投資銀行內(nèi)部管理(編輯修改稿)
2025-03-01 16:38 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 營活動監(jiān)管 – 經(jīng)營報告制度 – 收費標(biāo)準(zhǔn) – 純資本比例制度 – 經(jīng)營管理制度 – 管理費制度 9 政府監(jiān)管 ? 業(yè)務(wù)活動監(jiān)管 – 承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管 – 經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管 – 自營業(yè)務(wù)監(jiān)管 – 基金管理業(yè)務(wù)監(jiān)管 – 并購業(yè)務(wù)監(jiān)管 – 金融創(chuàng)新監(jiān)管 10 第三節(jié) 自律監(jiān)管 ? 優(yōu)點 – 增強市場的創(chuàng)新和競爭意識 – 投資銀行參與規(guī)則制定有利于提高監(jiān)管效率 – 自律組織具有快速反應(yīng)機制 ?缺陷 – 對投資者利益保護缺乏充分保障 – 監(jiān)管手段脆弱 – 缺乏統(tǒng)一監(jiān)管 11 介紹：中國證券業(yè)協(xié)會 中國證券業(yè)協(xié)會成立于 1991年 8月 28日 ， 1999年按照 《 中華人民共和國證券法 》 的要求 ， 協(xié)會進行了改組 。 中國證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會 ， 理事會為其執(zhí)行機構(gòu) 。 協(xié)會對會員進行分類管理 ， 會員分為證券公司類 、 證券投資基金管理公司類 、 證券投資咨詢機構(gòu)類和特別會員類等 4類 ， 會員入會實行注冊制 。 中國證券業(yè)協(xié)會現(xiàn)有會員 212家 ， 其中證券公司類 118家 ， 證券投資基金管理公司類 15家 ， 證券投資咨詢機構(gòu)類 79家 ， 特別會員 3家 。 證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)： – 教育和組織會員執(zhí)行證券法律、法規(guī)，向中國證監(jiān)會反映會員在
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