【文章內(nèi)容簡介】 技巧Sample 2:外 審 接待Page 22Sample 3 ：外 審審查計 劃二：審查前準(zhǔn)備工作方法和技巧審核計劃制作要領(lǐng)⑴ 目的① 明確審核的目的和范圍；② 保證審核按規(guī)定的時間進(jìn)行，便于控制審核過程；③ 使受審核方做好準(zhǔn)備；④ 確定審核的策略。⑵ 制定審核計劃的要求① 形成正式文件；② 需有審核組長，或者管理者代表 /最高管理者的批準(zhǔn)。⑶ 審核計劃的內(nèi)容① 本次審核的目的；② 審核的范圍（要素或區(qū)域）③ 審核依據(jù)的文件（標(biāo)準(zhǔn)、手冊及程序等）④ 審核組成員名單及分工情況；⑤ 審核日期和地點、受審核的部門；⑥ 首次會議、末次會議以及審核過程中需安排的與受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員交換意見的會議安排；⑦ 各項主要審核活動的預(yù)計日期和持續(xù)時間；⑧ 審核報告的分發(fā)范圍及發(fā)布日期。 內(nèi)部審核計劃有的以內(nèi)審?fù)ㄖ男问桨l(fā)放。Page 23三、審查中的審核工作方法和技巧三：審查中的審核工作方法和技巧Page 24三：審查中的審核工作方法和技巧首次會議審核實施審查過程問題點總結(jié)與相關(guān)部門確認(rèn)問題點審查問題點內(nèi)部討論審查后問題點跟進(jìn)末次會議內(nèi)審工作流程 首次會議主要內(nèi)容：⑴ 首次開場白及成員介紹。⑵ 審核組長說明此次審核系以抽檢方式進(jìn)行。⑶ 審核組長說明此次審核范圍。⑷ 審核組長說明審核時程并要求確認(rèn)。⑸ 審核組長針對審核結(jié)果的判定分類加以說明。⑹ 審核組長說明總結(jié)會議的預(yù)計時間。⑺ 被審核部門主管詢問與會代表是否有不清楚的地方，請審核員再加以澄清，若無問題，則宣布散會。溝通結(jié)束后，陪審人員即可引領(lǐng)審核員至審核會場，相關(guān)人員至工作崗位等待審核。外審時，審核組長需要聲明保密規(guī)定首次會議注意事項： 1. 準(zhǔn)時，簡短，明了，不超過30min； 2. 獲得受審核方的理解與支持； 3. 由審核組長主持會議；與會人員： 審核組全體人員；高層管理者或者管理者代表（必要時）；受審核部門代表及主要工作人員；現(xiàn)場檢查注意事項 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時，要追查到必要深度不要完全脫離檢查表要相信樣本要透過問題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù)始終保持客觀、公正和禮貌與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實審核員應(yīng)隨機(jī)抽取樣本 審查時的注意事項：1. 審查前審核員應(yīng)對審核內(nèi)容詳細(xì)確認(rèn)2. 審查時的進(jìn)度控制，合理安排審查時間和審查路線；3. 審查時要注意控制審查的氛圍，堅決避免被審核方出現(xiàn)不配合的情況；4. 審查要堅持客觀性，出具不符合項一定要以客觀事實為依據(jù)；5. 審查時要堅決執(zhí)行審查紀(jì)律，不能收受任何受審核的饋贈或者向受審核妥協(xié)；6. 