【正文】 的擴大，市場被替代越多，交易成本呈現(xiàn)下降的趨勢。 另一方面 ，企業(yè)管理 成本卻因企業(yè)規(guī)模的擴大而逐步上升。 ?管理成本曲線與交易成本曲線的焦點（相等之處） e點，對應(yīng)企業(yè)總成本最低點 E。 ?焦點 e對應(yīng)橫軸的 m*點，是企業(yè)效率最佳的規(guī)模。 ?企業(yè)的規(guī)模（邊界）應(yīng)該定在 m處。 結(jié)論 ：“計劃”對“市場”的替代是必要的，但不是絕對的。 復習 ?買賣契約：出售商品、服務(wù)產(chǎn)權(quán)。 ?雇用契約：出售生產(chǎn)因素使用權(quán)。 ?企業(yè)：價格機制的替代物。 ?企業(yè)性質(zhì)：一個雇用合同替代一系列的買賣合同。 ?替代邊界：管理成本等于交易費用之處。 6企業(yè)制度（ 2） ? 企業(yè)內(nèi)部管理成本如何產(chǎn)生？ ? 什么是團隊生產(chǎn)？ ? 組織為什么要安排一個發(fā)號施令的領(lǐng)導？ ? 為什么是資本雇用勞動？ ? 間接定價的成本與收益是什么？ ? 借助交易成本和產(chǎn)生的管理成本的權(quán)衡（ tradeoff），科斯討論了企業(yè)的產(chǎn)生與企業(yè)邊界的確定。 ? 管理成本如何構(gòu)成？這些成本與企業(yè)內(nèi)部制度安排的關(guān)系？這些重要的問題，科斯并沒有深入探討。 ? 討論企業(yè)管理成本的重要研究，有阿爾欽、德姆塞茨（ 1972）提出的“ 團隊生產(chǎn) ”（ team production）理論和張 ?五常、楊小凱提出的“ 間接定價 ”（ indirect pricing）理論。 ?一個雇用合同替代一系列買賣合同，從而節(jié)約了大量的交易成本。 ?但雇用合同節(jié)約交易成本的代價是企業(yè)內(nèi)部“管理成本”的上升。 那么，內(nèi)部管理成本是如何產(chǎn)生的呢？ ?阿爾欽、德姆塞茨（ 1972）在論文《 生產(chǎn)、信息成本與經(jīng)濟組織 》 中提出， 企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)活動是集體勞動協(xié)作，所以，企業(yè)生產(chǎn)是團隊生產(chǎn)（ team production）。 ? 團隊生產(chǎn)特征 集體勞動 產(chǎn)品 無法考核 成員個人的勞動績效 偷懶（卸責）問題 （ shirking problem） ? 管理成本 因此 產(chǎn)生。 ? 解決方案之一 引入監(jiān)督者（管理者）監(jiān)督成員的行動，即企業(yè)內(nèi)部用 行為監(jiān)督 替代 考核績效 。 收益： （ 1）偷懶減少。 我不知道你干得怎樣，但我知道你怎樣在干。 （ 2）規(guī)模經(jīng)濟。一個監(jiān)督者監(jiān)督多個成員的行動。 成本： （ 1）偷懶不能完全消除。（ 2）監(jiān)督者的 薪酬 。 新問題：監(jiān)督者誰監(jiān)督？ ? 解決方案之二 引入剩余索取權(quán)“ 監(jiān)督 ”監(jiān)督者的剩余控制權(quán)，讓監(jiān)督者承擔監(jiān)督的后果。剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)要盡可能 對應(yīng) （ matching）。 收益：監(jiān)督者有積極性 成本：監(jiān)督者 能力 ——承擔風險、管理水平。 ? “對應(yīng)”：監(jiān)督者必須是出資人。即 所謂“資本雇用勞動”。 ? 邏輯線索：交易費用、團隊生產(chǎn)、偷懶、監(jiān)督者（剩余控制權(quán)）、利潤（剩余索取權(quán)）、“資本雇用勞動”。古典 意義的資本主義企業(yè)產(chǎn)生： 雇主 ——出資人、購買勞動、管理企業(yè)、獲得利潤。 雇員 ——出賣勞動力、接受管理、獲得規(guī)定工資。 總結(jié)： ?