【文章內(nèi)容簡介】 成本（零配件） $10000 圖 55 有效保護率的測算圖 征稅后國內(nèi)整車的價格一萬五千美元 42 （ 3）有效保護率 (g)和名義保護率 (t)的關系 其中： g=對最終產(chǎn)品的有效保護率； t=對最終產(chǎn)品的名義保護率； ai=無關稅時進口中間投入品 i的成本與最終產(chǎn)品價格比率； ti=對進口中間投入品 i征收的關稅率。 在圖 54中： t=， ai=， ti=，因此有： g=( )/()＝ 150％ 43 幾個關于 g和 t的重要結論 如果 ai=0，則 g=t； 對給定的 ai和 ti值， t越大，則 g越大； 對給定的 t和 ti， ai的值越大，則 g越大； 若 aitit,則 g0 當 t大于、等于或小于 時， g也大于、等于、小于 t。 ∑∑ ??iii ata /上述兩個公式一致性的證明 三、有效保護率的政策含義 ? 有效保護稅率，關稅最終所提供的實際保護程度取決于最終商品的名義關稅和進口投入品的名義關稅兩者之間的比較。 ? 當一國要對某個行業(yè)進行保護時，全面考慮原料、中間品、最終產(chǎn)品之間的關系，制定合理的關稅結構時非常重要的。 第五節(jié) 限制進口的非關稅壁壘措施 ? 進口配額 ? 自愿出口限制 ? 歧視性政策采購政策 ? 技術性貿(mào)易壁壘 48 進口配額的含義 進口配額（ import quota）是一國對一定時期內(nèi)準許進口商品的數(shù)量限制。一般而言，配額會將進口商品的數(shù)量限制在低于自由貿(mào)易的水平。 進口配額有絕對配額（ absolute quota)和關稅配額（tariff quota) 全球配額（ global quota) 和國別配額（ country quota)。 49 表 51 美國進口配額的例子 進口的商品 配額數(shù)量（千克 /年） 濃縮牛奶（澳大利亞） 91 625 濃縮牛奶（丹麥） 605 092 脫水牛奶（德國） 9 997 脫水牛奶（荷蘭） 548 393 藍紋奶酪（阿根廷） 2 000 藍紋奶酪（智利） 80 000 切達奶酪（新西蘭） 8 200 000 意大利奶酪（波蘭） 1 325 000 意大利奶酪（羅馬尼亞） 500 000 瑞士奶酪（瑞士） 1 850 000 資料來源： . International trade Commission, Tariff Schedules of the United States, Washington, DC, Government Printing Office, 2023. 50 進口配額的效應 P Q PCHN PW SW SCHN S(CHN+配額 ) S1 S2 D1 D2 E 配額 (Q) a b c d 圖 61 進口配額的效應分析 圖中 a為配額的再分配效應， c為配額帶來的租金（其歸屬權取決于政府如何分配進口配額）， b+d為配額的導致的福利凈損失。 DCHN 進口配額與關稅的比較 ? 雖然進口配額與關稅產(chǎn)生的經(jīng)濟效應和對進口國的福利影響都很相似，但二者實施的內(nèi)在機制卻完全不同。 ? 關稅是通過扭曲國內(nèi)價格進而抑制進口需求來限制進口，而進口配額則是通過直接控制進口數(shù)量達到減少進口的目的。所以兩者在實施的過程中還有很多不同。 ? 分別分兩種情況來考察兩者的區(qū)別 ? 需求增加時關稅和配額產(chǎn)生的不同影響 ? 