關于建立股指投資者適當性制度的規(guī)定試行(編輯修改稿)
2024-12-23 02:41 本頁面
【文章內容簡介】 股指期貨投資者適當性制度實施辦法 (試行 ) 第一條 為保障 股指期貨 市場平穩(wěn)、規(guī)范 、健康運行，防范風險，保護投資者的合法權益，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》和《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》等行政法規(guī)、規(guī)章及 中國金融期貨交易所 （以下簡稱交易所）業(yè)務規(guī)則，制定本辦法。 第二條 期貨公司會員應當根據中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）有關規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產品認知水平和風險承受 能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度（以下簡稱投資者適當性制度）各項要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。 第三條 投資者應當根據投資者適當性制度的要求，全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力，審慎決定是否參與股指期貨交易。 第四條 期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼： （一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50 萬元； （二）具備股指期貨基礎知識，通過相關測試； （ 三）具有累計 10 個交易日、 20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有 10 筆以上的商品期貨交易成交記錄； （四）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。 期貨公司會員除按上述標準對投資者進行審核外，還應當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 第五條 期貨公司會員只能為符合下列標準的一般法 人投資者申請開立股指期貨交易編碼： （一）凈資產不低于人民幣 100 萬元；（二）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50 萬元；（三）具有相應的決策機制和操作流程；（四）相關業(yè)務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；（五）具有累計 10 個交易日、 20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內具有 10 筆以上的商品期貨交易成交記錄；（六）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。 期貨公司會員為其他經濟組織申請開立股指期貨交易編碼的， 參照本條執(zhí)行。 第六條 期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構或者主管機關批準從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。 第七條 交易所可以根據市場情況對投資者適當性標準進行調整。 第八條 期貨公司會員應當根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關工作制度，完善內部分工與業(yè)務流程。 第九條 期貨公司會員應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務部門負責人、營業(yè)部負責人、復核評估人、開戶經辦人、客戶開發(fā)人員 的責任。 第十條 期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。 第十一條 期貨公司會員應當向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，嚴格驗證投資者資金、股指期貨仿真交易經歷和商品期貨交易經歷，測試投資者的股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。 第十二條 期貨公司會員應當督促客戶遵守與股指期貨交易 相關的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展風險教育，加強客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。 第十三條 期貨公司會員應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。 第十四條 期貨公司會員應當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權益。 第十五條 期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當與證券公司建立業(yè)務對接規(guī)則，落實投資者適當性制度的相關要求，對證券公司相關業(yè)務進行復核。 第十六條 投資者應當如 實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求。 第十七條 投資者應當遵守 “買賣自負 ”的原則 , 承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。 第十八條 投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益。投資者維護自身合法權益時應當遵守法律法規(guī)的相關規(guī)定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關單位的工作秩序。 第十九條 交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應當配合 ，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。 交易所在檢查中發(fā)現從事中間介紹業(yè)務的證券公司存在違規(guī)行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規(guī)情況通報中國證監(jiān)會相關派出機構。 第二十條 對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規(guī)自查次數、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調查和暫停受理或者辦理相關業(yè)務等監(jiān)管措施。 第二十一條 期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令
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