【文章內(nèi)容簡介】 識本部門相關(guān)風(fēng)險事件的空間 ? 為各部門提供了對各類風(fēng)險事件的當(dāng)前屬性進(jìn)行打分判斷及定性分析的空間 ? 風(fēng)險分類框架 ? 已知風(fēng)險事件 ? 風(fēng)險事件補(bǔ)充空間 ? 風(fēng)險評價維度 ? 風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn) ? 風(fēng)險評價空間 風(fēng)險辨識（續(xù)） CNPEC 40 風(fēng)險辨識（續(xù)） 風(fēng)險分類框架示例 風(fēng)險范疇 風(fēng)險 工程建設(shè)風(fēng)險 安全管理風(fēng)險 設(shè)計風(fēng)險 采購風(fēng)險 質(zhì)量風(fēng)險 調(diào)試風(fēng)險 環(huán)境風(fēng)險 施工風(fēng)險 技術(shù)路線風(fēng)險 進(jìn)度風(fēng)險 … … 經(jīng)營風(fēng)險 管理模式風(fēng)險 財務(wù)內(nèi)控風(fēng)險 稅務(wù)風(fēng)險 匯利率風(fēng)險 人力資源管理風(fēng)險 政策法規(guī)風(fēng)險 成本控制風(fēng)險 … … CNPEC 41 風(fēng)險辨識（續(xù)） 風(fēng)險評價維度及評價標(biāo)準(zhǔn)示例 風(fēng)險評價維度 影響程度 發(fā)生可能性 管理有效性 發(fā)生的動因 造成的影響 管理責(zé)任部門 現(xiàn)有管理措施 ? ? 影響程度 是指風(fēng)險事件發(fā)生后會對公司的經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)發(fā)展所產(chǎn)生影響的大小。 持續(xù)健康發(fā)展、經(jīng)濟(jì)價值、人員健康安全、工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、核心能力、無形資產(chǎn)。風(fēng)險事件發(fā)生對企業(yè)造成影響可能體現(xiàn)在其中的一個或幾個方面 （也可以從其他方面判斷風(fēng)險事件的影響程度）。 影響程度分為五個等級，分別賦予 1分至 5分，表示影響程度依次加強(qiáng)。評分時采用“適用原則”和“最大原則”，首先選擇適用于描述該風(fēng)險事件影響的因素進(jìn)行評價，然后選擇各適用因素中影響程度評分的最大值作為該風(fēng)險事件影響程度的最終得分 。 CNPEC 42 風(fēng)險辨識（續(xù)） 分 值 持續(xù)健康 發(fā)展 經(jīng)濟(jì)價值 人員健康 安全 工程進(jìn)度 工程質(zhì)量 核心能力 無形資產(chǎn) 很 高 5 公司經(jīng)營中 斷，整體戰(zhàn) 略目標(biāo)完全 無法實(shí)現(xiàn) 對工程公司 成本 /收益的 影響在 10億 以上 一次死亡 3 人以上 （含）的 重大事故 影響項(xiàng)目 商運(yùn)（竣 工）時間 4 個月及以上 對主設(shè)備 或關(guān)鍵工 程質(zhì)量造 成嚴(yán)重影響 對工程公 司核心能 力培養(yǎng)有 嚴(yán)重影響 對公司商譽(yù)、 地位、形象 造成嚴(yán)重不 良影響，很 難、甚至無 法恢復(fù) 高 4 公司正常持 續(xù)經(jīng)營受到 嚴(yán)重影響， 公司整體戰(zhàn) 略目標(biāo)很難 實(shí)現(xiàn) 對工程公司 成本 /收益的 影響在 1億 10億之間 造成 1人以 上人員死 亡，或?qū)? 致嚴(yán)重的 職業(yè)病 影響項(xiàng)目商 運(yùn)（竣工） 時間 1個月 及以上 對主設(shè)備 或關(guān)鍵工 程質(zhì)量造 成影響需 要追加大 量的投資 或竣工發(fā) 生較長時 間延后 對工程公 司核心能 力培養(yǎng)有 較大影響 對公司商譽(yù)、 地位、形象 造成嚴(yán)重不 良影響，要 消除這種影 響需要很長 的時間或要 付出很高的 代價 中3 … … 低 2 … … 微 小 1 … … CNPEC 43 風(fēng)險辨識（續(xù)） 風(fēng)險事件各評價維度的分析判斷示例 … 風(fēng)險事件 影響程度分值 (15分 ) 發(fā)生可能性分值(15分 ) 管理改進(jìn)迫切性分值 (15分 ) 主管責(zé)任部門 /崗位 現(xiàn)有管理措施 … 二級進(jìn)度不能及時出版給采購計劃編排帶來困難 在分包采購情況下，包的完整性和包之間的接口方面出現(xiàn)漏洞，出現(xiàn)個別設(shè)備疏漏項(xiàng)。 