【正文】 的擴(kuò)大，市場(chǎng)被替代越多，交易成本呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。 另一方面 ，企業(yè)管理 成本卻因企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而逐步上升。 ?管理成本曲線與交易成本曲線的焦點(diǎn)（相等之處） e點(diǎn)，對(duì)應(yīng)企業(yè)總成本最低點(diǎn) E。 ?焦點(diǎn) e對(duì)應(yīng)橫軸的 m*點(diǎn)，是企業(yè)效率最佳的規(guī)模。 ?企業(yè)的規(guī)模（邊界）應(yīng)該定在 m處。 結(jié)論 ：“計(jì)劃”對(duì)“市場(chǎng)”的替代是必要的，但不是絕對(duì)的。 復(fù)習(xí) ?買賣契約：出售商品、服務(wù)產(chǎn)權(quán)。 ?雇用契約：出售生產(chǎn)因素使用權(quán)。 ?企業(yè)：價(jià)格機(jī)制的替代物。 ?企業(yè)性質(zhì)：一個(gè)雇用合同替代一系列的買賣合同。 ?替代邊界：管理成本等于交易費(fèi)用之處。 6企業(yè)制度（ 2） ? 企業(yè)內(nèi)部管理成本如何產(chǎn)生？ ? 什么是團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)？ ? 組織為什么要安排一個(gè)發(fā)號(hào)施令的領(lǐng)導(dǎo)？ ? 為什么是資本雇用勞動(dòng)？ ? 間接定價(jià)的成本與收益是什么？ ? 借助交易成本和產(chǎn)生的管理成本的權(quán)衡（ tradeoff），科斯討論了企業(yè)的產(chǎn)生與企業(yè)邊界的確定。 ? 管理成本如何構(gòu)成？這些成本與企業(yè)內(nèi)部制度安排的關(guān)系？這些重要的問題，科斯并沒有深入探討。 ? 討論企業(yè)管理成本的重要研究，有阿爾欽、德姆塞茨（ 1972）提出的“ 團(tuán)隊(duì)生產(chǎn) ”（ team production）理論和張 ?五常、楊小凱提出的“ 間接定價(jià) ”（ indirect pricing）理論。 ?一個(gè)雇用合同替代一系列買賣合同，從而節(jié)約了大量的交易成本。 ?但雇用合同節(jié)約交易成本的代價(jià)是企業(yè)內(nèi)部“管理成本”的上升。 那么，內(nèi)部管理成本是如何產(chǎn)生的呢？ ?阿爾欽、德姆塞茨（ 1972）在論文《 生產(chǎn)、信息成本與經(jīng)濟(jì)組織 》 中提出， 企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)活動(dòng)是集體勞動(dòng)協(xié)作，所以，企業(yè)生產(chǎn)是團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)（ team production）。 ? 團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)特征 集體勞動(dòng) 產(chǎn)品 無法考核 成員個(gè)人的勞動(dòng)績(jī)效 偷懶（卸責(zé)）問題 （ shirking problem） ? 管理成本 因此 產(chǎn)生。 ? 解決方案之一 引入監(jiān)督者（管理者）監(jiān)督成員的行動(dòng)，即企業(yè)內(nèi)部用 行為監(jiān)督 替代 考核績(jī)效 。 收益： （ 1）偷懶減少。 我不知道你干得怎樣，但我知道你怎樣在干。 （ 2）規(guī)模經(jīng)濟(jì)。一個(gè)監(jiān)督者監(jiān)督多個(gè)成員的行動(dòng)。 成本： （ 1）偷懶不能完全消除。（ 2）監(jiān)督者的 薪酬 。 新問題：監(jiān)督者誰監(jiān)督？ ? 解決方案之二 引入剩余索取權(quán)“ 監(jiān)督 ”監(jiān)督者的剩余控制權(quán)，讓監(jiān)督者承擔(dān)監(jiān)督的后果。剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)要盡可能 對(duì)應(yīng) （ matching）。 