【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 身份與他們 簽訂合同 ；（ 4)批準(zhǔn)工程設(shè)計(jì)和計(jì)劃文件， 批準(zhǔn) 實(shí)施計(jì)劃等；（ 5)審定和選擇 工程項(xiàng)目所用材料、設(shè)備和工藝流程等；（ 6)各子項(xiàng)目實(shí)施次序的決定等。（ 7) 對(duì)實(shí)施過(guò)程中 重大問(wèn)題決策 ；給項(xiàng)目管理層以持續(xù)的支持。（ 8） 支付工程款和接受已完工程 成果等。在國(guó)外，業(yè)主不直接管理承包商、供應(yīng)商、設(shè)計(jì)單位。 3．項(xiàng)目管理公司（監(jiān)理公司或咨詢公司、代建制公司）他們承擔(dān)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程具體的計(jì)劃、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、控制等一系列等工作，包括合同管理、投資管理、質(zhì)量管理、進(jìn)度控制、信息管理，協(xié)調(diào)與業(yè)主簽訂合同的各個(gè)設(shè)計(jì)單位、承包商、供應(yīng)商的關(guān)系，并為業(yè)主承擔(dān)項(xiàng)目中的事務(wù)性管理工作和決策咨詢工作等。他受業(yè)主委托，提供項(xiàng)目管理服務(wù)，主要責(zé)任是實(shí)現(xiàn)業(yè)主的投資目的，保護(hù)業(yè)主利益，保證項(xiàng)目整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 4．承包商 (施工單位、設(shè)計(jì)院、供應(yīng)商 )的工程管理他們通過(guò)投標(biāo)承接工程施工任務(wù)，承擔(dān)工程施工工作，做施工組織設(shè)計(jì)與計(jì)劃，管理施工現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)量、安全、環(huán)境和健康。為完成規(guī)定的準(zhǔn)備、施工、供應(yīng)、竣工和保修任務(wù)，并為這些工作提供設(shè)備、勞務(wù)、管理人員，使承包項(xiàng)目在規(guī)定的工期和成本范圍內(nèi)滿足合同所規(guī)定的功能和質(zhì)量要求。 5． 運(yùn)行維護(hù)單位的工程管理對(duì)工程的運(yùn)行，或產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)承擔(dān)責(zé)任，其管理工作包括，對(duì)工程運(yùn)行的計(jì)劃、組織、實(shí)施、控制等，以保證工程設(shè)備或設(shè)施安全、健康、穩(wěn)定、高效率地運(yùn)行。6. 政府的工程管理政府的工程管理是指政府部門依據(jù)法律和法規(guī)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行行政管理，提供服務(wù)和做監(jiān)督工作。涉及發(fā)改委、土地局、規(guī)劃局、建委、質(zhì)檢站、安監(jiān)站、消防部門、招標(biāo)投標(biāo)中心等。政府的目的是維護(hù)社會(huì)公共利益，使工程的建設(shè)符合法律，城市規(guī)劃和國(guó)家對(duì)工程建設(shè)的宏觀控制要求。對(duì)工程項(xiàng)目立項(xiàng)的審查和批準(zhǔn)；對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中涉及建設(shè)用地許可、規(guī)劃方案、建筑許可的審查和批準(zhǔn)；對(duì)工程項(xiàng)目涉及環(huán)境保護(hù)方面的審查批準(zhǔn)；涉及公共安全、消防、健康方面的審查和批準(zhǔn)；從社會(huì)的角度對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量監(jiān)督和檢查；對(duì)工程項(xiàng)目過(guò)程中涉及的市場(chǎng)行為的監(jiān)督；對(duì)在建設(shè)過(guò)程中違反法律和法規(guī)的行為處理等。7．其他方面。如保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的工程管理。 