制度理論課件(編輯修改稿)
2025-02-14 05:36 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 人們的行為選擇，并逐步形成一種新的行為習(xí)慣和倫理觀念，形成一種新的非正式制度。 ? 其次，二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。任何正式制度作用的有效發(fā)揮，都離不開一定的非正式制度的輔助作用。同樣，非正式制度作用的有效發(fā)揮，也依賴于正式制度的支撐。 第二節(jié) 制度的形成 一、制度形成的途徑 二、制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋 三、制度設(shè)計(jì)對(duì)制度形成的重要意義 一、制度形成的途徑 案例：“和平之煙”的產(chǎn)生 ? 在北美的兩個(gè)印第安部落之間，由于爭(zhēng)奪某一河心島的狩獵權(quán)而發(fā)生了爭(zhēng)執(zhí)。按照以往的慣例，雙方訴諸武力似乎是自然的選擇。但是，這兩個(gè)部落的首領(lǐng)都飽經(jīng)滄桑，且厭惡戰(zhàn)爭(zhēng)，因而他們不同尋常地決定用和談方式來(lái)解決爭(zhēng)端。多年的爭(zhēng)斗使他們?cè)跁?huì)面時(shí)局促不安，同時(shí)又略帶有點(diǎn)傲慢和挑釁的態(tài)度。在當(dāng)時(shí)，甚至在今天，人類都有著這樣一種傳統(tǒng)，即極可能把和解的愿望誤解為懦弱。因此，兩位首領(lǐng)在初次見(jiàn)面時(shí)都以保持沉默為策略。在這種多少令人有點(diǎn)尷尬的情況下，如果當(dāng)事人著手去做第三種與兩個(gè)沖突動(dòng)機(jī)無(wú)關(guān)的事，則無(wú)疑會(huì)具有一種放松作用。碰巧，其中一位酋長(zhǎng)點(diǎn)起煙管，另一位隨后也點(diǎn)燃了自己的煙管（或許兩位還就抽煙這一話題談點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)或體會(huì)）。結(jié)果他們平靜下來(lái)，逐漸進(jìn)入了話題，并最終自信地達(dá)成了和解。第二次會(huì)面時(shí)，可能其中的一位立刻點(diǎn)煙，另一位馬上應(yīng)和。久而久之，抽煙便成了尋求和解的必要儀式或習(xí)慣，煙管也變成了和平的象征。最后，它成為每個(gè)印第安人必須遵循的法律 —— 典型的規(guī)則：在抽過(guò)煙后就禁止相互攻擊。由此，所謂 “ 和平之煙 ” 的制度便昭然于世了。 案例：懸賞天文鐘 ? 西班牙的菲利普二世為發(fā)明這種計(jì)時(shí)鐘懸賞 1000金克郎。后來(lái)荷蘭把賞金提到 10萬(wàn)弗羅林，而英國(guó)最后將賞金依天文鐘的精度定為 12萬(wàn)鎊不等。到了 18世紀(jì)，這筆賞金由一位叫哈里森的人獲得。他為了解決這個(gè)問(wèn)題耗盡了半生精力。從結(jié)果上看，為精確測(cè)定輪船方位雖有花費(fèi)，但它給社會(huì)帶來(lái)的好處，按減少的輪船損失和降低的交易成本來(lái)衡量卻是巨大的。這里，付給科學(xué)家的賞金無(wú)疑是刺激或鼓勵(lì)能人來(lái)成功地迎接挑戰(zhàn)的人為辦法。如果說(shuō)類似的辦法最初只是在遇到特別的，有時(shí)是隨機(jī)的挑戰(zhàn)才使用的話，那么它被制度化或法律化時(shí)，便是我們今天所看到的專利制度。 制度形成的自發(fā)演進(jìn)觀 ? 早在 18世紀(jì)，休謨、福格森就提出了自發(fā)過(guò)程可能產(chǎn)生未預(yù)期的制度安排的思想。休謨?cè)劦剑环N體制 “對(duì)公眾有利 ”，但它的發(fā)明者卻可能 “并未打算達(dá)到該目的 ”。福格森也說(shuō)過(guò)： “國(guó)家的偶然創(chuàng)立確實(shí)是人類行為的結(jié)果，但卻不是任何人類設(shè)計(jì)的產(chǎn)物 ”。哈耶克認(rèn)為， “傳統(tǒng)人類習(xí)慣形成的結(jié)構(gòu)，既沒(méi)有遺傳決定意義上的自然性，又沒(méi)有智力設(shè)計(jì)意義上的人為性，而是篩選或過(guò)濾過(guò)程的產(chǎn)物，受到群體從習(xí)慣中獲得的差別優(yōu)勢(shì)的引導(dǎo)，而群體接受習(xí)慣的原因尚屬未知，或許還純屬偶然 ”。凡勃倫也指出，資本主義經(jīng)濟(jì)中的許多制度的形成不過(guò)是人們追求自身利益所帶來(lái)的未預(yù)期的制度后果。 制度形成的設(shè)計(jì)觀 ? 門格爾把設(shè)計(jì)的制度稱作 “務(wù)實(shí)的 ”制度，而把自發(fā)出現(xiàn)的制度稱作 “有機(jī)的 ”制度。務(wù)實(shí)的解釋就是 “從人類社會(huì)聯(lián)盟或其統(tǒng)治者的意圖、觀點(diǎn)以及可利用的手段等方面來(lái)解釋社會(huì)現(xiàn)象的性質(zhì)和起源 ”。哈耶克認(rèn)為，政府行為，即使包含多數(shù)規(guī)則，它的結(jié)果顯然不是 “自發(fā)社會(huì)發(fā)展 ”的例子。其他一些例子也可以證明個(gè)人或群體會(huì)建立具體的組織來(lái)實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)。哈耶克的 “人為秩序 ”思想包括任何被審慎設(shè)計(jì)以 “服務(wù)于設(shè)計(jì)者目的 ”的制度，它包括企業(yè)、協(xié)會(huì)以及 “所有公共制度 ”。 二、制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋 ? 隨著博弈論在近幾十年的迅速發(fā)展，博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到了廣泛的應(yīng)用。在解釋制度形成的自發(fā)演進(jìn)方面，博弈論也顯示了它“令人著迷”的一面。 （一）博弈論簡(jiǎn)介 ? 傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析個(gè)人決策時(shí)，是在給定一個(gè)價(jià)格參數(shù)和收入的條件下，求個(gè)人效用最大化；個(gè)人效用函數(shù)只依賴于自己的選擇，而不依賴于其他人的選擇。 ? 但在博弈論里，個(gè)人效用函數(shù)不僅依賴于自己的選擇，而且依賴于其他人的選擇，個(gè)人的最優(yōu)選擇是其他人選擇的函數(shù)。 ? 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)分強(qiáng)調(diào)了對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的研究，而忽視了對(duì)合作的研究。 許多非正式制度安排正是人們?cè)陂L(zhǎng)期的交往和 “ 博弈 ” 中為解決合作問(wèn)題而自發(fā)形成的。 （二）“囚犯困境”與合作制度形成 坦 白 不坦白 坦 白 不坦白 甲 乙 5 5 1 8 8 1 2 2 占優(yōu)策略 是指，無(wú)論其他參與者采取什么策略，某參與者的唯一的最優(yōu)策略就是他的占優(yōu)策略。 博弈均衡 是指博弈中所有參與者都不想改變自己的策略的這樣一種狀態(tài)。 占優(yōu)策
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