融資融券業(yè)務培訓xxxx1025(編輯修改稿)
2025-03-26 10:54 本頁面
【文章內容簡介】 —— 股價走勢與宏觀經濟形勢密切相關； 市值大 —— 股價不易操縱； 信息相對透明 —— 基本面更易把握。 標的證券特征 差異： 交易策略初探 宏源 證券信用交易部：張利軍 2023年 3月 27日 HONGYUAN SECURITIES 21 信用交易部 認真學習業(yè)務規(guī)則，做好 風險評估與財務安排 ； 風險控制放在首位，嚴格遵守操作紀律： ——更加重視倉位控制 ， 對 市場 趨勢判斷不 明朗時 ， 適當 降低融資融券倉位 ， 切忌輕易滿倉，對授信額度和保證金可用余額的使用應有合理規(guī)劃，要更重視保證金管理，適當保留一定的現(xiàn)金頭寸 ； ——在意識到方向判斷錯誤時，應及時止損，留得青山在 ， 不愁沒柴燒，切不可抱有僥幸心理，更不可逆勢而為；抱著“死了也不賣”的心態(tài)去等待解套之日是很危險 的。 融資融券，宜自上而下。 幾點想法與大家探討 宏源 證券信用交易部：張利軍 2023年 3月 27日 HONGYUAN SECURITIES 22 信用交易部 與普通證券賬戶相比， 客戶可利用 信用證券賬戶可進行 如下操作： 套期保值、基本面套利、統(tǒng)計套利、股指期貨反向套利、折價封閉式基金套利、折價可轉債套利等 。 差異： 交易策略初探 宏源 證券信用交易部：張利軍 2023年 3月 27日 HONGYUAN SECURITIES 23 信用交易部 信用賬戶 T+0回轉交易主要包括以下模式： ① 判斷日內呈現(xiàn)下跌波段：高位融券賣出 ——低位買券還券，鎖定收益，了結負債 ； ② 判斷日內呈現(xiàn)上漲波段：低位普通買入 ——高位融券賣出，鎖定收益 ——次日直接還券，了結負債 。 ※ 由于信用證券賬戶不能進行 ETF申購和贖回 ，所以不能進行 ETF一、二級市場間的套利。 差異： 交易策略初探 宏源 證券信用交易部：張利軍 2023年 3月 27日 HONGYUAN SECURITIES 24 信用交易部 信用賬戶內的 T+0交易 融券賣出 買券還券 宏源 證券信用交易部：張利軍 2023年 3月 27日 HONGYUAN SECURITIES 25 信用交易部 信用賬戶內的 T+0交易 買券還券 買入 融券賣出 鎖定收益 宏源 證券信用交易部：張利軍 2023年 3月 27日 HONGYUAN SECURITIES 26 信用交易部 轉融通業(yè)務概述 1 轉融通推出后融資融券業(yè)務的變化 2 代理證券出借業(yè)務 3 轉融通 推出對 營業(yè)部 的 促進作用 4 轉融通業(yè)務基礎培訓 宏源 證券信用交易部：張利軍 2023年 3月 27日 HONGYUAN SECURITIES 27 信用交易部 轉融通業(yè)務，是融資融券業(yè)務的配套措施，指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經營活動。 在整個融資融券業(yè)務體系中，證券金融公司做“批發(fā)”，券商做“零售”，將資金、證券這兩類“產品”融給適當?shù)目蛻簟? 轉融通業(yè)務概述 宏源 證券信用交易部：張利軍 2023年 3月 27日 HONGYUAN SECURITIES 28 信用交易部 公司開展轉融通業(yè)務著眼點 滿足客戶融資融券業(yè)務需求：轉融通業(yè)務推出后，將拓展公司融資融券業(yè)務的資金、證券來源； 滿足客戶證券出借交易業(yè)務需求。 宏源 證券信用交易部：張利軍 2023年 3月 27日 HONGYUAN SECURITIES 29 信用交易部 公司轉融通業(yè)務的決策及授權體系 公司轉融通業(yè)務的決策及授權體系與現(xiàn)行融資融券業(yè)務的決策及授權體系相同，即董事會 —總經理辦公會 /信用交易委員會（業(yè)務決策機構） —信用交易部（業(yè)務執(zhí)行部門） —證券營業(yè)部（分支機構）。 宏源 證券信用交易部：張利軍 2023年 3月 27日 HONGYUAN SECURITIES 30 信用交易部 營業(yè)部職責 證券營業(yè)部在公司的集中管理和監(jiān)控下，按照公司統(tǒng)一的業(yè)務規(guī)定，負責： 融資融券業(yè)務的原有職責； 客戶證券出借代理業(yè)務的相關操作，包括客戶適當性選擇、背景調查、投資者教育及通知送達等。 宏源 證券信用交易部：張利軍 2023年 3月 27日 HONGYUAN SECURITIES 31 信用交易部 融資融券業(yè)務 整體 規(guī)模擴大 ，特別是 公司融券券源品種將擴大、數(shù)量將增加。 轉融通推出后融資融券業(yè)務的變化 宏源 證券信用交易部：張利軍 2023年
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