四、現(xiàn)代工程的實(shí)施方式一個(gè)工程是如何建起來(lái)的？如何組織一個(gè)工程的建設(shè)和運(yùn)行？采用什么樣的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)組織模式？這是涉及工程的根本性質(zhì)，主要包括如下三個(gè)層次的問(wèn)題：1．工程的建設(shè)由誰(shuí)投資的？工程的資金從哪些渠道來(lái)的？2．工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、供應(yīng)和運(yùn)營(yíng)工作由哪些單位完成？是如何委托的？3．工程管理工作任務(wù)由哪些單位負(fù)責(zé)？ 怎么管理？資金來(lái)源？誰(shuí)完成工作任務(wù)？誰(shuí)管理？（一）現(xiàn)代工程的資本結(jié)構(gòu)工程項(xiàng)目的資本結(jié)構(gòu)和融資方式，是現(xiàn)代戰(zhàn)略管理和項(xiàng)目管理的重要課題：（ 1）要保證工程實(shí)施的順利進(jìn)行，必須要有相應(yīng)的資金來(lái)源，必須解決 “何時(shí)需要投入多少資金，從何處獲得資金，工程所需資金采用什么樣的來(lái)源結(jié)構(gòu)，誰(shuí)對(duì)工程的資金承擔(dān)責(zé)任和享有工程收益的權(quán)利 ”等問(wèn)題。（ 2）資本結(jié)構(gòu)決定了工程的法律形式，即由工程所產(chǎn)生的企業(yè)的法律性質(zhì)和工程項(xiàng)目法人的形式和結(jié)構(gòu)。（ 3）資本結(jié)構(gòu)決定工程投資各方在組織中的法律地位，所承擔(dān)的債務(wù)責(zé)任，及工程經(jīng)營(yíng)管理和利益的分配權(quán)利。（ 4）投資者擁有投資決策權(quán)，重大方案的決策權(quán)，工程的組織形式和管理模式的選擇權(quán)，以及對(duì)工程實(shí)施的宏觀控制權(quán)。工程所需資金有兩大部分組成：（ 1）資本金資本金是投資者能夠用于工程建設(shè)的款項(xiàng)，它構(gòu)成工程的股東（產(chǎn)權(quán)）資本，反映了工程的投資（即股本）結(jié)構(gòu)。資本金的來(lái)源：國(guó)家撥款、企業(yè)自籌（企業(yè)現(xiàn)金、資產(chǎn)變現(xiàn)、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股等）、資本市場(chǎng)募集（包括私募和公開(kāi)募集）合資等。資本金制度：我國(guó)從 1996年起，對(duì)國(guó)內(nèi)各種經(jīng)營(yíng)性投資項(xiàng)目實(shí)行資本金制度，即資本金占總投資比例最低額度的規(guī)定。作用：宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控，調(diào)整整個(gè)社會(huì)投資的走向。目前的規(guī)定是：城市和交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（包括城市軌道交通項(xiàng)目，港口、沿海及內(nèi)河航運(yùn)、機(jī)場(chǎng)項(xiàng)目，鐵路、公路項(xiàng)目）為 20%；在房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中，保障性住房和普通商品住房項(xiàng)目為 20%，其他項(xiàng)目為 25%；鋼鐵、電解鋁項(xiàng)目為 40%；水泥項(xiàng)目 35%；煤炭、電石、鐵合金、燒堿、焦炭、黃磷、多晶硅項(xiàng)目為 30%；電力項(xiàng)目 20%。（ 2）負(fù)債負(fù)債，即債務(wù)資金。投資者通過(guò)借貸、預(yù)售或商業(yè)票據(jù)等方式獲得部分資金。1）貸款。包括國(guó)內(nèi)貸款（包括商業(yè)銀行貸款、政策性銀行貸款和銀團(tuán)貸款）和國(guó)外貸款（包括國(guó)際金融組織貸款、外國(guó)政府貸款和國(guó)際商業(yè)貸款），以及通過(guò)項(xiàng)目融資獲得的貸款。2）發(fā)行債券。3）預(yù)售融資模式。如房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)中，預(yù)售樓花。