檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核和管理評(píng)審(編輯修改稿)
2025-03-10 12:32 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 審核員應(yīng)具備與被審核部門相關(guān) 的技術(shù)知識(shí) ? 審核員使用的工作文件可包括：準(zhǔn)則及其相關(guān)文件； 質(zhì)量手冊(cè)和程序文件、標(biāo)準(zhǔn)；檢查表；記錄表格等 ? 審核時(shí)間安排可由審核組長(zhǎng)或?qū)徍藛T與受審核方協(xié)商 確定 ? 審核前，審核員應(yīng)評(píng)審文件、手冊(cè)及前次審核的報(bào)告和 記錄，并根據(jù)審核的目標(biāo)確定關(guān)鍵問(wèn)題編制檢查表。 四、內(nèi)審的策劃 評(píng)審文件 ?文件評(píng)審的目的 ?文件評(píng)審的依據(jù) ?評(píng)審的方法和內(nèi)容 ?執(zhí)行者 四、內(nèi)審的策劃 內(nèi)審計(jì)劃： ? 審核目的（強(qiáng)調(diào)特定目標(biāo)） ? 審核準(zhǔn)則和引用文件 ? 審核范圍（要素、部門、過(guò)程等） ? 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的日程安排和地點(diǎn) ? 審核組成員和工作分工 內(nèi)審計(jì)劃分為年度內(nèi)審計(jì)劃和內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃 四、內(nèi)審的策劃 確定審核思路 , ? 按過(guò)程審核主管部門必查、 相關(guān)部門選查。 ? 按部門審核主管過(guò)程必查、相關(guān)過(guò)程選查。 ? 順向追蹤 計(jì)劃 → 實(shí)施 → 結(jié)果。 ? 逆向追溯 結(jié)果 → 實(shí)施 → 計(jì)劃 。 四、內(nèi)審的策劃 編制檢查表 ? 審核員自用的工作文件 ? 不需向受審核部門展示，也不需受審核部門確認(rèn) ? 由審核員在規(guī)定的表格上編寫 ? 體現(xiàn)審核思路、方式和方法。 四、內(nèi)審的策劃 檢查表的作用 ? 保持審核目標(biāo)的清晰和明確 ? 保持審核內(nèi)容的周密和完整 ? 保持審核節(jié)奏和連續(xù)性 ? 減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性。 四、內(nèi)審的策劃 檢查表的內(nèi)容和應(yīng)用 ? 檢查什么 —— 按照審核目的確定檢查內(nèi)容，一 定要結(jié)合受審核方的特點(diǎn)，選擇關(guān)鍵問(wèn)題 如：檢查管理體系的實(shí)施和保持，重點(diǎn)應(yīng)檢查每 個(gè)程序文件的執(zhí)行 ? 如何檢查 —— 設(shè)計(jì)抽樣方案和檢查方法 注意審核對(duì)象和樣本的代表性、可多種方法 并用 ? 安排時(shí)間 —— 保證在規(guī)定時(shí)間完成規(guī)定任務(wù) 時(shí)間安排應(yīng)留有余地 四、內(nèi)審的策劃 編制檢查表應(yīng)注意的問(wèn)題 ? 不能將 認(rèn)可準(zhǔn)則 中的肯定句原封不動(dòng)變?yōu)橐蓡?wèn)句 ? 不能只列檢查內(nèi)容，忽視審核方法和抽樣方案的設(shè)計(jì) ? 不能忽略管理體系職責(zé)的檢查，只對(duì)事不對(duì)人 ? 應(yīng)用檢查表的風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)關(guān)鍵過(guò)程及主要因素未能識(shí)別，或樣本沒(méi)有代表性時(shí)，會(huì)影響審核結(jié)果的客觀和準(zhǔn)確。 五 、 內(nèi)審的實(shí)施 首次會(huì)議 ? 與會(huì)者簽到和介紹； ? 重申審核目的、范圍和依據(jù)； ? 確認(rèn)審核計(jì)劃； ? 闡明實(shí)施審核所采取的方法和程序； ? 介紹不符合項(xiàng)的判定及形成結(jié)論的方法； ? 確定工作資源（辦公場(chǎng)所、陪同人員）； ? 通報(bào)末次會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)； 時(shí)間在 30分鐘以內(nèi)，由審核組長(zhǎng)主持 五 、 內(nèi)審的實(shí)施 審核的方法和技巧 ? 審核的基本方法 :抽樣。 ? 獲得審核證據(jù)的方法 : a) 提問(wèn) b) 傾聽(tīng) c) 查閱 d) 觀察 e) 記錄 即 :問(wèn)、聽(tīng)、查、看、記 五 、 內(nèi)審的實(shí)施 不符合報(bào)告 不符合分為 : ? 體系性不符合（不符合） 文 標(biāo)不符（體系文件規(guī)定不符合準(zhǔn)則） ? 實(shí)施性不符合（不符合） 文 實(shí)不符（實(shí)施不符合文件規(guī)定） ? 效果性不符合（不符合）
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