xx集團公司全面風險管理培訓(編輯修改稿)
2025-02-13 12:13 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 敬德敬業(yè) 至誠至真 風險管理的核心理念 敬德敬業(yè) 至誠至真 風險管理的主要內(nèi)容 敬德敬業(yè) 至誠至真 項目實施步驟 項目啟動 設立基礎 風險評估 內(nèi)控梳理完善 風險管理的監(jiān)督改進 風險報告 敬德敬業(yè) 至誠至真 項目啟動 ?項目啟動大會 ?高層人員培訓 ?風險管理組織結構設立 ?風險管理人員崗位職責 ?明確項目雙方人員配置 ?其他必要的準備 敬德敬業(yè) 至誠至真 第四十二條 企業(yè)應建立健全風險管理組織體系，主要包括規(guī)范的公司法人治理結構，風險管理職能部門、內(nèi)部審計部門和法律事務部門以及其他有關職能部門、業(yè)務單位的組織領導機構及其職責。 風險管理組織體系 敬德敬業(yè) 至誠至真 董事會 首席執(zhí)行官 首席財務官 財務部門 其他高級官員 生產(chǎn)部門 首席市場官 市場部門 風險管理委員會 首席風險官 CRO 各單位流程風險管理負責人 風險管理員 風險管理員 風險管理員 采購部門 法律部門 內(nèi)審部門 現(xiàn)代企業(yè)風險管理組織體系 敬德敬業(yè) 至誠至真 XX集團風險管理組織體系 董事會 風險管理委員會 薪酬委員會 發(fā)展戰(zhàn)略咨詢委員會 資金管理委員會 審計委員會 風險管理主管副總經(jīng)理 風險管理辦公室 其他副總經(jīng)理 各職能部門 子公司管理層 各風險管理崗位 子公司風險管理部 子公司業(yè)務部門 綜合管理 信息系統(tǒng)管理 敬德敬業(yè) 至誠至真 集團風險管理組織體系 法律事務中心（風險管理部） 生產(chǎn)技術處風險管理員 風險信息員 財務部風險管理員 風險信息員 審計部風險管理員 風險信息員 資產(chǎn)管理部風險管理員 風險信息員 人力資源部風險管理員 風險信息員 環(huán)保節(jié)能中心風險管理員 風險信息員 其他職能部門風險管理 風險信息員 二級單位風險管部 風險管理員 風險信息員 集團副總經(jīng)理 敬德敬業(yè) 至誠至真 內(nèi)容 董事會 風險管理委員會 總經(jīng)理 風險管理專職部門 其他職能部門 監(jiān)督部門 工作報告 審議工作報告 在董事會領導下，審議并提交風險管理各項方案、報告 主持全面風險管理日常工作 提出風險管理工作報告 執(zhí)行風險管理基本流程和制度規(guī)范。負責本部門工作。 開展監(jiān)督 評價，出具評價報告 風險策略 確定風險管理總體目標和策略 提出風險管理策略 風險評估 批準重大風險評估報告 研究提出跨部門重大風險評估報告 控制決策 重大風險控制決策 研究提出跨部門重大風險管理方案 監(jiān)督評價 批準監(jiān)督評價報告 負責有效性評估提出改進方案 組織機構 批準 組織協(xié)調日常工作 風險管理組織體系各組成部分職責 敬德敬業(yè) 至誠至真 風險管理責任落實 風險編號 風險名稱 風險管理責任部門 總經(jīng)理部 生產(chǎn)準備部 綜合管理部 工程管理部 安全質保部 審計部 財務部 01 經(jīng)營管理模式風險 ★ ☆ ☆ ☆ ☆ 02 審計風險 ★ 03 內(nèi)控風險 ☆ ★ 04 政策法規(guī)風險 ☆ ☆ ★ 05 安全管理風險 ☆ ☆ ★ 06 體系建立風險 ☆ ☆ ☆ ★ ☆ 07 預算風險 ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ★ 敬德敬業(yè) 至誠至真 風險管理組織體系部分 （一）風險管理組織體系。 1．企業(yè)組織機構與風險管理組織機構。 以附件形式說明企業(yè)最新的組織機構圖（三級子企業(yè)以上）與風險管理組織機構圖。 2．董事會與經(jīng)理層。 設立董事會的企業(yè)： 董事會下設風險管理委員會或已確定履行相關職責的專門委員會的，說明該委員會的名稱、構成、職責及履職情況；尚未設立的，說明相關工作計劃。 簡要說明企業(yè)經(jīng)理層分工負責全面風險管理工作的相關情況。 敬德敬業(yè) 至誠至真 風險管理組織體系部分 未設立董事會的企業(yè)： 說明企業(yè)經(jīng)理辦公會議履行全面風險管理職責情況及經(jīng)理層分工負責全面風險管理工作的相關情況；經(jīng)理辦公會議下設風險管理機構的，說明該管理機構的名稱、構成、職責及履職情況。 3．風險管理職能部門。 設立風險管理專職部門的，說明該部門的名稱、編制、人員構成及主要職責。 確定相關職能部門履行全面風險管理職責的，說明該部門的名稱、風險管理專職或兼職崗位設置、人員配置及主要職責。 簡要說明上述部門定期對企業(yè)全面風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗的有關情況。 敬德敬業(yè) 至誠至真 風險管理組織體系部分 4．其他職能部門及各業(yè)務單位。 簡要說明其他職能部門及各業(yè)務單位在企業(yè)全面風險管理工作中的主要職責和履職情況。 5．審計委員會和內(nèi)部審計部門。 簡要說明審計委員會和內(nèi)部審計部門履行風險管理工作監(jiān)督評價職責的相關情況。 6．主要所屬企業(yè)的風險管理組織體系。 主要所屬企業(yè)的風險管理組織體系，可比照本節(jié)前述 5的相關要求進行簡要說明。 敬德敬業(yè) 至誠至真 構建風險管理基礎 ?制定風險管理相關制度 ?明確風險分類及定義 ?明確風險偏好及風險容忍度 ?設立風險評估標準 ?確定風險評估方法等 敬德敬業(yè) 至誠至真 風險管理基本工作流程 風險管理監(jiān)督與改進 風險管理策略制定 風險辨識評估 1. 2. 5. 4. 3. 信息溝通貫穿始終 風險應對措施制定 風險初始信息收集 流程運行是全員參與的過程 風 險 管 理 基 本 流 程 敬德敬業(yè) 至誠至真 收集風險管理初始信息 第十一條 實施全面風險管理，企業(yè)應廣泛、持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)風險和風險管理相關的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預測。應把收集初始信息的職責分工落實到各有關職能部門和業(yè)務單位。 ▲ 宏觀環(huán)境信息：如政治的、經(jīng)濟的、社會的、法律法規(guī)的、技術的等宏觀環(huán)境信息； ▲
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