4）資產(chǎn)證券化（ ABS）融資模式。它是指以工程所屬的資產(chǎn)為基礎(chǔ)，以該工程將來(lái)運(yùn)行可能獲得的穩(wěn)定的預(yù)期收益為保證，通過(guò)在資本市場(chǎng)上發(fā)行工程債券募集資金。（ 1）獨(dú)資。如政府或私人獨(dú)資。我國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)大都是政府獨(dú)資。在工業(yè)領(lǐng)域，許多工廠是由外商獨(dú)資建設(shè)的。企業(yè)更新改造、辦公樓建設(shè)、生產(chǎn)設(shè)施的擴(kuò)建等一般都采用企業(yè)獨(dú)資方式進(jìn)行。（ 2）合資。即國(guó)內(nèi)或國(guó)際兩個(gè)以上的單位（企業(yè)，或其他組織）通過(guò)合資合同的形式，共同出資，建設(shè)一個(gè)工程，按照出資的比例和合資合同的規(guī)定，共同經(jīng)營(yíng)和管理，雙方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和共享收益。該工程可以為非法人形式（如采用合伙方式），也可以專門成立一個(gè)獨(dú)立于出資企業(yè)的具有法人地位的新公司來(lái)建設(shè)和經(jīng)營(yíng)該工程。如許多中外合資的工廠。工程的資本金來(lái)源有兩類：私有（或民營(yíng)）資本和公共資本。（ 1）私有資本工程。這是由私有資本獨(dú)立投資建設(shè)的工程， 如由私人投資建造的房屋，許多外資的工業(yè)建設(shè)工程等，以及采用 PFI（ PrivateFinanceInitiative，即利用私有資本進(jìn)行主動(dòng)開(kāi)發(fā)、建設(shè)與運(yùn)營(yíng)）模式的工程。（ 2）公共資本工程。由國(guó)家投資的公共事業(yè)工程和基礎(chǔ)設(shè)施工程，以及國(guó)家壟斷領(lǐng)域的工程。（ 3）私有資本和公共資本聯(lián)合投資建設(shè)工程，即采用 PPP融資模式的工程。如采用 PPP融資 模式，私營(yíng)（或民營(yíng)）企業(yè)通過(guò)聯(lián)合、聯(lián)營(yíng)、集資、入股等方式建設(shè)工程。5. 項(xiàng)目融資項(xiàng)目融資是以工程的資產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)收益作為歸還投資（貸款）的依據(jù)，投資（貸款）回報(bào)直接依賴工程運(yùn)營(yíng)收益的高低。這是一種無(wú)追索權(quán)或有限追索權(quán)的融資或貸款方式。項(xiàng)目融資主要應(yīng)用在資源型工程和基礎(chǔ)設(shè)施工程，一般包括鐵路、公路、港口設(shè)施、機(jī)場(chǎng)、供水、污水處理、排水設(shè)施、通信和能源等工程的建設(shè)中。項(xiàng)目融資有許多實(shí)施方式，如：（ 1）資產(chǎn)證券化（ ABS）。以工程所屬的資產(chǎn)為基礎(chǔ)，以該工程將來(lái)運(yùn)行可能獲得的穩(wěn)定的預(yù)期收益為保證，通過(guò)在資本市場(chǎng)上發(fā)行工程債券募集資金。（ 2） BOT（ BuildOperateTransfer“建造 — 運(yùn)營(yíng) — 轉(zhuǎn)讓 ”）。融資者簽訂合資協(xié)議，組建一個(gè)項(xiàng)目公司。政府授予該項(xiàng)目公司建設(shè)和運(yùn)營(yíng)這條公路的特別權(quán)利。項(xiàng)目公司在法律上是獨(dú)立的，與發(fā)起人、投資者分離。它作為融資主體，在合同特許期限內(nèi)，直接建設(shè)和運(yùn)營(yíng)該公路，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧。其他投資者參與項(xiàng)目融資，通過(guò)持股的形式擁有項(xiàng)目公司，并獲得項(xiàng)目收益的分配。如果工程運(yùn)行得很好，則參與者獲得多的收益分配；如果工程運(yùn)行收益很差，則這些參與者將共同虧損，不能對(duì)發(fā)起人（政府）進(jìn)行追索。通常在運(yùn)行一段時(shí)期后，該公路要完整移交給政府。（ 3）其他 PPP項(xiàng)目融資的實(shí)施方式。