收益：監(jiān)督者有積極性 成本：監(jiān)督者 能力 ——承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、管理水平。 ? “對(duì)應(yīng)”：監(jiān)督者必須是出資人。即 所謂“資本雇用勞動(dòng)”。 ? 邏輯線索：交易費(fèi)用、團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)、偷懶、監(jiān)督者（剩余控制權(quán)）、利潤(rùn)（剩余索取權(quán)）、“資本雇用勞動(dòng)”。古典 意義的資本主義企業(yè)產(chǎn)生： 雇主 ——出資人、購(gòu)買勞動(dòng)、管理企業(yè)、獲得利潤(rùn)。 雇員 ——出賣勞動(dòng)力、接受管理、獲得規(guī)定工資。 總結(jié)： ?雇用合同引入的管理成本： 員工偷懶、管理者薪酬、管理者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、管理水平。 其中 偷懶問題：借助 監(jiān)督 被降低到盡可能小的程度。 管理者薪酬、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問題：借助出資人 得到了克服。 管理者能力問題：沒有討論。 ? 團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論對(duì)古典資本主義企業(yè)管理成本來源和制度安排都有較強(qiáng)的解釋力。但存在兩點(diǎn)不足： 第一，管理成本與交易費(fèi)用 相互關(guān)系 不明確。 第二， 管理者能力 成本沒有討論。 第三，不能解釋現(xiàn)代企業(yè)制度結(jié)構(gòu)。 ? 間接定價(jià)理論討論了上述問題。 ?間接定價(jià) 替代 直接定價(jià) 企業(yè)替代市場(chǎng)不完全正確。應(yīng)該是購(gòu)買要素合約 替代購(gòu)買 中間產(chǎn)合約 。 《 企業(yè)的合約性質(zhì) 》 （張五常， 1983） 理論上：企業(yè)的性質(zhì)是利用要素市場(chǎng)替代中間產(chǎn)品市場(chǎng)的 裝置 。 中間產(chǎn)品的定價(jià)在企業(yè)中被省去，通過最終產(chǎn)品的銷售進(jìn)行“間接定價(jià)”。 ? 關(guān)系：管理成本 ——間接定價(jià)成本 交易費(fèi)用 ——直接定價(jià)成本 ?不宜固守“中間產(chǎn)品” 企業(yè)經(jīng)營(yíng)除中間產(chǎn)品生產(chǎn)外，還包括對(duì)外協(xié)調(diào)、營(yíng)銷等大量非生產(chǎn)性活動(dòng)。 市場(chǎng)對(duì)最終產(chǎn)品的定價(jià)實(shí)際上是對(duì)企業(yè)整體運(yùn)行效率的“間接定價(jià)”。 舉例 電視機(jī)、汽車、照相機(jī) 臺(tái)式電腦 dell筆記本電腦銷售模式 ?人力資本 的間接定價(jià) 問題：裁縫、管理者誰應(yīng)該做老板？ ?交易效率：交易成本低的商品宜用市場(chǎng)直接定價(jià)，交易成本高的商品宜用企業(yè)間接定價(jià)。 楊小凱、黃有光： 《 專業(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織——一種新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架 》 ?裁縫與管理者，誰的勞動(dòng)定價(jià)難（交易效率低），誰應(yīng)該做老板。 分工格局： ? 交易效率低的勞動(dòng)進(jìn)行間接定價(jià)，該勞動(dòng)者做老板，獲得剩余收入。 ? 交易效率高的勞動(dòng)直接定價(jià)，該勞動(dòng)者做雇員，獲得合同收入。 問題： 有能力沒財(cái)富怎么承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)？企業(yè)家與資本家不統(tǒng)一。 ? 現(xiàn)代企業(yè)制度 第一，通過期權(quán)、股票在一定程度上將 企業(yè)家轉(zhuǎn)化資本家。 ——間接定價(jià) 第二，通過股票市場(chǎng)、企業(yè)家的流動(dòng)結(jié)合，輔助企業(yè)家定價(jià)。 ——直接定價(jià) 收益：分工經(jīng)濟(jì) 成本：代理成本 ? 其他要素間接定價(jià)： 技術(shù)入股 智力入股 土地入股 復(fù)習(xí) ? 企業(yè)：管理成本替代交易成本裝臵。 ? 團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)：考核困難、偷懶出現(xiàn) ? 對(duì)應(yīng)：剩余控制權(quán) /剩余索取權(quán) ? 間接定價(jià)：對(duì)應(yīng)（ matching） ? 企業(yè)：間接定價(jià)替代直接定價(jià)裝臵。 ? 間接定價(jià)：分工經(jīng)濟(jì)、代理成本 ? 現(xiàn)代企業(yè)制度：董事會(huì)、總經(jīng)理 7國(guó)家制度（ 1） ? 經(jīng)濟(jì)學(xué)如何分析國(guó)家？ ? 國(guó)家的基本經(jīng)濟(jì)功能是什么？ ? 國(guó)家與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系怎樣？ ? 產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)職能怎樣體現(xiàn)？ ? 古代社會(huì)的國(guó)家更像一個(gè)對(duì)內(nèi)進(jìn)行統(tǒng)治、對(duì)外進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)的軍事王朝。王朝興替，變幻無常。 ? 12世紀(jì)歐洲商業(yè)革命，世界各國(guó)版圖和民族結(jié)構(gòu)在近 5個(gè)世紀(jì)的漫長(zhǎng)演化中趨于穩(wěn)定與成形。 ? 國(guó)家職能發(fā)展的趨勢(shì)，諾斯從理論上概括為“國(guó)家暴力”論和“國(guó)家契約”論兩個(gè)方面。 “暴力論” ? “暴力論”的觀點(diǎn)理論認(rèn)為，國(guó)家是掠奪資源的 暴力工具 。 ? 少數(shù)統(tǒng)治集團(tuán)掌握軍隊(duì)、司法等國(guó)家機(jī)器，獲得 暴力上的比較優(yōu)勢(shì) 。 ? 多數(shù)被統(tǒng)治階級(jí)懾于喪失生命、財(cái)產(chǎn)的威脅。 只得接受 由少數(shù)統(tǒng)治階級(jí)大權(quán)獨(dú)攬、侵吞大部分經(jīng)濟(jì)資源的制度安排。 ? 國(guó)家暴力論以馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué) 最具代表性。 ? 馬克思 ——到目前為止，一切社會(huì)形式為了保存自己都需要暴力，甚至有一部分是通過暴力建立起來的。這種 具有組織形式的暴力 叫做國(guó)家。 ? 列寧 ——國(guó)家是階級(jí)對(duì)抗不可調(diào)和的產(chǎn)物和表現(xiàn)。 ? 暴力論：揭示民主制建立以前國(guó)家的實(shí)質(zhì)及功能；現(xiàn)代民主制度下，國(guó)家也是唯一合法使用暴力的機(jī)構(gòu)。 “契約論” ? “契約論” 認(rèn)為，國(guó)家 不是 少數(shù)統(tǒng)治者獨(dú)攬大權(quán)和不平等地分配經(jīng)濟(jì)資源的“統(tǒng)治工具”。 ? 國(guó)家是社會(huì)大眾通過 達(dá)成契約 （同意、認(rèn)同、被迫接受）的方式組建的、維護(hù)各自利益的“公共組織”。 ? 所以，國(guó)家是超越人們彼此利害關(guān)系的、利益中立的“ 第三方 ”。 ?單選題 無論“暴力論”，還是“契約論”都認(rèn)為國(guó)家必要。因?yàn)樗麄兠鎸?duì)三擇一的單選題： （ 1）自然法則：一切人反對(duì)一切人的戰(zhàn)爭(zhēng)。（ ） （ 2）暴力統(tǒng)治：一部分人反對(duì)一部分人的戰(zhàn)爭(zhēng)。（ ） （ 3）社會(huì)契約：一切人幫助一切人的帕累托改進(jìn)。（ √） ?人類在完成這道簡(jiǎn)單的選擇題時(shí)極為笨拙：輪流選擇三個(gè)選項(xiàng)！ ?“契約論” 第一，揭示了自由、平等、民主等 普世價(jià)值觀 ——盡管這些概念的具體內(nèi)容、內(nèi)涵該放在歷史條件下來看待。 第二，揭示了國(guó)家產(chǎn)生、發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制 ——盡管專制王朝民眾沒有討價(jià)還價(jià)的權(quán)利，但起義、逃跑、偷懶等，民眾與國(guó)家權(quán)力的博弈仍然在進(jìn)行。 “潛在暴力論” ? “潛在暴力”（ violence potential）論是諾斯綜合“暴力論”和“契約論”各自的優(yōu)點(diǎn)提出的理論。 第一，吸收“契約論”關(guān)于通過契約（選舉）建立“第三方”的國(guó)家的觀點(diǎn)，用以對(duì)接現(xiàn)代 代議制 國(guó)家制度。 第二，接受“暴力論”統(tǒng)治觀點(diǎn)，國(guó)家合法暴力來源于選民（契約）的授權(quán)；暴力是 強(qiáng)制力 的最后底線。 ? 諾斯指出：“理解制度結(jié)構(gòu)的兩個(gè)主要基石是 國(guó)家理論 和 產(chǎn)權(quán)理論 ?！? ? 國(guó)家理論之所以重要是因?yàn)?產(chǎn)權(quán) 必須由國(guó)家來界定、保護(hù)。 ? 讓國(guó)家界定、保護(hù)產(chǎn)權(quán)（國(guó)家最為重要的經(jīng)濟(jì)職能）的 代價(jià) （成本）又是什么呢？ ? 界定產(chǎn)權(quán)的實(shí)質(zhì)是：將對(duì)稀缺資源控 制（剩余控制權(quán)），與控制資源的收益（剩余索取權(quán)）盡可能“對(duì)應(yīng)”（matching），捆綁在一起；從而盡可能減少經(jīng)濟(jì)學(xué)的“外部性”（公地悲劇、偷懶 /搭便車）問題。 ? 產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)意義 第一，外部性越低，財(cái)產(chǎn)使用、收益和轉(zhuǎn)讓的效用、效果對(duì)權(quán)人的影響越完整、準(zhǔn)確， 激勵(lì)作用 也越強(qiáng)。 第二，在價(jià)格機(jī)制中，外部性越低的資 源 定價(jià)越準(zhǔn)確 ，因而配臵越能體現(xiàn)優(yōu)化原則。 第三，諾斯因此認(rèn)為，私有產(chǎn)權(quán)被認(rèn)為是“西方世界興起”的主要原因。 ? “產(chǎn)權(quán)是的保障是儲(chǔ)蓄率與資本形成率的一個(gè)決定性因素?！敝Z斯這里講的產(chǎn)權(quán)就是私有產(chǎn)權(quán)。 ? 千年夢(mèng)想誰與共 孔子：大道之行也、天下為公。公元前470年。 托馬斯 莫爾： 《 烏托邦 》 ， 1516年。 馬克思、恩格斯： 《 共產(chǎn)黨宣言 》 ，1848年。 孟子：無恒產(chǎn)而有恒心者，惟士為能。若民，則無恒產(chǎn)，因無恒心。茍無恒心，放辟邪侈，無不為己。乃陷于罪，然后從而刑之，是罔民也。公元前300左右。 打土豪、分田地 家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制 復(fù)習(xí) ? “暴力論”：前現(xiàn)代國(guó)家功能、現(xiàn)代國(guó)家底線。 ? “契約論”：普世價(jià)值觀、長(zhǎng)效機(jī)制。 ? “潛在暴力論”：綜合。 ? 國(guó)家經(jīng)濟(jì)功能：界定產(chǎn)權(quán) ? 產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)意義：減少外部性、準(zhǔn)確定價(jià) 7國(guó)家制度（ 2） ?什么是國(guó)家悖論？ ?國(guó)家悖論產(chǎn)生的原因是什么？ ?公共選擇是選擇什么？ ?不可能定理是何含義？ ?政治市場(chǎng)利益主體有哪些？ ?“國(guó)家悖論”：國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，然而國(guó)家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源。 ?沒有產(chǎn)權(quán)制度，人們的財(cái)產(chǎn)關(guān)系只是一種朝不保夕占有關(guān)系，其底線是叢林法則。 ?國(guó)家財(cái)產(chǎn)制度，財(cái)產(chǎn)關(guān)系上升法權(quán)關(guān)系，叢林法則才開始被帝王法則所替代。 ?國(guó)家是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵， 最初 只是因?yàn)閲?guó)家的“掠奪”替代了公地悲劇。 ?國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的意義并不限于結(jié)束叢林法則，還在于建構(gòu)一個(gè) 長(zhǎng)效 激勵(lì)機(jī)制：最優(yōu)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。 那么，國(guó)家會(huì)選擇高效率的產(chǎn)權(quán)制度的障礙是什么呢？ ?追求最大化的統(tǒng)治者 第一，租金（特權(quán)、私利）最大化 第二，社會(huì)產(chǎn)出最大化，即制度的交易成本最小。 ?當(dāng)兩種最大化沖突時(shí)，統(tǒng)治者 總是 選擇租金最大化。 “國(guó)家僅僅在使那些統(tǒng)治國(guó)家的人的福利最大化目標(biāo)的范圍內(nèi)促成和界定有效率的產(chǎn)權(quán)?！? ?低效率的制度長(zhǎng)期存在 第一，統(tǒng)治集團(tuán)會(huì)盡可能動(dòng)用“暴力潛能”清除試圖進(jìn)行制度創(chuàng)新的行為。 第二，制度的公共物品屬性導(dǎo)致了大量搭便車（ free rider）行為，制度創(chuàng)新的“第一行動(dòng)團(tuán)體”難以形成。 總結(jié)：國(guó)家悖論產(chǎn)生的 原因 第一，為了統(tǒng)治者的利益，犧牲社會(huì)的利益。 第二，低效率、專制的國(guó)家制度長(zhǎng)期存在。 ?社會(huì)產(chǎn)出最大化目標(biāo)： 最廣泛、有效的激勵(lì)機(jī)制是什么？ ?盡可能大范圍的 私有產(chǎn)權(quán) 。 ?理由： 第一，私有產(chǎn)權(quán)才能 抗衡 統(tǒng)治者租金。 第二，最大程度地 減少“外部性” （公地悲劇、偷懶）問題。 第三，排他性產(chǎn)權(quán)的界定與保護(hù)，使得市場(chǎng)配臵資源 的 優(yōu)勢(shì) 得以發(fā)揮。 第四，私有產(chǎn)權(quán)是其他產(chǎn)權(quán)形成的 基礎(chǔ) 。 ?基本思路 迫使統(tǒng)治者選擇社會(huì)產(chǎn)出最大化，而不是租金最大化。 三方面思路 第一，主權(quán)在民，國(guó)權(quán)民授。讓統(tǒng)治者權(quán)力來源于人民，而不是相反。 第二，權(quán)力制約，利益分立。弱化統(tǒng)治者的作用，形成各自的利益格局。 第三，社會(huì)開放，加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)。內(nèi)外強(qiáng)大對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)壓力，迫使執(zhí)政者尋求民 眾的支持而被迫將“租金”最大化以社會(huì)產(chǎn)出最大化為前提。 ?上世紀(jì) 60、 70年代形成的一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。代表人物有布坎南（ James M. Buchanan）、尼斯坎南（ William Niskanen）、塔洛克（ Gordon Tullock）、繆勒（ Dennis ）等。 ?人類社會(huì)由兩個(gè)市場(chǎng)組成，一個(gè)是經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，另一個(gè)是政治市場(chǎng)。 ?經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，用 貨幣 選擇外部性相對(duì)較小的私人物品（ private goods）。 ?