投資銀行運作理論與實務(wù)分析篇(編輯修改稿)
2025-03-01 16:40 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 須滿足 《 證券法 》 規(guī)定的相關(guān)要求，包括“軟件”和“硬件”要求， 具體參見教材 P185； 在我國，取得證券承銷資格的證券公司要想維持這種承銷資格也得符合 《 證券法 》 規(guī)定的維持條件， 具體參見教材： P186。 第六章 證券承銷業(yè)務(wù) （ 1）企業(yè)提出申請； （ 2）相關(guān)部門審核、批準(zhǔn)； （ 3）選聘中介機構(gòu)； （具體包括主承銷商、會計與審計機構(gòu)、資產(chǎn)評估機 構(gòu)、律師事務(wù)所） （ 4）主承銷商的立項和盡職調(diào)查； （ 5）企業(yè)改制方案的實施； （主要包括政府政策、資產(chǎn)重組方案、股票發(fā)行方案） （ 6）發(fā)行及上市輔導(dǎo)； （ 7）改制輔導(dǎo)驗收； （ 8）主承銷商組織內(nèi)核； 第六章 證券承銷業(yè)務(wù) 盡職調(diào)查簡介 盡職調(diào)查 又稱 細(xì)節(jié)調(diào)查 。承銷商的盡職調(diào)查是指承銷商在股票承銷時，以 本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范 ，對股票發(fā)行人以及市場的有關(guān)情況及文件的 真實性、準(zhǔn)確性、完整性 進行的核查、驗證等專業(yè)調(diào)查。值得注意的是， 承銷商的盡職調(diào)查要承擔(dān) 法律責(zé)任 。 盡職調(diào)查根據(jù)調(diào)查所處的時期不同，可分為： ； (見教材 P187） （增發(fā)）前的盡職調(diào)查； （見教材 P188） 第六章 證券承銷業(yè)務(wù) 上市輔導(dǎo)簡介 上市輔導(dǎo)是指 對于首次公開發(fā)行股票的公司，應(yīng)聘請具有主
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