雇用合同引入的管理成本： 員工偷懶、管理者薪酬、管理者風險承擔能力、管理水平。 其中 偷懶問題：借助 監(jiān)督 被降低到盡可能小的程度。 管理者薪酬、風險承擔能力問題：借助出資人 得到了克服。 管理者能力問題：沒有討論。 ? 團隊生產(chǎn)理論對古典資本主義企業(yè)管理成本來源和制度安排都有較強的解釋力。但存在兩點不足： 第一，管理成本與交易費用 相互關(guān)系 不明確。 第二， 管理者能力 成本沒有討論。 第三，不能解釋現(xiàn)代企業(yè)制度結(jié)構(gòu)。 ? 間接定價理論討論了上述問題。 ?間接定價 替代 直接定價 企業(yè)替代市場不完全正確。應(yīng)該是購買要素合約 替代購買 中間產(chǎn)合約 。 《 企業(yè)的合約性質(zhì) 》 （張五常， 1983） 理論上：企業(yè)的性質(zhì)是利用要素市場替代中間產(chǎn)品市場的 裝置 。 中間產(chǎn)品的定價在企業(yè)中被省去，通過最終產(chǎn)品的銷售進行“間接定價”。 ? 關(guān)系：管理成本 ——間接定價成本 交易費用 ——直接定價成本 ?不宜固守“中間產(chǎn)品” 企業(yè)經(jīng)營除中間產(chǎn)品生產(chǎn)外，還包括對外協(xié)調(diào)、營銷等大量非生產(chǎn)性活動。 市場對最終產(chǎn)品的定價實際上是對企業(yè)整體運行效率的“間接定價”。 舉例 電視機、汽車、照相機 臺式電腦 dell筆記本電腦銷售模式 ?人力資本 的間接定價 問題：裁縫、管理者誰應(yīng)該做老板？ ?交易效率：交易成本低的商品宜用市場直接定價，交易成本高的商品宜用企業(yè)間接定價。 楊小凱、黃有光： 《 專業(yè)化與經(jīng)濟組織——一種新興古典經(jīng)濟學框架 》 ?裁縫與管理者，誰的勞動定價難（交易效率低），誰應(yīng)該做老板。 分工格局： ? 交易效率低的勞動進行間接定價，該勞動者做老板，獲得剩余收入。 ? 交易效率高的勞動直接定價，該勞動者做雇員，獲得合同收入。 問題： 有能力沒財富怎么承擔風險？企業(yè)家與資本家不統(tǒng)一。 ? 現(xiàn)代企業(yè)制度 第一，通過期權(quán)、股票在一定程度上將 企業(yè)家轉(zhuǎn)化資本家。 ——間接定價 第二，通過股票市場、企業(yè)家的流動結(jié)合，輔助企業(yè)家定價。 ——直接定價 收益：分工經(jīng)濟 成本：代理成本 ? 其他要素間接定價： 技術(shù)入股 智力入股 土地入股 復習 ? 企業(yè)：管理成本替代交易成本裝臵。 ? 團隊生產(chǎn)：考核困難、偷懶出現(xiàn) ? 對應(yīng)：剩余控制權(quán) /剩余索取權(quán) ? 間接定價：對應(yīng)（ matching） ? 企業(yè)：間接定價替代直接定價裝臵。 ? 間接定價：分工經(jīng)濟、代理成本 ? 現(xiàn)代企業(yè)制度：董事會、總經(jīng)理 7國家制度（ 1） ? 經(jīng)濟學如何分析國家？ ? 國家的基本經(jīng)濟功能是什么？ ? 國家與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系怎樣？ ? 產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟職能怎樣體現(xiàn)？ ? 古代社會的國家更像一個對內(nèi)進行統(tǒng)治、對外進行戰(zhàn)爭的軍事王朝。王朝興替，變幻無常。 ? 12世紀歐洲商業(yè)革命，世界各國版圖和民族結(jié)構(gòu)在近 5個世紀的漫長演化中趨于穩(wěn)定與成形。 ? 國家職能發(fā)展的趨勢，諾斯從理論上概括為“國家暴力”論和“國家契約”論兩個方面。 “暴力論” ? “暴力論”的觀點理論認為，國家是掠奪資源的 暴力工具 。 ? 少數(shù)統(tǒng)治集團掌握軍隊、司法等國家機器，獲得 暴力上的比較優(yōu)勢 。 ? 多數(shù)被統(tǒng)治階級懾于喪失生命、財產(chǎn)的威脅。 