【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 敬德敬業(yè) 至誠至真 風(fēng)險(xiǎn)管理的核心理念 敬德敬業(yè) 至誠至真 風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容 敬德敬業(yè) 至誠至真 項(xiàng)目實(shí)施步驟 項(xiàng)目啟動(dòng) 設(shè)立基礎(chǔ) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 內(nèi)控梳理完善 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督改進(jìn) 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 敬德敬業(yè) 至誠至真 項(xiàng)目啟動(dòng) ?項(xiàng)目啟動(dòng)大會(huì) ?高層人員培訓(xùn) ?風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)設(shè)立 ?風(fēng)險(xiǎn)管理人員崗位職責(zé) ?明確項(xiàng)目雙方人員配置 ?其他必要的準(zhǔn)備 敬德敬業(yè) 至誠至真 第四十二條 企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，主要包括規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、內(nèi)部審計(jì)部門和法律事務(wù)部門以及其他有關(guān)職能部門、業(yè)務(wù)單位的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。 風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系 敬德敬業(yè) 至誠至真 董事會(huì) 首席執(zhí)行官 首席財(cái)務(wù)官 財(cái)務(wù)部門 其他高級(jí)官員 生產(chǎn)部門 首席市場(chǎng)官 市場(chǎng)部門 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 首席風(fēng)險(xiǎn)官 CRO 各單位流程風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人 風(fēng)險(xiǎn)管理員 風(fēng)險(xiǎn)管理員 風(fēng)險(xiǎn)管理員 采購部門 法律部門 內(nèi)審部門 現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系 敬德敬業(yè) 至誠至真 XX集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系 董事會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 薪酬委員會(huì) 發(fā)展戰(zhàn)略咨詢委員會(huì) 資金管理委員會(huì) 審計(jì)委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管理主管副總經(jīng)理 風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室 其他副總經(jīng)理 各職能部門 子公司管理層 各風(fēng)險(xiǎn)管理崗位 子公司風(fēng)險(xiǎn)管理部 子公司業(yè)務(wù)部門 綜合管理 信息系統(tǒng)管理 敬德敬業(yè) 至誠至真 集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系 法律事務(wù)中心（風(fēng)險(xiǎn)管理部） 生產(chǎn)技術(shù)處風(fēng)險(xiǎn)管理員 風(fēng)險(xiǎn)信息員 財(cái)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理員 風(fēng)險(xiǎn)信息員 審計(jì)部風(fēng)險(xiǎn)管理員 風(fēng)險(xiǎn)信息員 資產(chǎn)管理部風(fēng)險(xiǎn)管理員 風(fēng)險(xiǎn)信息員 人力資源部風(fēng)險(xiǎn)管理員 風(fēng)險(xiǎn)信息員 環(huán)保節(jié)能中心風(fēng)險(xiǎn)管理員 風(fēng)險(xiǎn)信息員 其他職能部門風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)信息員 二級(jí)單位風(fēng)險(xiǎn)管部 風(fēng)險(xiǎn)管理員 風(fēng)險(xiǎn)信息員 集團(tuán)副總經(jīng)理 敬德敬業(yè) 至誠至真 內(nèi)容 董事會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 總經(jīng)理 風(fēng)險(xiǎn)管理專職部門 其他職能部門 監(jiān)督部門 工作報(bào)告 審議工作報(bào)告 在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，審議并提交風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)方案、報(bào)告 主持全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作 提出風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程和制度規(guī)范。負(fù)責(zé)本部門工作。 開展監(jiān)督 評(píng)價(jià)，出具評(píng)價(jià)報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)策略 確定風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)和策略 提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 批準(zhǔn)重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 研究提出跨部門重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 控制決策 重大風(fēng)險(xiǎn)控制決策 研究提出跨部門重大風(fēng)險(xiǎn)管理方案 監(jiān)督評(píng)價(jià) 批準(zhǔn)監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告 負(fù)責(zé)有效性評(píng)估提出改進(jìn)方案 組織機(jī)構(gòu) 批準(zhǔn) 組織協(xié)調(diào)日常工作 風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系各組成部分職責(zé) 敬德敬業(yè) 至誠至真 風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí) 