審核結(jié)果要經(jīng)過受審核方的簽字確認(rèn)后方能公布；審核結(jié)果必須保證客觀性； 組長控制審核的全過程 —組長負(fù)責(zé)制開出不符合項報告常用的審查方法：，這種審核常常是跨部門的審核；分為逆向和順向追蹤兩種優(yōu)點：審核思路清晰，審核連續(xù)性強；缺點：比較費時間，效率較低，審核部門次數(shù)多順向追蹤：從過程的始端查到過程的終端 例如： 從合同查到產(chǎn)品出廠逆向追蹤：從過程的終端查到過程的始端 例如： 從幾件計量檢測設(shè)備查到計量檢測設(shè)備的管理，需要審核該部門所有相關(guān)管理要素；優(yōu)點：審核效率高，缺點：審核不全面，連續(xù)性差，對于跨部門流程審核不到位。Page 25三：審查中的審核工作方法和技巧首次會議審核實施審查過程問題點總結(jié)與相關(guān)部門確認(rèn)問題點審查問題點內(nèi)部討論審查后問題點跟進(jìn)末次會議內(nèi)審工作流程開出不符合項報告審核的套路和步驟：審核相關(guān)流程和制度內(nèi)容是否完整審核質(zhì)量手冊、程序文件、制度、指導(dǎo)書之間的關(guān)聯(lián)性詢問管理者或者相關(guān)人員對流程/制度的理解是否與文件一致查看相關(guān)人員的培訓(xùn)記錄；查看相關(guān)記錄看流程執(zhí)行情況去現(xiàn)場審核看員工的操作是否與指導(dǎo)書一致例子：PFMEA—質(zhì)量控制計劃 —作業(yè)指導(dǎo)書CTQ在不同階段的應(yīng)用 研發(fā) —部品 —PCBA—總裝設(shè)備管理審查人員需要注意的工作方法：① 可利用內(nèi)審檢查表分配每一工作所需時間，并避免不重要細(xì)節(jié)的反復(fù)追查浪費。② 將有待后續(xù)再行深入查驗的項目（包括人員姓名、文件、記錄、檔案名稱）隨手注記在內(nèi)審檢查表、現(xiàn)場記錄表或筆記本上，不可只靠記憶或反復(fù)要求提供文件，造成時間浪費。③ 若檢查結(jié)果符合要求則進(jìn)行下一步查證，若不符合要求應(yīng)將客觀證據(jù)收集作為開立不合格報告的依據(jù)。而無論檢查結(jié)果是合格、不合格或不適用，均應(yīng)記載在檢查表上，以證明該項檢查確實執(zhí)行。審核員審查時應(yīng)具備的工作態(tài)度：① 好的傾聽者。② 避免表達(dá)個人觀點。③ 機(jī)警、謙虛、有禮貌。④ 保持共鳴。⑤ 態(tài)度肯定。⑥ 公平、合理、客觀。⑦ 講求證據(jù)：只有在客觀證據(jù)完全掌握時，方能判定為不合格，任何猜測、主觀、不確定皆不可成為對被內(nèi)審者不利的記錄。Page 26? 不客觀、不公正● 客觀、公正是審核的基本原則● 個人偏見或個人情緒是造成不客觀的主要原因● 客觀證據(jù)不足的審核結(jié)論會使受審核方懷疑審核員的權(quán)威性– 泄密● 保密是受審核方的基本權(quán)力● 不慎泄密會給審核方帶來法律責(zé)任并失去信任– 不廉潔● 不兼潔必然會導(dǎo)致不公正– 不好的工作習(xí)慣● 吹毛求疵：不恰當(dāng)?shù)赝怀鲎罴?xì)小缺陷和喜歡深入無關(guān)緊要的細(xì)節(jié)● 傲慢：試圖表明其水平很高，勝過一切的審核員會給審核帶來很大麻煩● “ 逮住你了 ” ：非要找出問題不可，一但找到了問題又興高采烈，不可一世● 沖突：什么事情都必須搞個你輸我贏● 其它：不恰當(dāng)?shù)拿嬲?，過多發(fā)表個人意見，不守時，工作計劃的過 多改動，過份的生活和工作條件要求等。三：審查中的審核工作方法和技巧審核員在審查中容易出現(xiàn)的誤區(qū)審核中的面談 1? 恰當(dāng)?shù)?、有技巧的面談是審核成功的關(guān)鍵● 有助于建立融洽關(guān)系，消除心理障礙● 有助于爭取受審核方人員的合作● 有助