某銀行公司治理案例分析課件(編輯修改稿)
2025-02-23 16:01 本頁面
【文章內容簡介】 核心。 招商銀行實行董事會領導下的行長負責制，實行 多元化的董事結構 和董事會專門委員會。 ? ? 截至 2023年 12 月 31 日，招商銀行董事會成員共 17名，其中非執(zhí)行董事 8名，執(zhí)行董事 3 名，獨立非執(zhí)行董事 6 名。 ? 招商銀行實行多元化的董事結構使董事會的決策更為科學、合理；通過推動專門委員會的有效運作，提高了董事會的決策和運作效率。 ? 招行外部董事所占所有董事的比例為 %，較為合理，有利于公司的治理。 ? 同時，我們也可以看出招行的獨立董事占所有董事的比例僅為 %，相對偏少。 ? 備注： ? 董事的分類 ? （ 1） 外部 董事、非執(zhí)行董事他們均是指本人目前不是公司雇員的董事。外部董事是美國的稱謂，非執(zhí)行董事是英國的稱謂。與外部董事或非執(zhí)行董事相對應的是那些既是董事會成員、同時又在公司內擔任管理職務的董事，這類董事被稱為內部董事或執(zhí)行董事。 ? （ 2）獨立董事獨立董事 (Independent Director)的獨立性一般體現(xiàn)在三個方面： ? （ 1）與公司不存在任何雇傭關系； ? （ 2）與公司不存在任何交易關系； ? （ 3）與公司高層職員不存在親屬關系； ? ? 招商銀行董事會下設戰(zhàn)略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、風險管理委員會、審計委員會和關聯(lián)交易控制委員會等六個專門委員會。 ? 董事會專門委員會通過加強對專業(yè)問題的研究，完成了銀行一系列重要問題研究和審議，并提交董事會或股東大會審議批準，由于其運作良好，有效提高了招商銀行的治理水平及運作效率 ? 另外，招行董事長、行長的角色及工作由不同人士擔任，各自職責界定清晰有利完善其公司治理結構。 ? 傅育寧先生為招行董事長，負責領導董事會，擔任會議主席，確保董事會會議上所有董事均知悉當前事項，管理董事會的運作及確定董事會能適時及有建設性地討論所有重大及有關的事項 ? 馬蔚華先生則任董事會情況分析行長兼首席執(zhí)行官，負責招行業(yè)務運作，推行招行的策略及業(yè)務計劃。 ? 3）、 監(jiān)事會情況分析 ? ? 招行監(jiān)事會由 9名成員組成，其中外部監(jiān)事 2名、股東監(jiān)事 4名、職工監(jiān)事 3名。職工監(jiān)事占監(jiān)事人數(shù)的三分之一，由職工代表大會直接選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會下設提名委員會和監(jiān)督委員會 ? ? 監(jiān)事會通過定期召開會議、列席董事會、出席股東大會、審閱銀行上報的各類文件，聽取管理層的工作報告和專題匯報、進行調研考察等方式，對銀行的經(jīng)營狀況、財務活動、董事和高級管理人員的履職情況進行檢查和監(jiān)督，對董事年度履行職責情況進行評價。 ? ? 監(jiān)事會下設提名委員會和監(jiān)督委員會，各由三名監(jiān)事組成。提名委員會和監(jiān)督委員會負責人由
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