風(fēng)險(xiǎn)編號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)名稱 風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門 總經(jīng)理部 生產(chǎn)準(zhǔn)備部 綜合管理部 工程管理部 安全質(zhì)保部 審計(jì)部 財(cái)務(wù)部 01 經(jīng)營(yíng)管理模式風(fēng)險(xiǎn) ★ ☆ ☆ ☆ ☆ 02 審計(jì)風(fēng)險(xiǎn) ★ 03 內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn) ☆ ★ 04 政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn) ☆ ☆ ★ 05 安全管理風(fēng)險(xiǎn) ☆ ☆ ★ 06 體系建立風(fēng)險(xiǎn) ☆ ☆ ☆ ★ ☆ 07 預(yù)算風(fēng)險(xiǎn) ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ★ 敬德敬業(yè) 至誠至真 風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系部分 （一）風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。 1．企業(yè)組織機(jī)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)。 以附件形式說明企業(yè)最新的組織機(jī)構(gòu)圖（三級(jí)子企業(yè)以上）與風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)圖。 2．董事會(huì)與經(jīng)理層。 設(shè)立董事會(huì)的企業(yè)： 董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或已確定履行相關(guān)職責(zé)的專門委員會(huì)的，說明該委員會(huì)的名稱、構(gòu)成、職責(zé)及履職情況；尚未設(shè)立的，說明相關(guān)工作計(jì)劃。 簡(jiǎn)要說明企業(yè)經(jīng)理層分工負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)情況。 敬德敬業(yè) 至誠至真 風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系部分 未設(shè)立董事會(huì)的企業(yè)： 說明企業(yè)經(jīng)理辦公會(huì)議履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)情況及經(jīng)理層分工負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)情況；經(jīng)理辦公會(huì)議下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的，說明該管理機(jī)構(gòu)的名稱、構(gòu)成、職責(zé)及履職情況。 3．風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門。 設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理專職部門的，說明該部門的名稱、編制、人員構(gòu)成及主要職責(zé)。 確定相關(guān)職能部門履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的，說明該部門的名稱、風(fēng)險(xiǎn)管理專職或兼職崗位設(shè)置、人員配置及主要職責(zé)。 簡(jiǎn)要說明上述部門定期對(duì)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn)的有關(guān)情況。 敬德敬業(yè) 至誠至真 風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系部分 4．其他職能部門及各業(yè)務(wù)單位。 簡(jiǎn)要說明其他職能部門及各業(yè)務(wù)單位在企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的主要職責(zé)和履職情況。 5．審計(jì)委員會(huì)和內(nèi)部審計(jì)部門。 簡(jiǎn)要說明審計(jì)委員會(huì)和內(nèi)部審計(jì)部門履行風(fēng)險(xiǎn)管理工作監(jiān)督評(píng)價(jià)職責(zé)的相關(guān)情況。 6．主要所屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。 主要所屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，可比照本節(jié)前述 5的相關(guān)要求進(jìn)行簡(jiǎn)要說明。 敬德敬業(yè) 至誠至真 構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ) ?制定風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度 ?明確風(fēng)險(xiǎn)分類及定義 ?明確風(fēng)險(xiǎn)偏好及風(fēng)險(xiǎn)容忍度 ?設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) ?確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法等 敬德敬業(yè) 至誠至真 風(fēng)險(xiǎn)管理基本工作流程 風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn) 風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估 1. 2. 5. 4. 3. 信息溝通貫穿始終 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施制定 風(fēng)險(xiǎn)初始信息收集 流程運(yùn)行是全員參與的過程 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 基 本 流 程 敬德敬業(yè) 至誠至真 收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息 第十一條 實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，企業(yè)應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測(cè)。應(yīng)把收集初始信息的職責(zé)分工落實(shí)到各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位。 ▲ 宏觀環(huán)境信息：如政治的、經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的、法律法規(guī)的、技術(shù)的等宏觀環(huán)境信息； ▲