5 1 4 EGE 《 儀控設(shè)備與工藝設(shè)備采購邊界劃分原則 》 機(jī)、電、議、土建三級進(jìn)度的匹配問題 設(shè)計院的設(shè)計文件頻繁升版，給采購帶來不確定因素 設(shè)計院提交設(shè)計文件的進(jìn)度延誤，采購沒有充足的準(zhǔn)備時間 設(shè)計院內(nèi)部接口協(xié)調(diào)存在問題，各專業(yè)之間設(shè)計文件不一致 … … CNPEC 44 風(fēng)險辨識（續(xù)） 風(fēng)險事件的歸類示例 風(fēng)險定義 企業(yè)的風(fēng)險是指企業(yè)在未來經(jīng)營中面臨的各種不確定性，對其經(jīng)營目標(biāo)所產(chǎn)生的影響。 風(fēng)險事件歸類 原則 以風(fēng)險事件所造成的直接影響，即其影響目標(biāo)的性質(zhì)作為歸類依據(jù)。 風(fēng)險事件歸類示例 ? 在分包采購情況下，包的完整性和包之間的接口方面出現(xiàn)漏洞，出現(xiàn)個別設(shè)備疏漏項(xiàng) 。 采購風(fēng)險 ? 新員工的批量加入，對核電安全、質(zhì)量文化的稀釋，以及不能及時掌握工作技能可能對核電工程建設(shè)造成的影響 。 人力資源風(fēng)險 CNPEC 45 風(fēng)險辨識 風(fēng)險分析 風(fēng)險評價 編制報告 ? 風(fēng)險事件各個屬性值的統(tǒng)計 ? 風(fēng)險各個屬性值的計算與分析 ? 風(fēng)險綜合特征的計算與分析 ? 管理職責(zé)分析 ? 因果關(guān)系分析 ? 影響路徑分析 ? … … 風(fēng)險分析 風(fēng)險分析主要內(nèi)容 CNPEC 46 風(fēng)險屬性分析一般可以分為定性分析和定量分析，評估工作中基本都采取定性分析和定量分析相結(jié)合的方法。 定性分析變量 7. 風(fēng)險的相關(guān)責(zé)任崗位 8. 風(fēng)險事件發(fā)生后的應(yīng)對措施 9. 風(fēng)險事件影響的 KPI 10. 改進(jìn)建議 11. 風(fēng)險變化趨勢 12. … … 1. 風(fēng)險事件所產(chǎn)生的影響 2. 導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生的原因 3. 可參照的書面工作制度及操作規(guī)程 4. 現(xiàn)有風(fēng)險防范措施 5. 員工培訓(xùn)情況 6. 風(fēng)險事件過去的發(fā)生情況 風(fēng)險分析（續(xù)） 定性分析 CNPEC 47 風(fēng)險的發(fā)生概率 風(fēng)險事件的發(fā)生概率 是指在企業(yè)的現(xiàn)有風(fēng)險管理水平下 ， 該風(fēng)險事件發(fā)生的可能性 。 風(fēng)險的影響程度 風(fēng)險事件所產(chǎn)生的影響程度是 指如果該風(fēng)險事件發(fā)生，會對企業(yè)運(yùn)營管理活動或利潤目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等所產(chǎn)生的影響程度。 風(fēng)險的管理水平 風(fēng)險事件的管理水平是指在企業(yè)現(xiàn)有風(fēng)險意識和資源配置情況下，該風(fēng)險事件得到管理的有效程度和效果。 風(fēng)險定量分析 對三個變量獨(dú)立分析判斷 對風(fēng)險事件進(jìn)行定量分析之前需要做一些基本假設(shè)和變量定義 定量分析會根據(jù)企業(yè)不同的特點(diǎn)以及實(shí)施風(fēng)險評估的目標(biāo)而定義不同的分析變量，國際上風(fēng)險評估定量分析的常用變量主要包括影響程度、發(fā)生概率、管理水平等。 風(fēng)險分析（續(xù)） 定量分析 CNPEC 48 影響 程度 發(fā)生 概率 管理 水平 企業(yè)風(fēng)險的整體分布特性 ? 通過打分，判斷不同風(fēng)險事件的影響程度 ? 通過數(shù)據(jù)的統(tǒng)計計算，得出各風(fēng)險的影響程度。 ? 通過打分，判斷不同風(fēng)險事件的發(fā)生概率 ? 通過數(shù)據(jù)的統(tǒng)計計算，得出各風(fēng)險的發(fā)生概率。 ? 通過打分，判斷不同風(fēng)險事件的管理水平 ? 