(lái)確保獲得凈收益的動(dòng)力。 ?無(wú)論是新制度的“生產(chǎn)”還是舊制度的放棄，意味著制度變遷的完成。 假如，相對(duì)價(jià)格變化為： ： 2： 3，那么斧子生產(chǎn)者收入上升，綿羊、面粉生產(chǎn)者收益下降。更多的人將生產(chǎn)斧子。 ?設(shè)想這里的“斧子”是一項(xiàng)其他的商品（如，快餐、家政服務(wù)等）或制度（如，泰羅制、豐田制等），收益增加新的商品或制度就會(huì)被生產(chǎn)出來(lái)。 ?結(jié)論：資源相對(duì)價(jià)格的變化是制度變遷的發(fā)動(dòng)機(jī)制。 ?技術(shù)進(jìn)步的作用體現(xiàn)在：（ 1）新產(chǎn)品提高盈利能力；（ 2）降低企業(yè)產(chǎn)生成本。 ?經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中新技術(shù)的引入，導(dǎo)致了相關(guān)資源的相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化，從而產(chǎn)生了新的盈利機(jī)會(huì)。 ?新的盈利機(jī)會(huì)往往要借助新的生產(chǎn)組織形式或新的銷售形式。 ?例如 網(wǎng)絡(luò)技術(shù)催生了電子商務(wù) 通訊技術(shù)醞釀著手機(jī)實(shí)名制度 現(xiàn)代交通形成了物流配送體系、等等。 “半夜雞叫”的故事。 ?市場(chǎng)占有份額的擴(kuò)大，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)常常意味著（ 1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)，（ 2）壟斷利潤(rùn)。 ?這些經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)則必然帶來(lái)企業(yè)的產(chǎn)品、品牌、社會(huì)知名度；卡特爾、辛迪加、康拜因制度的出現(xiàn)。 ?另一方面，世界性的市場(chǎng)總收益的增加，也使得世界性組織的運(yùn)行有利可圖。如、世界銀行、 WTO、 IMF等。 ?知識(shí)的積累將從兩個(gè)方面影響制度創(chuàng)新：第一，新的收益機(jī)會(huì)或成本風(fēng)險(xiǎn)被認(rèn)識(shí)到（哥倫布發(fā)現(xiàn)新大陸）。第二，人們進(jìn)行成本 —收益的 計(jì)算 更為精確，動(dòng)員社會(huì)資源、協(xié)調(diào)社會(huì)行為的 能力增強(qiáng) 。 ?社會(huì)知識(shí)流量的增加，經(jīng)過(guò)一定的時(shí)間，這個(gè)社會(huì)的知識(shí)總量（存量）也將得到迅速擴(kuò)大。流量意義極為重大。 復(fù)習(xí) ?重要概念：變遷、環(huán)境、均衡、相對(duì)團(tuán)體。 ?制度創(chuàng)新基本標(biāo)準(zhǔn)：做蛋糕 ?制度變遷原因：經(jīng)濟(jì)利益 ?制度變遷影響要素：相對(duì)價(jià)格、技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)規(guī)模、知識(shí)流量 3制度變遷（ 2） ?什么是制度的需求與供給 ？ ?制度變遷遵循怎樣的基本機(jī)制 ？ ?制度變遷有哪些基本類型 ？ ?制度變遷為什么會(huì)產(chǎn)生路徑依賴 ？ ?在人一生中，人們的偏好處于持續(xù)變化中。人生觀、價(jià)值觀的劇烈變化的經(jīng)歷，在人們的生活中也并不鮮見(jiàn)。 ?價(jià)值偏好改變的直接后果：偏好指向的資源需求增加， 相對(duì)價(jià)格上升 ；偏好背棄資源需求沒(méi)有增加， 相對(duì)價(jià)格下降 。 ?相對(duì)價(jià)格的變化提供了新的盈利機(jī)會(huì)，制度變遷通常是“捕捉”這些盈利機(jī)會(huì)的有效“工具”。 ?偏好的改變的原因主要有兩個(gè)：“喜新”，“向善”。偏好的多樣性假定蘊(yùn)涵了“喜新”傾向，隨著認(rèn)識(shí)水平的提高，成本收益的重新認(rèn)識(shí)提供了“向善”的可能。 ?知識(shí)流量的增長(zhǎng)不僅導(dǎo)致人們對(duì)收益、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)、計(jì)算的能力提高，而且還會(huì)導(dǎo)致人們價(jià)值觀念（即偏好）的改變。 ?自由、平等、公正、民主等政治訴求，勤勉、誠(chéng)信、互利、包容等生活態(tài)度。 ?這些價(jià)值觀既是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，也是決定當(dāng)代社會(huì)制度構(gòu)架的普世價(jià)值取向。 ?意外事件的沖擊會(huì)導(dǎo)致某種資源的原有供求平衡被打破 ——資源相對(duì)價(jià)格發(fā)生劇烈變化，從而使原有制度下的成本收益格局發(fā)生變化。新制度適時(shí)推出意在平衡資源相對(duì)價(jià)格變化導(dǎo)致的收益變化。 ?例如，上世紀(jì) 70年代的石油危機(jī)，導(dǎo)致尼克松政府出臺(tái)了嚴(yán)厲的汽油價(jià)格管制措施。 又如， 2023年的“ 911”事件，導(dǎo)致了美國(guó)國(guó)土安全部的成立。 再如， 2023年春，中國(guó)發(fā)生“非典”，導(dǎo)致了 2023年 5月 12日，國(guó)務(wù)院頒布 《 突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急條例 》 。 ?必要說(shuō)明 （ 1）導(dǎo)致資源相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化的 5個(gè)主要因素是相互影響，整體聯(lián)動(dòng)。 （ 2）只有原制度體系不能對(duì)資源相對(duì)價(jià)格變化作出反應(yīng)時(shí)，制度變遷才可能發(fā)生。 如果原有制度體系能夠?qū)Y源相對(duì)價(jià)格的變化做出反映（如，價(jià)格、產(chǎn)量調(diào)整，物以類聚，人以群分，等等），制度變遷不會(huì)發(fā)生。 ?制度變遷的根本原因是適應(yīng)資源相對(duì)價(jià)格變化而作出的社會(huì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。 ?這種變遷通過(guò)制度由均衡到非均衡變化，再由非均衡到均衡的變化來(lái)完成。 ?制度變遷意味著新制度的產(chǎn)生或舊制度的消亡。 ?在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，制度無(wú)非是一種特殊的“商品”，制度的“生產(chǎn)”由供求雙方“交易行為”決定。 ?供給方即是產(chǎn)生方，制度的供給同樣由制度的生產(chǎn)方來(lái)完成。 ?“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”無(wú)疑是制度變遷的直接受益者，他們對(duì)制度的需求最迫切。所以“自給自足”的制度供給存在可能。 ?在現(xiàn)代國(guó)家制度中，作為“公共物品”的制度由“第三方”（如國(guó)家）來(lái)供給。 ?所以，制度供給有兩種形式：（ 1） 直接利益人“自給自足”的制度供給。（ 2）“第三方”的制度供給。 ?說(shuō)明：自給自足制度供給，（ 1）以國(guó)家制度為基礎(chǔ)，（ 2）約束范圍僅限于組織、團(tuán)體內(nèi)部成員。第三方制度供給 ?“自給自足”和“第三方”制度供給模式的 劃分是相對(duì)的 。（ 1）組織之內(nèi)是自給自足，組織之外是“第三方”。 （ 2）“自給自足”不能不顧“第三方”的公正性；（ 3）“第三方”供給也要考慮“自給自足”的“帕累托效率”。 ?目的：“制度創(chuàng)新”是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)人的“最大化”偏好。 ?手段：任何收益都是“未來(lái)時(shí)”，只有借助制度“工具”規(guī)范人們未來(lái)行為，才能建立對(duì)未來(lái)收益的穩(wěn)定預(yù)期。 ?最大化是目的，規(guī)避不確定性是手段。 ?借助制度的五個(gè)（即信息、激勵(lì)、協(xié)調(diào)、教化、傳承） 經(jīng)濟(jì)功能 ，人們的“最大化”行為才有了“解”。 ?所以，制度需求實(shí)際上是人們?cè)凇跋∪毙浴睏l件下對(duì)最優(yōu)“解” 的需求。 ?制度變遷帶來(lái)的收益（或效用）大于制度變遷所招致的成本的時(shí)，這時(shí)的制度需求才是“有效需求”。 ?制度變遷的供求分析見(jiàn)圖 。 ?曲線 D、 S分別代 表制度的需求曲 線和供給曲線， C為制度供給成 本或價(jià)格， T為 時(shí)間。從圖中制