某銀行公司治理案例分析課件(編輯修改稿)
2025-02-23 16:01 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 核心。 招商銀行實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的行長負(fù)責(zé)制，實(shí)行 多元化的董事結(jié)構(gòu) 和董事會(huì)專門委員會(huì)。 ? ? 截至 2023年 12 月 31 日，招商銀行董事會(huì)成員共 17名，其中非執(zhí)行董事 8名，執(zhí)行董事 3 名，獨(dú)立非執(zhí)行董事 6 名。 ? 招商銀行實(shí)行多元化的董事結(jié)構(gòu)使董事會(huì)的決策更為科學(xué)、合理；通過推動(dòng)專門委員會(huì)的有效運(yùn)作，提高了董事會(huì)的決策和運(yùn)作效率。 ? 招行外部董事所占所有董事的比例為 %，較為合理，有利于公司的治理。 ? 同時(shí)，我們也可以看出招行的獨(dú)立董事占所有董事的比例僅為 %，相對偏少。 ? 備注： ? 董事的分類 ? （ 1） 外部 董事、非執(zhí)行董事他們均是指本人目前不是公司雇員的董事。外部董事是美國的稱謂，非執(zhí)行董事是英國的稱謂。與外部董事或非執(zhí)行董事相對應(yīng)的是那些既是董事會(huì)成員、同時(shí)又在公司內(nèi)擔(dān)任管理職務(wù)的董事，這類董事被稱為內(nèi)部董事或執(zhí)行董事。 ? （ 2）獨(dú)立董事獨(dú)立董事 (Independent Director)的獨(dú)立性一般體現(xiàn)在三個(gè)方面： ? （ 1）與公司不存在任何雇傭關(guān)系； ? （ 2）與公司不存在任何交易關(guān)系； ? （ 3）與公司高層職員不存在親屬關(guān)系； ? ? 招商銀行董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)等六個(gè)專門委員會(huì)。 ? 董事會(huì)專門委員會(huì)通過加強(qiáng)對專業(yè)問題的研究，完成了銀行一系列重要問題研究和審議，并提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，由于其運(yùn)作良好，有效提高了招商銀行的治理水平及運(yùn)作效率 ? 另外，招行董事長、行長的角色及工作由不同人士擔(dān)任，各自職責(zé)界定清晰有利完善其公司治理結(jié)構(gòu)。 ? 傅育寧先生為招行董事長，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)，擔(dān)任會(huì)議主席，確保董事會(huì)會(huì)議上所有董事均知悉當(dāng)前事項(xiàng)，管理董事會(huì)的運(yùn)作及確定董事會(huì)能適時(shí)及有建設(shè)性地討論所有重大及有關(guān)的事項(xiàng) ? 馬蔚華先生則任董事會(huì)情況分析行長兼首席執(zhí)行官，負(fù)責(zé)招行業(yè)務(wù)運(yùn)作，推行招行的策略及業(yè)務(wù)計(jì)劃。 ? 3）、 監(jiān)事會(huì)情況分析 ? ? 招行監(jiān)事會(huì)由 9名成員組成，其中外部監(jiān)事 2名、股東監(jiān)事 4名、職工監(jiān)事 3名。職工監(jiān)事占監(jiān)事人數(shù)的三分之一，由職工代表大會(huì)直接選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)下設(shè)提名委員會(huì)和監(jiān)督委員會(huì) ? ? 監(jiān)事會(huì)通過定期召開會(huì)議、列席董事會(huì)、出席股東大會(huì)、審閱銀行上報(bào)的各類文件，聽取管理層的工作報(bào)告和專題匯報(bào)、進(jìn)行調(diào)研考察等方式，對銀行的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)活動(dòng)、董事和高級(jí)管理人員的履職情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，對董事年度履行職責(zé)情況進(jìn)行評價(jià)。 ? ? 監(jiān)事會(huì)下設(shè)提名委員會(huì)和監(jiān)督委員會(huì)，各由三名監(jiān)事組成。提名委員會(huì)和監(jiān)督委員會(huì)負(fù)責(zé)人由
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