只得接受 由少數(shù)統(tǒng)治階級大權(quán)獨攬、侵吞大部分經(jīng)濟資源的制度安排。 ? 國家暴力論以馬克思主義政治經(jīng)濟學 最具代表性。 ? 馬克思 ——到目前為止，一切社會形式為了保存自己都需要暴力，甚至有一部分是通過暴力建立起來的。這種 具有組織形式的暴力 叫做國家。 ? 列寧 ——國家是階級對抗不可調(diào)和的產(chǎn)物和表現(xiàn)。 ? 暴力論：揭示民主制建立以前國家的實質(zhì)及功能；現(xiàn)代民主制度下，國家也是唯一合法使用暴力的機構(gòu)。 “契約論” ? “契約論” 認為，國家 不是 少數(shù)統(tǒng)治者獨攬大權(quán)和不平等地分配經(jīng)濟資源的“統(tǒng)治工具”。 ? 國家是社會大眾通過 達成契約 （同意、認同、被迫接受）的方式組建的、維護各自利益的“公共組織”。 ? 所以，國家是超越人們彼此利害關(guān)系的、利益中立的“ 第三方 ”。 ?單選題 無論“暴力論”，還是“契約論”都認為國家必要。因為他們面對三擇一的單選題： （ 1）自然法則：一切人反對一切人的戰(zhàn)爭。（ ） （ 2）暴力統(tǒng)治：一部分人反對一部分人的戰(zhàn)爭。（ ） （ 3）社會契約：一切人幫助一切人的帕累托改進。（ √） ?人類在完成這道簡單的選擇題時極為笨拙：輪流選擇三個選項！ ?“契約論” 第一，揭示了自由、平等、民主等 普世價值觀 ——盡管這些概念的具體內(nèi)容、內(nèi)涵該放在歷史條件下來看待。 第二，揭示了國家產(chǎn)生、發(fā)展的長效機制 ——盡管專制王朝民眾沒有討價還價的權(quán)利，但起義、逃跑、偷懶等，民眾與國家權(quán)力的博弈仍然在進行。 “潛在暴力論” ? “潛在暴力”（ violence potential）論是諾斯綜合“暴力論”和“契約論”各自的優(yōu)點提出的理論。 第一，吸收“契約論”關(guān)于通過契約（選舉）建立“第三方”的國家的觀點，用以對接現(xiàn)代 代議制 國家制度。 第二，接受“暴力論”統(tǒng)治觀點，國家合法暴力來源于選民（契約）的授權(quán)；暴力是 強制力 的最后底線。 ? 諾斯指出：“理解制度結(jié)構(gòu)的兩個主要基石是 國家理論 和 產(chǎn)權(quán)理論 。” ? 國家理論之所以重要是因為 產(chǎn)權(quán) 必須由國家來界定、保護。 ? 讓國家界定、保護產(chǎn)權(quán)（國家最為重要的經(jīng)濟職能）的 代價 （成本）又是什么呢？ ? 界定產(chǎn)權(quán)的實質(zhì)是：將對稀缺資源控 制（剩余控制權(quán)），與控制資源的收益（剩余索取權(quán)）盡可能“對應(yīng)”（matching），捆綁在一起；從而盡可能減少經(jīng)濟學的“外部性”（公地悲劇、偷懶 /搭便車）問題。 ? 產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟意義 第一，外部性越低，財產(chǎn)使用、收益和轉(zhuǎn)讓的效用、效果對權(quán)人的影響越完整、準確， 激勵作用 也越強。 第二，在價格機制中，外部性越低的資 源 定價越準確 ，因而配臵越能體現(xiàn)優(yōu)化原則。 第三，諾斯因此認為，私有產(chǎn)權(quán)被認為是“西方世界興起”的主要原因。 ? “產(chǎn)權(quán)是的保障是儲蓄率與資本形成率的一個決定性因素。”諾斯這里講的產(chǎn)權(quán)就是私有產(chǎn)權(quán)。 ? 千年夢想誰與共 孔子：大道之行也、天下為公。公元前470年。 托馬斯 莫爾： 《 烏托邦 》 ， 1516年。 馬克思、恩格斯： 《 共產(chǎn)黨宣言 》 ，1848年。 孟子：無恒產(chǎn)而有恒心者，惟士為能。若民，則無恒產(chǎn)，因無恒心。茍無恒心，放辟邪侈，無不為己。乃陷于罪，然后從而刑之，是罔民也。公元前300左右。 