通過數(shù)據(jù)的統(tǒng)計計算，得出各風(fēng)險的管理水平。 風(fēng)險的重要性程度 =f{影響程度 ,發(fā)生概率 } 風(fēng)險的管理優(yōu)先度 =f{重要性程度 ,管理水平 } 在有充分歷史數(shù)據(jù)積累和足夠行業(yè)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，可以對各風(fēng)險進(jìn)行純粹的數(shù)據(jù)量化分析。（ 如歷史模擬法、蒙特卡羅模擬法等） 在沒有足夠數(shù)據(jù)支持的情況下，企業(yè)可以采取打分的方法對各風(fēng)險進(jìn)行量化分析。（如專家意見法、期望值法等 ) 風(fēng)險分析（續(xù)） 定量分析方法 CNPEC 49 二維風(fēng)險圖譜 三維風(fēng)險圖譜 風(fēng)險重要性等級矩陣 風(fēng)險管理改進(jìn)優(yōu)先等級矩陣 風(fēng)險辨識 風(fēng)險分析 風(fēng)險評價 編制報告 重要性程度為高的風(fēng)險 重要性程度為中的風(fēng)險 重要性程度為低的風(fēng)險 管理改進(jìn)優(yōu)先等級為高的風(fēng)險 管理改進(jìn)優(yōu)先等級為中的風(fēng)險 管理改進(jìn)優(yōu)先等級為低的風(fēng)險 風(fēng)險評價 風(fēng)險評價主要內(nèi)容 CNPEC 50 風(fēng)險評價（續(xù)） 風(fēng)險圖譜 風(fēng)險圖譜是風(fēng)險評估結(jié)果展示的一種工具，能夠直觀反映風(fēng)險度量分析結(jié)果和風(fēng)險分布狀況的風(fēng)險空間分布圖。它能夠幫助企業(yè)管理者直觀地了解不同風(fēng)險之間根據(jù)風(fēng)險各屬性特征所確定的序列關(guān)系，從而判斷各種風(fēng)險的重要性級別以及管理改進(jìn)的優(yōu)先順序，為決策提供依據(jù)。 采購風(fēng)險 資產(chǎn)管理風(fēng)險 匯利率風(fēng)險 人力資源風(fēng)險 安全管理風(fēng)險 CNPEC 51 根據(jù)風(fēng)險等級矩陣的劃分標(biāo)準(zhǔn)，在風(fēng)險圖譜的二維坐標(biāo)圖上劃分不同的風(fēng)險等級空間，即可確定各項(xiàng)風(fēng)險所屬的風(fēng)險等級區(qū)間，繪制出相應(yīng)的風(fēng)險圖譜。 3 紅色區(qū)域：風(fēng)險重要性程度為高的風(fēng)險區(qū)域 黃色區(qū)域：風(fēng)險重要性程度為中的風(fēng)險區(qū)域 綠色區(qū)域：風(fēng)險重要性程度為低的風(fēng)險區(qū)域 風(fēng)險評價（續(xù)） 繪制風(fēng)險圖譜 影響程度 發(fā)生可能性 4 3 2 5 2 3 4 1 以風(fēng)險的影響程度、發(fā)生可能性這兩個風(fēng)險屬性特征變量作為橫軸和縱軸，組成確定各風(fēng)險的重要性等級二維坐標(biāo)圖。 1 匯總分析、加權(quán)計算得到每種風(fēng)險的影響程度、發(fā)生可能性分值，根據(jù)分值在二維坐標(biāo)圖上明確該風(fēng)險的位置。 07 27 20 08 09 13 26 23 14 10 28 05 06 17 12 22 25 18 11 01 03 24 16 15 19 21 04 29 30 31 32 33 34 35 02 2 CNPEC 52 ? 高等級風(fēng)險：當(dāng)前情況下企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注，優(yōu)先分配管理資源、積極提高風(fēng)險管理水平、改善風(fēng)險管理效果的風(fēng)險； ? 中等級風(fēng)險：企業(yè)需根據(jù)風(fēng)險變化趨勢持續(xù)關(guān)注，并相應(yīng)調(diào)整管理資源、保證風(fēng)險管理效果的風(fēng)險； ? 低等級風(fēng)險：企業(yè)維持現(xiàn)有管理水平即可，并可適當(dāng)調(diào)整其風(fēng)險管理資源至其它風(fēng)險管理上 的風(fēng)險。 根據(jù)風(fēng)險在圖譜中的位置，可以將不同風(fēng)險分為： ? 重要程度等級為高、中、低的風(fēng)險 ? 管理改進(jìn)優(yōu)先等級為高、中、低的風(fēng)險 6 9 1321 304546370