【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 非 法 律 專 業(yè) 人 員 ， 法 律 風(fēng) 險(xiǎn) 意 識(shí) 欠 缺 ， 不 能 充 分 了 解 重 要 風(fēng) 險(xiǎn) 環(huán) 節(jié) ， 不 能 清 楚 掌握調(diào)查方法 。 降低報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)的措施 : “ 一 是 加 大 法 律 隊(duì) 伍 建 設(shè) 力 度 。 應(yīng) 盡 快 健 全 所 屬 單 位 和 直 管 項(xiàng) 目 組 的 法 律 崗 位 的 設(shè) 置 和 專 業(yè) 人 員 配 備 ； 同 時(shí) 鼓 勵(lì) 開(kāi) 發(fā) 人 員 考 取 企 業(yè) 法 律 顧 問(wèn) 資 格 ， 掌 握 基 本 的 法 律 知 識(shí) ， 努 力做到一人多才 ， 一人多用 。 “ 二 是 加 大 內(nèi) 部 專 業(yè) 培 訓(xùn) 力 度 。 除 定 期 對(duì) 所 屬 單 位 進(jìn) 行 常 規(guī) 法 律 專 業(yè) 培 訓(xùn) 外 ， 還 要 把 工 作 和 培 訓(xùn) 結(jié) 合 起 來(lái) ， 法 律 部 人 員 在 赴 現(xiàn) 場(chǎng) 做 盡 職 調(diào) 查 的 同 時(shí) ， 就 地 培 訓(xùn) ， 指 導(dǎo) 或 帶 領(lǐng) 所屬單位相關(guān)人員一起實(shí)施盡職調(diào)查 ， 傳授工作要求和方法 。 四、法律風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策 一、先期介入，把好項(xiàng)目考察關(guān) 口并購(gòu) 、 合資項(xiàng)目： 1. 介 入 時(shí) 點(diǎn) 一一 立 項(xiàng) 階 段 。 以 前 銷 售 公 司 收 并 購(gòu) 及 合 資 項(xiàng) 目 ， 立 項(xiàng) 審 查 階 段 ， 法 律 部 門 沒(méi)有介入討論審查 ， 待項(xiàng)目經(jīng)過(guò)內(nèi)部審查批復(fù)立項(xiàng)以后 ， 才開(kāi)始介入 ， 實(shí)施盡職調(diào)查 。 “ 鑒 于 收 并 購(gòu) 項(xiàng) 目 ， 在 立 項(xiàng) 審 查 階 段 ， 往 往 己 經(jīng) 初 步 掌 握 對(duì) 交 易 對(duì) 象 的 基 本 資 料 ， 并 且 基 本 確 立 了 交 易 模 式 ， 有些前置性風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)可以顯現(xiàn) 。 對(duì)此 ， 我 們 提 出 了 改 進(jìn) 建 議 ， 即法 律 部 門 在 立 項(xiàng) 階 段 ， 就介入審查 ， 以 便 盡 早 在 法 律 政 策 風(fēng) 險(xiǎn) 、 商業(yè)模式選擇 、 交 易 主 體 資格等環(huán)節(jié)先期介入初步審查 ， 參與研討把關(guān) 。 “ 現(xiàn) 在 法 律 部 門 在 立 項(xiàng) 之 初 ， 就 能 大 體 了 解 目 標(biāo) 項(xiàng) 目 的 基 本 情 況 ， 初 步 判 斷 項(xiàng) 目 的 主 要 風(fēng) 險(xiǎn)點(diǎn) ， 為下一步工作打好基礎(chǔ) 。 2. 實(shí)施方式 —— 兩 種 模 式 。 大 型 綜 合 型 股 權(quán) 及 資 產(chǎn) 收 購(gòu) 項(xiàng) 目 ， 由 外 部 律 師 實(shí) 施 ， 內(nèi) 部 復(fù) 核審查；對(duì)于單一零售終端的資產(chǎn)收購(gòu)項(xiàng)目 ， 可由內(nèi)部法律人員直接實(shí)施 。 F 四 、 法律風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策 ■■■ 項(xiàng) [二 、一 票 否 決， 把好評(píng) 審論 證關(guān) \ 銷售公司將法律審查作為項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的必經(jīng)程序，法律部負(fù)責(zé)人是項(xiàng)目審查咨詢委員會(huì)成員 ，其 評(píng)審意見(jiàn)作為項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。法律論證階段，主要在四個(gè)層面上進(jìn)行審杳、分析和評(píng)估： 一是了解項(xiàng)目背景 ， 審查基本材料 。 要通過(guò)與項(xiàng)目人員的交流溝通及背景材料的掌握分析 ， 理 清項(xiàng)目類型 、 項(xiàng)目要素 、 法律關(guān)系 ， 明確項(xiàng)目目標(biāo)； 二 是 梳 理 主 要 問(wèn) 題 ， 發(fā) 現(xiàn) 重 要 風(fēng) 險(xiǎn) 。 