【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 技巧Sample 2:外 審 接待Page 22Sample 3 ：外 審審查計(jì) 劃二：審查前準(zhǔn)備工作方法和技巧審核計(jì)劃制作要領(lǐng)⑴ 目的① 明確審核的目的和范圍；② 保證審核按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行，便于控制審核過(guò)程；③ 使受審核方做好準(zhǔn)備；④ 確定審核的策略。⑵ 制定審核計(jì)劃的要求① 形成正式文件；② 需有審核組長(zhǎng)，或者管理者代表 /最高管理者的批準(zhǔn)。⑶ 審核計(jì)劃的內(nèi)容① 本次審核的目的；② 審核的范圍（要素或區(qū)域）③ 審核依據(jù)的文件（標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)及程序等）④ 審核組成員名單及分工情況；⑤ 審核日期和地點(diǎn)、受審核的部門(mén)；⑥ 首次會(huì)議、末次會(huì)議以及審核過(guò)程中需安排的與受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員交換意見(jiàn)的會(huì)議安排；⑦ 各項(xiàng)主要審核活動(dòng)的預(yù)計(jì)日期和持續(xù)時(shí)間；⑧ 審核報(bào)告的分發(fā)范圍及發(fā)布日期。 內(nèi)部審核計(jì)劃有的以內(nèi)審?fù)ㄖ男问桨l(fā)放。Page 23三、審查中的審核工作方法和技巧三：審查中的審核工作方法和技巧Page 24三：審查中的審核工作方法和技巧首次會(huì)議審核實(shí)施審查過(guò)程問(wèn)題點(diǎn)總結(jié)與相關(guān)部門(mén)確認(rèn)問(wèn)題點(diǎn)審查問(wèn)題點(diǎn)內(nèi)部討論審查后問(wèn)題點(diǎn)跟進(jìn)末次會(huì)議內(nèi)審工作流程 首次會(huì)議主要內(nèi)容：⑴ 首次開(kāi)場(chǎng)白及成員介紹。⑵ 審核組長(zhǎng)說(shuō)明此次審核系以抽檢方式進(jìn)行。⑶ 審核組長(zhǎng)說(shuō)明此次審核范圍。⑷ 審核組長(zhǎng)說(shuō)明審核時(shí)程并要求確認(rèn)。⑸ 審核組長(zhǎng)針對(duì)審核結(jié)果的判定分類加以說(shuō)明。⑹ 審核組長(zhǎng)說(shuō)明總結(jié)會(huì)議的預(yù)計(jì)時(shí)間。⑺ 被審核部門(mén)主管詢問(wèn)與會(huì)代表是否有不清楚的地方，請(qǐng)審核員再加以澄清，若無(wú)問(wèn)題，則宣布散會(huì)。溝通結(jié)束后，陪審人員即可引領(lǐng)審核員至審核會(huì)場(chǎng)，相關(guān)人員至工作崗位等待審核。外審時(shí)，審核組長(zhǎng)需要聲明保密規(guī)定首次會(huì)議注意事項(xiàng)： 1. 準(zhǔn)時(shí)，簡(jiǎn)短，明了，不超過(guò)30min； 2. 獲得受審核方的理解與支持； 3. 由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議；與會(huì)人員： 審核組全體人員；高層管理者或者管理者代表（必要時(shí)）；受審核部門(mén)代表及主要工作人員；現(xiàn)場(chǎng)檢查注意事項(xiàng) 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要追查到必要深度不要完全脫離檢查表要相信樣本要透過(guò)問(wèn)題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù)始終保持客觀、公正和禮貌與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)審核員應(yīng)隨機(jī)抽取樣本 審查時(shí)的注意事項(xiàng)：1. 審查前審核員應(yīng)對(duì)審核內(nèi)容詳細(xì)確認(rèn)2. 審查時(shí)的進(jìn)度控制，合理安排審查時(shí)間和審查路線；3. 審查時(shí)要注意控制審查的氛圍，堅(jiān)決避免被審核方出現(xiàn)不配合的情況；4. 審查要堅(jiān)持客觀性，出具不符合項(xiàng)一定要以客觀事實(shí)為依據(jù)；5. 審查時(shí)要堅(jiān)決執(zhí)行審查紀(jì)律，不能收受任何受審核的饋贈(zèng)或者向受審核妥協(xié)；6. 