投資銀行內(nèi)部管理(編輯修改稿)
2025-03-01 16:38 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 營(yíng)活動(dòng)監(jiān)管 – 經(jīng)營(yíng)報(bào)告制度 – 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) – 純資本比例制度 – 經(jīng)營(yíng)管理制度 – 管理費(fèi)制度 9 政府監(jiān)管 ? 業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管 – 承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管 – 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管 – 自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管 – 基金管理業(yè)務(wù)監(jiān)管 – 并購業(yè)務(wù)監(jiān)管 – 金融創(chuàng)新監(jiān)管 10 第三節(jié) 自律監(jiān)管 ? 優(yōu)點(diǎn) – 增強(qiáng)市場(chǎng)的創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí) – 投資銀行參與規(guī)則制定有利于提高監(jiān)管效率 – 自律組織具有快速反應(yīng)機(jī)制 ?缺陷 – 對(duì)投資者利益保護(hù)缺乏充分保障 – 監(jiān)管手段脆弱 – 缺乏統(tǒng)一監(jiān)管 11 介紹：中國證券業(yè)協(xié)會(huì) 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于 1991年 8月 28日 ， 1999年按照 《 中華人民共和國證券法 》 的要求 ， 協(xié)會(huì)進(jìn)行了改組 。 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) ， 理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu) 。 協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員進(jìn)行分類管理 ， 會(huì)員分為證券公司類 、 證券投資基金管理公司類 、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)類和特別會(huì)員類等 4類 ， 會(huì)員入會(huì)實(shí)行注冊(cè)制 。 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)現(xiàn)有會(huì)員 212家 ， 其中證券公司類 118家 ， 證券投資基金管理公司類 15家 ， 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)類 79家 ， 特別會(huì)員 3家 。 證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)： – 教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、法規(guī)，向中國證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員在
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