針 對(duì) 不 同 項(xiàng) 目 類 型 ， 通 過(guò) 現(xiàn) 場(chǎng) 調(diào) 查 ， 分 析 項(xiàng) 目 主 體 、 對(duì)象 、 流程中存在的問(wèn)題 ， 準(zhǔn)確把握項(xiàng)目各項(xiàng)批準(zhǔn)文件的完備性以及涉及的重要資產(chǎn) 、 用地 、 安全 環(huán)保 、 用工 、 稅收 、 訴訟等法律風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)； 三是關(guān)注地方性政策差別和特殊要求 。 各省份對(duì)國(guó)家政策在執(zhí)行上寬嚴(yán)不一 ， 例如河北省對(duì)加 油站用地性質(zhì)沒(méi)有嚴(yán)格要求 ， 允許加油站用地為租賃性質(zhì)；而有些省份對(duì)加油站間距要求比較 苛刻 ， 如江蘇省 。 所以要根據(jù)各地政策來(lái)判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類別 。 四是綜合判斷風(fēng)險(xiǎn)后果及承受能力，提出合理法律意見(jiàn) 。要本著風(fēng)險(xiǎn)可控、效益優(yōu)先的原則， 對(duì)于披露出的法律問(wèn)題制定具體保障措施、問(wèn)題解決方案和項(xiàng)目實(shí)施關(guān)鍵流程，最大限度的實(shí) 現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、利益和效率的最佳平衡。為下一步合同談判及文本設(shè)計(jì)打好基礎(chǔ)。 四、法律風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策 二 、一票否決，把好評(píng)審論證關(guān) ?關(guān)于 法律論證一票否決制的思考 —— 對(duì) 于 經(jīng) 審 查 發(fā) 現(xiàn) 項(xiàng) 目 確 實(shí) 存 在 重 大 法 律 風(fēng) 險(xiǎn) ， 且 該 項(xiàng) 風(fēng) 險(xiǎn) 對(duì) 項(xiàng) 目 目 標(biāo) 的 實(shí)現(xiàn)存在根本性障礙 ， 能 否 實(shí) 行 法 律 論 證 一 票 否 決 ？ 中 石 油 目 前 已 經(jīng) 實(shí) 行 了 開(kāi)發(fā)項(xiàng)目法律論證一票否決制 ， 我 們 也 一 直 在 評(píng) 估 探 討 其 可 行 性 ， 我 們 認(rèn) 為 一票否決是一把雙刃劍 。 法 律 調(diào) 查 論 證 一 票 否 決 制 ， 可 以 有 效 規(guī) 避 項(xiàng) 目 投 資 法 律 風(fēng) 險(xiǎn) ， 確 保 投 資 的安全性和依法合規(guī)性； 但是 ， 一 票 否 決 可 能 喪 失 掉 投 資 機(jī) 會(huì) 。 否 決 一 個(gè) 項(xiàng) 目 很 容 易 ， 要 促 成 一 項(xiàng)交易卻非常難 。 30 四、法律風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策 [二 、一票否決，把好評(píng)審論證 ^ ?關(guān)于 法律論證一票否決制的思考 —— 一把雙刃劍 實(shí)行法律論證一票否決 ， 將會(huì)對(duì)法律人員的綜合素質(zhì)提出更高的要求： *首先 ， 法律人員能否站在全局立場(chǎng)上考量項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度和可接受性 ， 至關(guān)重要； * 其次 ， 一 般 而 言 ， 在 市 場(chǎng) 上 ， 機(jī) 會(huì) 越 大 ， 風(fēng) 險(xiǎn) 也 越 大 ， 如 果 沒(méi) 有 任 何 風(fēng) 險(xiǎn) ， 也 就 意 味 著沒(méi)有機(jī)會(huì) 。 對(duì) 于 項(xiàng) 目 的 經(jīng) 營(yíng) 性 法 律 風(fēng) 險(xiǎn) ， 是接收 、 轉(zhuǎn) 移 還 是 規(guī) 避 ？ 如 何 掌 握 風(fēng) 險(xiǎn) 和 效 益 的 最 佳 平 衡 點(diǎn) ？ 由 于 法 律 人 員 的 專 業(yè) 局 限 性 ， 其 否 定 性 結(jié) 論 未 必 正 確 。 因 此 對(duì) 此 類風(fēng)險(xiǎn) ， 不建議一票否決 ， 僅作為決策的重要參考 。 