審核結(jié)果要經(jīng)過(guò)受審核方的簽字確認(rèn)后方能公布；審核結(jié)果必須保證客觀性； 組長(zhǎng)控制審核的全過(guò)程 —組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制開(kāi)出不符合項(xiàng)報(bào)告常用的審查方法：，這種審核常常是跨部門(mén)的審核；分為逆向和順向追蹤兩種優(yōu)點(diǎn)：審核思路清晰，審核連續(xù)性強(qiáng)；缺點(diǎn)：比較費(fèi)時(shí)間，效率較低，審核部門(mén)次數(shù)多順向追蹤：從過(guò)程的始端查到過(guò)程的終端 例如： 從合同查到產(chǎn)品出廠逆向追蹤：從過(guò)程的終端查到過(guò)程的始端 例如： 從幾件計(jì)量檢測(cè)設(shè)備查到計(jì)量檢測(cè)設(shè)備的管理，需要審核該部門(mén)所有相關(guān)管理要素；優(yōu)點(diǎn)：審核效率高，缺點(diǎn)：審核不全面，連續(xù)性差，對(duì)于跨部門(mén)流程審核不到位。Page 25三：審查中的審核工作方法和技巧首次會(huì)議審核實(shí)施審查過(guò)程問(wèn)題點(diǎn)總結(jié)與相關(guān)部門(mén)確認(rèn)問(wèn)題點(diǎn)審查問(wèn)題點(diǎn)內(nèi)部討論審查后問(wèn)題點(diǎn)跟進(jìn)末次會(huì)議內(nèi)審工作流程開(kāi)出不符合項(xiàng)報(bào)告審核的套路和步驟：審核相關(guān)流程和制度內(nèi)容是否完整審核質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、制度、指導(dǎo)書(shū)之間的關(guān)聯(lián)性詢問(wèn)管理者或者相關(guān)人員對(duì)流程/制度的理解是否與文件一致查看相關(guān)人員的培訓(xùn)記錄；查看相關(guān)記錄看流程執(zhí)行情況去現(xiàn)場(chǎng)審核看員工的操作是否與指導(dǎo)書(shū)一致例子：PFMEA—質(zhì)量控制計(jì)劃 —作業(yè)指導(dǎo)書(shū)CTQ在不同階段的應(yīng)用 研發(fā) —部品 —PCBA—總裝設(shè)備管理審查人員需要注意的工作方法：① 可利用內(nèi)審檢查表分配每一工作所需時(shí)間，并避免不重要細(xì)節(jié)的反復(fù)追查浪費(fèi)。② 將有待后續(xù)再行深入查驗(yàn)的項(xiàng)目（包括人員姓名、文件、記錄、檔案名稱）隨手注記在內(nèi)審檢查表、現(xiàn)場(chǎng)記錄表或筆記本上，不可只靠記憶或反復(fù)要求提供文件，造成時(shí)間浪費(fèi)。③ 若檢查結(jié)果符合要求則進(jìn)行下一步查證，若不符合要求應(yīng)將客觀證據(jù)收集作為開(kāi)立不合格報(bào)告的依據(jù)。而無(wú)論檢查結(jié)果是合格、不合格或不適用，均應(yīng)記載在檢查表上，以證明該項(xiàng)檢查確實(shí)執(zhí)行。審核員審查時(shí)應(yīng)具備的工作態(tài)度：① 好的傾聽(tīng)者。② 避免表達(dá)個(gè)人觀點(diǎn)。③ 機(jī)警、謙虛、有禮貌。④ 保持共鳴。⑤ 態(tài)度肯定。⑥ 公平、合理、客觀。⑦ 講求證據(jù)：只有在客觀證據(jù)完全掌握時(shí)，方能判定為不合格，任何猜測(cè)、主觀、不確定皆不可成為對(duì)被內(nèi)審者不利的記錄。Page 26? 不客觀、不公正● 客觀、公正是審核的基本原則● 個(gè)人偏見(jiàn)或個(gè)人情緒是造成不客觀的主要原因● 客觀證據(jù)不足的審核結(jié)論會(huì)使受審核方懷疑審核員的權(quán)威性– 泄密● 保密是受審核方的基本權(quán)力● 不慎泄密會(huì)給審核方帶來(lái)法律責(zé)任并失去信任– 不廉潔● 不兼潔必然會(huì)導(dǎo)致不公正– 不好的工作習(xí)慣● 吹毛求疵：不恰當(dāng)?shù)赝怀鲎罴?xì)小缺陷和喜歡深入無(wú)關(guān)緊要的細(xì)節(jié)● 傲慢：試圖表明其水平很高，勝過(guò)一切的審核員會(huì)給審核帶來(lái)很大麻煩● “ 逮住你了 ” ：非要找出問(wèn)題不可，一但找到了問(wèn)題又興高采烈，不可一世● 沖突：什么事情都必須搞個(gè)你輸我贏● 其它：不恰當(dāng)?shù)拿嬲劊^(guò)多發(fā)表個(gè)人意見(jiàn)，不守時(shí)，工作計(jì)劃的過(guò) 多改動(dòng)，過(guò)份的生活和工作條件要求等。三：審查中的審核工作方法和技巧審核員在審查中容易出現(xiàn)的誤區(qū)審核中的面談 1? 恰當(dāng)?shù)?、有技巧的面談是審核成功的關(guān)鍵● 有助于建立融洽關(guān)系，消除心理障礙● 有助于爭(zhēng)取受審核方人員的合作● 有助