【文章內(nèi)容簡介】 非 法 律 專 業(yè) 人 員 ， 法 律 風(fēng) 險 意 識 欠 缺 ， 不 能 充 分 了 解 重 要 風(fēng) 險 環(huán) 節(jié) ， 不 能 清 楚 掌握調(diào)查方法 。 降低報告風(fēng)險的措施 : “ 一 是 加 大 法 律 隊 伍 建 設(shè) 力 度 。 應(yīng) 盡 快 健 全 所 屬 單 位 和 直 管 項 目 組 的 法 律 崗 位 的 設(shè) 置 和 專 業(yè) 人 員 配 備 ； 同 時 鼓 勵 開 發(fā) 人 員 考 取 企 業(yè) 法 律 顧 問 資 格 ， 掌 握 基 本 的 法 律 知 識 ， 努 力做到一人多才 ， 一人多用 。 “ 二 是 加 大 內(nèi) 部 專 業(yè) 培 訓(xùn) 力 度 。 除 定 期 對 所 屬 單 位 進 行 常 規(guī) 法 律 專 業(yè) 培 訓(xùn) 外 ， 還 要 把 工 作 和 培 訓(xùn) 結(jié) 合 起 來 ， 法 律 部 人 員 在 赴 現(xiàn) 場 做 盡 職 調(diào) 查 的 同 時 ， 就 地 培 訓(xùn) ， 指 導(dǎo) 或 帶 領(lǐng) 所屬單位相關(guān)人員一起實施盡職調(diào)查 ， 傳授工作要求和方法 。 四、法律風(fēng)險管理對策 一、先期介入，把好項目考察關(guān) 口并購 、 合資項目： 1. 介 入 時 點 一一 立 項 階 段 。 以 前 銷 售 公 司 收 并 購 及 合 資 項 目 ， 立 項 審 查 階 段 ， 法 律 部 門 沒有介入討論審查 ， 待項目經(jīng)過內(nèi)部審查批復(fù)立項以后 ， 才開始介入 ， 實施盡職調(diào)查 。 “ 鑒 于 收 并 購 項 目 ， 在 立 項 審 查 階 段 ， 往 往 己 經(jīng) 初 步 掌 握 對 交 易 對 象 的 基 本 資 料 ， 并 且 基 本 確 立 了 交 易 模 式 ， 有些前置性風(fēng)險已經(jīng)可以顯現(xiàn) 。 對此 ， 我 們 提 出 了 改 進 建 議 ， 即法 律 部 門 在 立 項 階 段 ， 就介入審查 ， 以 便 盡 早 在 法 律 政 策 風(fēng) 險 、 商業(yè)模式選擇 、 交 易 主 體 資格等環(huán)節(jié)先期介入初步審查 ， 參與研討把關(guān) 。 “ 現(xiàn) 在 法 律 部 門 在 立 項 之 初 ， 就 能 大 體 了 解 目 標(biāo) 項 目 的 基 本 情 況 ， 初 步 判 斷 項 目 的 主 要 風(fēng) 險點 ， 為下一步工作打好基礎(chǔ) 。 2. 實施方式 —— 兩 種 模 式 。 大 型 綜 合 型 股 權(quán) 及 資 產(chǎn) 收 購 項 目 ， 由 外 部 律 師 實 施 ， 內(nèi) 部 復(fù) 核審查；對于單一零售終端的資產(chǎn)收購項目 ， 可由內(nèi)部法律人員直接實施 。 F 四 、 法律風(fēng)險管理對策 ■■■ 項 [二 、一 票 否 決， 把好評 審論 證關(guān) \ 銷售公司將法律審查作為項目開發(fā)的必經(jīng)程序，法律部負(fù)責(zé)人是項目審查咨詢委員會成員 ，其 評審意見作為項目決策的重要依據(jù)。法律論證階段，主要在四個層面上進行審杳、分析和評估： 一是了解項目背景 ， 審查基本材料 。 要通過與項目人員的交流溝通及背景材料的掌握分析 ， 理 清項目類型 、 項目要素 、 法律關(guān)系 ， 明確項目目標(biāo)； 二 是 梳 理 主 要 問 題 ， 發(fā) 現(xiàn) 重 要 風(fēng) 險 。 