秦再次 ， 法 律 風(fēng) 險(xiǎn) 論 證 ， 不 僅 要 發(fā) 現(xiàn) 項(xiàng) 目 現(xiàn) 實(shí) 的 或 潛 在 的 法 律 風(fēng) 險(xiǎn) ， 更 要 評(píng) 估 風(fēng) 險(xiǎn) 可 能 導(dǎo)致的后果 ， 同 時(shí) 盡 可 能 量 化 風(fēng) 險(xiǎn) 損 失 ， 以 便 分 析 機(jī) 會(huì) 成 本 的 大 小 ， 從 而 判 斷 其 風(fēng) 險(xiǎn) 是否能夠接受 。 ? 法律人員的綜合能力達(dá)到上述三方面的要求 ， 才能真正把好論證關(guān) 。 因此 ， 我個(gè) 人認(rèn)為，要慎用一票否決，但對(duì)于合法合規(guī)性法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)一票否決。 四、法律風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策 [三 、 精雕細(xì)琢 ， 把好合同簽訂 ^ 口租賃 類合同 一 推廣使用示范文本，凡使用示范文本未作實(shí)質(zhì)性修改的，采取備案制，不 用履行合同審查程序。 口并購(gòu) 、 合資類合同 、 章程 一 爭(zhēng)取我方的起草權(quán) ， 依據(jù)總公司的示范文本起草相關(guān)合同 、 章程； 結(jié)合項(xiàng)目具體情況 ， 避免照搬示范文本； 根據(jù)不同股權(quán)比例 ， 設(shè)置不同的決策機(jī)制及公司治理模式； 針 對(duì) 相 對(duì) 方 存 在 的 瑕 疵 和 風(fēng) 險(xiǎn) ， 不 僅 將 對(duì) 方 義 務(wù) 的 履 行 和 付 款 對(duì) 應(yīng) ， 更 要 設(shè) 定 具 體 的 約 束 條 款 和違約處罰的具體措施 ， 并 約 定 明 確 的 懲 罰 金 額 ， 要 在 條 款 中 給 自 己 留 有 一 定 的 選 擇 權(quán) 。 促使 對(duì)方盡力全面履行義務(wù) ， 降低對(duì)方違約時(shí)我方的投資損失 。 根 據(jù)盡職調(diào)查結(jié)論和風(fēng)險(xiǎn)情況 ， 設(shè)定退出機(jī)制 ， 約定合同終止及撤銷或退出的具體條件 。 四、法律風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策 [四 、 動(dòng)態(tài)跟蹤 ， 把好合同履行 ^ 口簽 訂審查 —— 100%........................履行跟蹤 —— ?(牽頭 、 督促 、 檢查 ) ? 誰(shuí) 來(lái) 牽 頭 跟 蹤 各 方 義 務(wù) 的 履 行 、 誰(shuí) 來(lái) 檢 查 履 行 進(jìn) 度 和 結(jié) 果 ， 目 前 在 投 資 人 管 理 上 ， 尚無(wú)明確的職責(zé)分工 。 ? 我們 認(rèn) 為 除 了 投 資 主 體 經(jīng) 營(yíng) 層 切 實(shí) 跟 進(jìn) 合 同 履 行 外 ， 作 為 上 級(jí) 公 司 （ 投 資 方 ） ， 也要有明確的跟蹤監(jiān)督職責(zé)分工 ， 并建立可操作的履行跟蹤流程 。 ? 通 過(guò) 定 期 了 解 跟 蹤 協(xié) 議 各 方 義 務(wù) 履 行 的 進(jìn) 度 ， 既 能 及 時(shí) 防 止 對(duì) 方 違 約 ， 也可防 止 我 方 怠 于 履 行 合 同 導(dǎo) 致 的 違 約 ， 還 能 及 時(shí) 根 據(jù) 對(duì) 方 違 約 情 況 提 早 考 慮 應(yīng) 對(duì) 措 施 、 提出處理建議 。 33 F 四 、 法律風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策 ■■■ 項(xiàng) [五 、應(yīng)對(duì)危機(jī)，把好糾紛處理關(guān) 1 ?對(duì) 于爭(zhēng)議的苗頭，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織相關(guān)部門共同研究，制定補(bǔ)救措施，盡快與對(duì)方充分溝 通協(xié)商，防止和控制爭(zhēng)議的升級(jí)擴(kuò)大，采取各種方式妥善處理爭(zhēng)議。 ? 一 旦爭(zhēng)議無(wú)法協(xié)商解決，將及時(shí)通過(guò)法律程序最大限度的維護(hù)我方的合法權(quán)益，彌補(bǔ)或 挽回?fù)p失，并在處理糾紛中明確責(zé)任部門、協(xié)調(diào)部門和聯(lián)系人。 六、認(rèn)真總結(jié)，不斷修正控制點(diǎn) ? 法 律 管 理 工 作 應(yīng) 當(dāng) 經(jīng) 常 回 顧 、 不 斷 反 思 ， 對(duì) 于 法 律 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 過(guò) 程 中 的 不 足 和 出 現(xiàn) 的 新 問(wèn)題 ， 要 認(rèn) 真 分 析 、 及 時(shí) 總 結(jié) ， 查 找 和 及 時(shí) 修 補(bǔ) 管 理 漏 洞 ， 修