打土豪、分田地 家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制 復習 ? “暴力論”：前現(xiàn)代國家功能、現(xiàn)代國家底線。 ? “契約論”：普世價值觀、長效機制。 ? “潛在暴力論”：綜合。 ? 國家經(jīng)濟功能：界定產(chǎn)權(quán) ? 產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟意義：減少外部性、準確定價 7國家制度（ 2） ?什么是國家悖論？ ?國家悖論產(chǎn)生的原因是什么？ ?公共選擇是選擇什么？ ?不可能定理是何含義？ ?政治市場利益主體有哪些？ ?“國家悖論”：國家的存在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源。 ?沒有產(chǎn)權(quán)制度，人們的財產(chǎn)關(guān)系只是一種朝不保夕占有關(guān)系，其底線是叢林法則。 ?國家財產(chǎn)制度，財產(chǎn)關(guān)系上升法權(quán)關(guān)系，叢林法則才開始被帝王法則所替代。 ?國家是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵， 最初 只是因為國家的“掠奪”替代了公地悲劇。 ?國家對經(jīng)濟增長的意義并不限于結(jié)束叢林法則，還在于建構(gòu)一個 長效 激勵機制：最優(yōu)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。 那么，國家會選擇高效率的產(chǎn)權(quán)制度的障礙是什么呢？ ?追求最大化的統(tǒng)治者 第一，租金（特權(quán)、私利）最大化 第二，社會產(chǎn)出最大化，即制度的交易成本最小。 ?當兩種最大化沖突時，統(tǒng)治者 總是 選擇租金最大化。 “國家僅僅在使那些統(tǒng)治國家的人的福利最大化目標的范圍內(nèi)促成和界定有效率的產(chǎn)權(quán)?！? ?低效率的制度長期存在 第一，統(tǒng)治集團會盡可能動用“暴力潛能”清除試圖進行制度創(chuàng)新的行為。 第二，制度的公共物品屬性導致了大量搭便車（ free rider）行為，制度創(chuàng)新的“第一行動團體”難以形成。 總結(jié)：國家悖論產(chǎn)生的 原因 第一，為了統(tǒng)治者的利益，犧牲社會的利益。 第二，低效率、專制的國家制度長期存在。 ?社會產(chǎn)出最大化目標： 最廣泛、有效的激勵機制是什么？ ?盡可能大范圍的 私有產(chǎn)權(quán) 。 ?理由： 第一，私有產(chǎn)權(quán)才能 抗衡 統(tǒng)治者租金。 第二，最大程度地 減少“外部性” （公地悲劇、偷懶）問題。 第三，排他性產(chǎn)權(quán)的界定與保護，使得市場配臵資源 的 優(yōu)勢 得以發(fā)揮。 第四，私有產(chǎn)權(quán)是其他產(chǎn)權(quán)形成的 基礎(chǔ) 。 ?基本思路 迫使統(tǒng)治者選擇社會產(chǎn)出最大化，而不是租金最大化。 三方面思路 第一，主權(quán)在民，國權(quán)民授。讓統(tǒng)治者權(quán)力來源于人民，而不是相反。 第二，權(quán)力制約，利益分立。弱化統(tǒng)治者的作用，形成各自的利益格局。 第三，社會開放，加強競爭。內(nèi)外強大對手的競爭壓力，迫使執(zhí)政者尋求民 眾的支持而被迫將“租金”最大化以社會產(chǎn)出最大化為前提。 ?上世紀 60、 70年代形成的一個經(jīng)濟學流派。代表人物有布坎南（ James M. Buchanan）、尼斯坎南（ William Niskanen）、塔洛克（ Gordon Tullock）、繆勒（ Dennis ）等。 ?人類社會由兩個市場組成，一個是經(jīng)濟市場，另一個是政治市場。 ?經(jīng)濟市場，用 貨幣 選擇外部性相對較小的私人物品（ private goods）。 ?