如與 BOT相似的方式有，BOO（ BuildOwnOperate，即建設(shè) 擁有 經(jīng)營(yíng)）、BTO（ BuildTransferOperate，即建設(shè) 轉(zhuǎn)讓 經(jīng)營(yíng)）、BOOT（ BuildOwnOperateTransfer，即建設(shè) 擁有 經(jīng)營(yíng) 轉(zhuǎn)讓）、BROT(BuildRentOperateTransfer，即建設(shè) 租賃 經(jīng)營(yíng) 轉(zhuǎn)讓)、BT(BuildTransfer，即建設(shè)－轉(zhuǎn)讓 )、 TOT(TransferOperateTransfer，即轉(zhuǎn)讓－經(jīng)營(yíng)－轉(zhuǎn)讓 )等。6. 現(xiàn)代工程資本結(jié)構(gòu)多元化趨向現(xiàn)代工程中，采用合資方式或項(xiàng)目融資方式進(jìn)行大型工程的實(shí)施越來(lái)越多。它的好處有：（ 1）通過(guò)合作，多渠道籌集資金，能夠進(jìn)行一家不能獨(dú)立承擔(dān)的大型工程，能夠盡快獲得更好更優(yōu)質(zhì)的工程產(chǎn)品和服務(wù)。（ 2）通過(guò)合資和項(xiàng)目融資，合作各方共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。（ 3）資本結(jié)構(gòu)多元化的工程更適宜商業(yè)化經(jīng)營(yíng)，能夠提高公共工程的運(yùn)營(yíng)效益。（ 4）合資或項(xiàng)目融資在工程管理上有優(yōu)勢(shì)。不僅能夠更科學(xué)地決策，而且在工程的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)管理中各方面存在著互相制衡，能夠防止腐敗行為，能夠降低建設(shè)費(fèi)用，獲得高效益的工程，使社會(huì)公眾能夠獲得高品質(zhì)的公共服務(wù)，得到工程項(xiàng)目利益相關(guān)者各方面都滿意的結(jié)果。(二 )工程實(shí)施任務(wù)的委托方式工程建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的這些工作都是由具體的組織（單位或人員）完成的，則：如何打包形成一個(gè)個(gè)工程合同？如何委托這些任務(wù)？工程的承發(fā)包模式：1．分階段分專業(yè)平行委托方式業(yè)主分別將工程任務(wù)委托給勘察單位、設(shè)計(jì)單位、土建施工承包商、材料和設(shè)備供應(yīng)商、設(shè)備安裝承包商、裝飾承包商進(jìn)行工程的施工。業(yè)主勘察單位設(shè)計(jì)單位 土建承包商 安裝承包商 裝飾承包商勘察土建施工安裝工程施工裝飾工程施工工程竣工工程設(shè)計(jì)供應(yīng)商工程平行發(fā)包模式實(shí)施過(guò)程和組織方式分包商2．施工總承包方式業(yè)主在設(shè)計(jì)完成后，將全部工程施工任務(wù)發(fā)包給一個(gè)施工總承包商，施工總承包商可以把部分施工任務(wù)再分包出去。施工總承包商負(fù)責(zé)與設(shè)計(jì)單位和供應(yīng)單位的協(xié)調(diào)工作 。業(yè)主勘察單位設(shè)計(jì)單位 施工總承包商裝飾分包商勘察土建施工安裝工程施工裝飾工程施工工程竣工工程設(shè)計(jì)供應(yīng)商施工總承包模式實(shí)施過(guò)程安裝分包商3．工程總承包方式（ EPC）僅由一個(gè)承包商與業(yè)主簽訂工程承包合同，對(duì)工程的設(shè)計(jì)、施工、試運(yùn)營(yíng)（竣工驗(yàn)收）等實(shí)行全過(guò)程或若干階段的承包，最終提交一個(gè)滿足使用功能、具備使用條件的工程。 業(yè)主勘察單位設(shè)計(jì)分包安裝分包商裝飾分包商勘察土建施工安裝工程施工裝飾工程施工工程竣工交付工程設(shè)計(jì)供應(yīng)商工程總承包（ EPC）模式實(shí)施過(guò)程總承包商土建分包商4．其他形式的承包方式（ 1）設(shè)計(jì) — 施工總承包（ D—B ），是指工程總承包企業(yè)按照合同規(guī)定，承擔(dān)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。（ 2）設(shè)計(jì) — 采購(gòu)總承包（ E—P ）。