針 對 不 同 項 目 類 型 ， 通 過 現(xiàn) 場 調(diào) 查 ， 分 析 項 目 主 體 、 對象 、 流程中存在的問題 ， 準(zhǔn)確把握項目各項批準(zhǔn)文件的完備性以及涉及的重要資產(chǎn) 、 用地 、 安全 環(huán)保 、 用工 、 稅收 、 訴訟等法律風(fēng)險源點； 三是關(guān)注地方性政策差別和特殊要求 。 各省份對國家政策在執(zhí)行上寬嚴(yán)不一 ， 例如河北省對加 油站用地性質(zhì)沒有嚴(yán)格要求 ， 允許加油站用地為租賃性質(zhì)；而有些省份對加油站間距要求比較 苛刻 ， 如江蘇省 。 所以要根據(jù)各地政策來判斷項目風(fēng)險類別 。 四是綜合判斷風(fēng)險后果及承受能力，提出合理法律意見 。要本著風(fēng)險可控、效益優(yōu)先的原則， 對于披露出的法律問題制定具體保障措施、問題解決方案和項目實施關(guān)鍵流程，最大限度的實 現(xiàn)風(fēng)險、利益和效率的最佳平衡。為下一步合同談判及文本設(shè)計打好基礎(chǔ)。 四、法律風(fēng)險管理對策 二 、一票否決，把好評審論證關(guān) ?關(guān)于 法律論證一票否決制的思考 —— 對 于 經(jīng) 審 查 發(fā) 現(xiàn) 項 目 確 實 存 在 重 大 法 律 風(fēng) 險 ， 且 該 項 風(fēng) 險 對 項 目 目 標(biāo) 的 實現(xiàn)存在根本性障礙 ， 能 否 實 行 法 律 論 證 一 票 否 決 ？ 中 石 油 目 前 已 經(jīng) 實 行 了 開發(fā)項目法律論證一票否決制 ， 我 們 也 一 直 在 評 估 探 討 其 可 行 性 ， 我 們 認(rèn) 為 一票否決是一把雙刃劍 。 法 律 調(diào) 查 論 證 一 票 否 決 制 ， 可 以 有 效 規(guī) 避 項 目 投 資 法 律 風(fēng) 險 ， 確 保 投 資 的安全性和依法合規(guī)性； 但是 ， 一 票 否 決 可 能 喪 失 掉 投 資 機 會 。 否 決 一 個 項 目 很 容 易 ， 要 促 成 一 項交易卻非常難 。 30 四、法律風(fēng)險管理對策 [二 、一票否決，把好評審論證 ^ ?關(guān)于 法律論證一票否決制的思考 —— 一把雙刃劍 實行法律論證一票否決 ， 將會對法律人員的綜合素質(zhì)提出更高的要求： *首先 ， 法律人員能否站在全局立場上考量項目的風(fēng)險程度和可接受性 ， 至關(guān)重要； * 其次 ， 一 般 而 言 ， 在 市 場 上 ， 機 會 越 大 ， 風(fēng) 險 也 越 大 ， 如 果 沒 有 任 何 風(fēng) 險 ， 也 就 意 味 著沒有機會 。 對 于 項 目 的 經(jīng) 營 性 法 律 風(fēng) 險 ， 是接收 、 轉(zhuǎn) 移 還 是 規(guī) 避 ？ 如 何 掌 握 風(fēng) 險 和 效 益 的 最 佳 平 衡 點 ？ 由 于 法 律 人 員 的 專 業(yè) 局 限 性 ， 其 否 定 性 結(jié) 論 未 必 正 確 。 因 此 對 此 類風(fēng)險 ， 不建議一票否決 ， 僅作為決策的重要參考 。 秦再次 ， 法 律 風(fēng) 險 論 證 ， 不 僅 要 發(fā) 現(xiàn) 項 目 現(xiàn) 實 的 或 潛 在 的 法 律 風(fēng) 險 ， 更 要 評 估 風(fēng) 險 可 能 導(dǎo)致的后果 ， 同 時 盡 可 能 量 化 風(fēng) 險 損 失 ， 以 便 分 析 機 會 成 本 的 大 小 ， 從 而 判 斷 其 風(fēng) 險 是否能夠接受 。 ? 法律人員的綜合能力達到上述三方面的要求 ， 才能真正把好論證關(guān) 。 因此 ， 我個 人認(rèn)為，要慎用一票否決，但對于合法合規(guī)性法律風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)一票否決。 四、法律風(fēng)險管理對策 [三 、 精雕細(xì)琢 ， 把好合同簽訂 ^ 口租賃 類合同 一 推廣使用示范文本，凡使用示范文本未作實質(zhì)性修改的，采取備案制，不 用履行合同審查程序。 口并購 、 合資類合同 、 章程 一 爭取我方的起草權(quán) ， 依據(jù)總公司的示范文本起草相關(guān)合同 、 章程； 結(jié)合項目具體情況 ， 避免照搬示范文本； 根據(jù)不同股權(quán)比例 ， 設(shè)置不同的決策機制及公司治理模式； 針 對 相 對 方 存 在 的 瑕 疵 和 風(fēng) 險 ， 不 僅 將 對 方 義 務(wù) 的 履 行 和 付 款 對 應(yīng) ， 更 要 設(shè) 定 具 體 的 約 束 條 款 和違約處罰的具體措施 ， 并 約 定 明 確 的 懲 罰 金 額 ， 要 在 條 款 中 給 自 己 留 有 一 定 的 選 擇 權(quán) 。 促使 對方盡力全面履行義務(wù) ， 降低對方違約時我方的投資損失 。 根 據(jù)盡職調(diào)查結(jié)論和風(fēng)險情況 ， 設(shè)定退出機制 ， 約定合同終止及撤銷或退出的具體條件 。 四、法律風(fēng)險管理對策 [四 、 動態(tài)跟蹤 ， 把好合同履行 ^ 口簽 訂審查 —— 100%........................履行跟蹤 —— ?(牽頭 、 督促 、 檢查 ) ? 誰 來 牽 頭 跟 蹤 各 方 義 務(wù) 的 履 行 、 誰 來 檢 查 履 行 進 度 和 結(jié) 果 ， 目 前 在 投 資 人 管 理 上 ， 尚無明確的職責(zé)分工 。 ? 我們 認(rèn) 為 除 了 投 資 主 體 經(jīng) 營 層 切 實 跟 進 合 同 履 行 外 ， 作 為 上 級 公 司 （ 投 資 方 ） ， 也要有明確的跟蹤監(jiān)督職責(zé)分工 ， 并建立可操作的履行跟蹤流程 。 ? 通 過 定 期 了 解 跟 蹤 協(xié) 議 各 方 義 務(wù) 履 行 的 進 度 ， 既 能 及 時 防 止 對 方 違 約 ， 也可防 止 我 方 怠 于 履 行 合 同 導(dǎo) 致 的 違 約 ， 還 能 及 時 根 據(jù) 對 方 違 約 情 況 提 早 考 慮 應(yīng) 對 措 施 、 提出處理建議 。 33 F 四 、 法律風(fēng)險管理對策 ■■■ 項 [五 、應(yīng)對危機，把好糾紛處理關(guān) 1 ?對 于爭議的苗頭，應(yīng)當(dāng)及時組織相關(guān)部門共同研究，制定補救措施，盡快與對方充分溝 通協(xié)商，防止和控制爭議的升級擴大，采取各種方式妥善處理爭議。 ? 一 旦爭議無法協(xié)商解決，將及時通過法律程序最大限度的維護我方的合法權(quán)益，彌補或 挽回?fù)p失，并在處理糾紛中明確責(zé)任部門、協(xié)調(diào)部門和聯(lián)系人。 六、認(rèn)真總結(jié)，不斷修正控制點 ? 法 律 管 理 工 作 應(yīng) 當(dāng) 經(jīng) 常 回 顧 、 不 斷 反 思 ， 對 于 法 律 風(fēng) 險 控 制 過 程 中 的 不 足 和 出 現(xiàn) 的 新 問題 ， 要 認(rèn) 真 分 析 、 及 時 總 結(jié) ， 查 找 和 及 時 修 補 管 理 漏 洞 ， 修