世界價格下跌的情況下，關稅和配額的不同反映 52 國內(nèi)需求增加時關稅和進口配額的不同影響 t PW PW’ S(CHN) S(CHN+配額 ) 配額 (Q) PW P P PCHN PCHN’ D(CHN) D(CHN)’ S(CHN) SW SW’ D(CHN)’ D(CHN) S1 S2 D2 D1 S1 S2 S3 D2 D1 D’1 A B C D E A B D C F G (a)關稅保護 (b)配額保護 Q Q 圖 62 關稅和進口配額效應的比較 53 表 52 國內(nèi)需求增加時進口配額和關稅的政策效果比較 影 響 關 稅 進口配額 進口量 增加 (CDCE=DE) 不變 (CD=FG) 國內(nèi)價格 不變 (為 PW’) 上升 (PCHN’ － PCHN ) 國內(nèi)產(chǎn)量 不變 (為 S2) 增加 (S3－ S2) 國內(nèi)消費 增加 增加 世界價格下跌的情況下，關稅和配額的不同反映 表 53 世界價格下降時進口配額和關稅的政策效果比較 56 表 52 國內(nèi)需求增加時進口配額和關稅的政策效果比較 影 響 關 稅 進口配額 進口量 S2D2增多到 S3D3 不變 國內(nèi)價格 由 Pt變?yōu)?P’t 不變 國內(nèi)產(chǎn)量 由 OS2縮減至 OS3 不變 國內(nèi)消費 由 OD2增加至 OD3 不變 配額與關稅的區(qū)別（繼續(xù)） ? (3)進口配額與關稅的一個很大區(qū)別，配額涉及進口許可證的發(fā)放，而關稅則不同。進口許可證的不同發(fā)放形式會導致配額租金的不同分配。如果公開拍賣，則部分乃至全部租金被政府獲得；如果免費發(fā)放給進口商，配額租金為配額許可證的持有商所得，產(chǎn)生尋租行為。 ? （ 4）當進口品的國內(nèi)市場是壟斷市場的情況下，配額所造成的福利損失要大于關稅條件下的損失。 ? （ 5）進口配額對進口的限制要強于關稅。 58 自愿出口限制 (voluntary export restraints,VERs) 自愿出口限制是指出口國在進口國的壓力和要求下，“自愿”地在規(guī)定的時間內(nèi)限定本國產(chǎn)品的出口數(shù)量。對進口國而言，在出口國的自愿限制下，進口就可以減少，由于出口國的這種自愿是在進口國所要求下進行的，所以經(jīng)濟學家把 VERs看成是進口配額的一種特殊形式。 59 關于 VERs的一個案例 20世紀 70年代末，美國汽車在日本進口汽車的沖擊下生產(chǎn)不斷下滑，工人大量失業(yè)，美國政府準備使用 201保護條款，計劃把 198 198 1983年出口到美國的日本汽車限制在 160萬輛以內(nèi)。日本政府在得知這一消息后主動宣布自動限制在美國市場上的汽車銷售量， 19811983限制在每年 183萬輛， 1984年提高到 202萬量， 1985年則為 251萬輛。有趣的是，實施 VERs后，日本出口到美國的汽車的數(shù)量雖然減少了，但日本汽車在美國的銷售價格卻增加了。 60 國內(nèi)內(nèi)含條件 （ domestic content requirements） 國內(nèi)內(nèi)含條件的含義 國內(nèi)內(nèi)含條件的效應 61 國內(nèi)含量條件的含義 國內(nèi)內(nèi)含條件是指一國為了限制國內(nèi)制造商的外購行為（ outsourcing），規(guī)定國內(nèi)制造商所生產(chǎn)的產(chǎn)品總價值中必須在國內(nèi)生產(chǎn)的最低比率。 62 表 63 部分國家汽車的國內(nèi)含量條件 國家（或地區(qū)） 要求的最低國內(nèi)含量（％） 阿根廷 76 巴西 60 馬來西亞 60 南非 55 泰國 54 中國臺北地區(qū) 50 委內(nèi)瑞拉 41 中國 40 巴基斯坦 40 63 國內(nèi)含量條件的效應 E1 E2 P Q S（ CHN） 1 S（ CHN） 2 P1 P2 Q2 Q1 D（ CHN）