用友nc內控與風險管理解決方案(編輯修改稿)
2025-03-10 13:11 本頁面
【文章內容簡介】 統(tǒng)的需求 對 IT系統(tǒng)應用功能需求 可行： 將內控要素和關鍵控制點與業(yè)務流程管理整合 可控： 實現(xiàn)內控體系與全面預算、集團管控體系整合 可視： 內控執(zhí)行過程和效果可查詢可評價 對 IT系統(tǒng)技術性能的需求 安全、穩(wěn)定、運行可靠； 高性能、 TCO低廉 可集成、可擴展、滿足個性化應用 對 IT系統(tǒng)管理的要求 COBIT 可管理： 開發(fā)與維護 可監(jiān)控： 訪問與變更、輸入與輸出 可信任： 存儲與保管 目錄 用友公司介紹 NC發(fā)展歷程介紹 XX集團內控與風險管理目標 XX集團內控風險信息化需求理解和分析 內控與風險管理解決方案 行業(yè)方案 用友 NC技術方案 用友 NC實施服務方案 用友 NC典型案例 內控風險管理要素與企業(yè)管理環(huán)環(huán)相扣 （ 1） 建立內控制度的知識管理平臺，將內控手冊電子化、規(guī)范意識 普及化； （ 2）將企業(yè)內控規(guī)范與日常業(yè)務運作結合，并實現(xiàn)實時監(jiān)控 （ 3）建立企業(yè)重大風險事項的內控預警平臺，防患未然 （ 4）建立完善的集團管控體系，加強對分子公司重大風險事項的監(jiān)控 （ 5）建立有效長期的內控審計監(jiān)督機制，持續(xù)跟蹤改進內控風險管理體系 用友內控與風險管理解決方案架構圖 集團內控與風險管理對 IT系統(tǒng)的需求 對 IT系統(tǒng)應用功能需求 可行： 將內控要素和關鍵控制點與業(yè)務流程管理整合 可控： 實現(xiàn)內控體系與全面預算、集團管控體系整合 可視： 內控執(zhí)行過程和效果可查詢可評價 對 IT系統(tǒng)技術性能的需求 安全、穩(wěn)定、運行可靠； 高性能、 TCO低廉 可集成、可擴展、滿足個性化應用 對 IT系統(tǒng)管理的要求 COBIT 可管理： 開發(fā)與維護 可監(jiān)控： 訪問與變更、輸入與輸出 可信任： 存儲與保管 實施風險與內控管理的流程 建立內控環(huán)境 進行風險識別評估 確定風險控制策略 實時進行風險監(jiān)控 開展風險內控審計與評價 樹立意識； 明確組織與分工 將績效與內控掛鉤 風險內控意識普及化： 企業(yè)文化建設樹立法制觀念 通過新聞、討論、公告等實現(xiàn)溝通、延伸企業(yè)文化 建設，樹立集團統(tǒng)一意識形態(tài) 制度歸檔 目錄，審批流程沉淀為歷史記錄知識 所有生產(chǎn)經(jīng)營相關的文檔 財務報告、財務月報、審批記錄、總結規(guī)劃建議、管理制度等各類信息在文檔中存放，并通過授權領導可以查看 風險內控意識普及化：建立知識平臺與人員培訓 可以追溯查閱內控手冊的版本變化以及員工訂閱瀏覽的信息記錄 ， 并能將變化自動通知更新 。 按年、季度、公 司、部門分類 查看人員 課程信息 部室 、 部門 更名管理 集團總部部室 及所屬 企業(yè)的部門變更 （ 合并 、 變更 、 調級等 ） 的管理 集團及 所屬企業(yè)的設立、修 改、凍結、撤銷、刪除 組織機構管理 成立內控組織，明確所有組織的職能、編制、崗位和權限 崗位管理 崗位設計與職責說明 權限管理 ?集團可以對下屬單位關鍵崗位進行輪崗管理； 績效管理是推進風險與內控實施的關鍵 集團戰(zhàn)略和遠景 適合戰(zhàn)略的組織 公司定位和職責 崗位定位和職責 集團年度目標 公司年度目標 部門 /員工年度目標 目標實施 績效考核 結果應用：績效工資、任免、培訓、招聘 指標分解 指標分解 年度計劃編制 績效管理體系是使戰(zhàn)略成為行動的工具，是人力資源管理的核心 ?戰(zhàn)略支撐性 ?行動驅動性 人力資源管理體系 ?集團可以對下屬單位管理班子進行績效考核； 績效管理影響薪資及職位變動 實施風險與內控管理的流程 建立內控環(huán)境 進行風險識別評估 確定風險控制策略 實時進行風險監(jiān)控 開展風險內控審計與評價 風險識別； 風險影響評估 識別企業(yè)集團面臨的全部風險及其特性 風險涉及的指標進行量化分析與情報搜集 實施風險與內控管理的流程 建立內控環(huán)境 進行風險識別評估 確定風險控制策略 實時進行風險監(jiān)控 開展風險內控審計與評價 規(guī)范風險領域的制度； 風險業(yè)務流程標準化 控制規(guī)則明晰化 制度規(guī)范化、流程標準明確化 每年上百個文件制度審批。 協(xié)同幫助實現(xiàn)文件快速審批，網(wǎng)上會簽，發(fā)布 業(yè)務流程規(guī)范、審批流程標準可視 可以配置不同業(yè)務單據(jù)相互流轉的順序和數(shù)據(jù)的邏輯關系 ， 并觸發(fā)系統(tǒng)自動推送到個人待辦事宜欄目 滿足按照角色、崗位、代理等多種方式進行會簽，搶占
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