（ 3）采購(gòu) — 施工總承包（ P—C ）等。（三）工程管理模式誰(shuí)來(lái)管理工程建設(shè)？投資者委托業(yè)主管理工程建設(shè)。業(yè)主如何管理工程？總體有三大類：自己管，請(qǐng)人管，共同管。（ 1）業(yè)主自己管理工程建設(shè)早期各級(jí)政府及其職能部門對(duì)于財(cái)政投資的建設(shè)項(xiàng)目基本都實(shí)行 “自己建設(shè)，自己管理 ”的模式。業(yè)主為了工程的建設(shè)，招募項(xiàng)目管理人員，成立一個(gè)建設(shè)管理單位項(xiàng)目經(jīng)理部直接管理承包商、供應(yīng)商和設(shè)計(jì)單位。（ 2）業(yè)主分別委托投資咨詢、招標(biāo)代理、造價(jià)咨詢、監(jiān)理公司進(jìn)行工程管理1）早期的建設(shè)工程管理者是從設(shè)計(jì)中分解出來(lái)的，主要是建筑師。直到 20世紀(jì) 70年代，國(guó)外（如德國(guó)、美國(guó)）的許多建設(shè)工程組織結(jié)構(gòu)圖中依然是建筑師在工程組織中居于中心位置。許多工程的計(jì)劃、工程估價(jià)、控制工作都由建筑師承擔(dān)。這是由于建筑學(xué)在建設(shè)工程中具有獨(dú)特的地位：① 在工程中建筑學(xué)是牽頭的主導(dǎo)專業(yè)，建筑方案具有綜合性，是其他專業(yè)方案的基礎(chǔ)，與其他專業(yè)的聯(lián)系最廣泛。② 建筑學(xué)專業(yè)具有豐富的內(nèi)涵，對(duì)一個(gè)建筑工程，建筑方案具有藝術(shù)、文化、歷史價(jià)值，蘊(yùn)含豐富。③ 建筑師注重項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)與環(huán)境的協(xié)調(diào)，注重項(xiàng)目的歷史價(jià)值和可持續(xù)發(fā)展。 這些正是工程和業(yè)主最需要的。但建筑師承擔(dān)項(xiàng)目管理者的角色的問(wèn)題也是明顯的：① 他缺少經(jīng)濟(jì)思想和管理思想；② 他是藝術(shù)家，需要?jiǎng)?chuàng)新思維，較少的嚴(yán)謹(jǐn)思維。③ 喜歡非程序化和非規(guī)范化思維和行為；④ 建筑師在工程中發(fā)揮主導(dǎo)作用主要在設(shè)計(jì)階段，他并不能全過(guò)程的介入，特別在施工期和運(yùn)行期，如果全過(guò)程介入，本身就是對(duì)建筑師人才的浪費(fèi)。這造成管理不能連續(xù)性。這些會(huì)損害工程的目標(biāo)，不利于工程管理工作。2）監(jiān)理制度。在建設(shè)工程管理領(lǐng)域也有專業(yè)化分工，如有投資咨詢公司、造價(jià)咨詢公司、招標(biāo)代理公司。業(yè)主可以將一個(gè)建設(shè)工程管理工作分別委托給設(shè)計(jì)監(jiān)理、施工監(jiān)理、造價(jià)咨詢和招標(biāo)代理。通常業(yè)主委派業(yè)主代表與監(jiān)理工程師共同工作。3）其他形式。由工程參加者的某牽頭專業(yè)部門或單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理，如：由設(shè)計(jì)單位承擔(dān)項(xiàng)目管理，即 “設(shè)計(jì)－管理 ”承包，在國(guó)外以前很長(zhǎng)時(shí)間由建筑師承擔(dān)項(xiàng)目管理工作。施工承包商牽頭，即 “施工－管理 ”總承包。在我國(guó)的許多工程中采用這種模式。（ 3）將整個(gè)工程的管理工作委托給一個(gè) “工程項(xiàng)目管理 ” 公司項(xiàng)目管理公司代表業(yè)主對(duì)工程的建設(shè)進(jìn)行全過(guò)程或若干階段的管理服務(wù)。為業(yè)主編制相關(guān)文件，提供招標(biāo)代理、造價(jià)咨詢服務(wù)，進(jìn)行設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行的組織和監(jiān)督。（ 4）代建制：通過(guò)合同委托業(yè)主。在我國(guó)，代建制是指對(duì)政府投資的建設(shè)工程，經(jīng)過(guò)規(guī)定的程序，由專業(yè)性的管理機(jī)構(gòu)或工程項(xiàng)目管理公司代行政府業(yè)主職能，對(duì)工程實(shí)行