【文章內(nèi)容簡介】 審核結(jié)論 第四節(jié)、審核過程中的溝通 第五節(jié)、末次會(huì)議第一節(jié)、首次會(huì)議 首次會(huì)議的目的：目的主要包括：① 確認(rèn)審核計(jì)劃② 簡要介紹實(shí)施審核的方法和程序③ 確認(rèn)審核中溝通的渠道④ 提供詢問的機(jī)會(huì)首次會(huì)議的程序① 人員介紹② 確認(rèn)審核目的 范圍和準(zhǔn)則③ 確認(rèn)日程安排和其他安排④ 介紹審核所用方法和程序⑤ 確認(rèn)溝通渠道方式確認(rèn)其他有關(guān)問題⑥ 受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話⑦ 審核組長在確認(rèn)有關(guān)問題全部明確和澄清后宣布會(huì)議結(jié)束召開首次會(huì)議應(yīng)注意的事項(xiàng)① 與會(huì)人員應(yīng)簽到② 會(huì)議準(zhǔn)時(shí)召開準(zhǔn)時(shí)結(jié)束③ 會(huì)議由審核組長主持④ 講話應(yīng)圍繞主題、簡短明了⑤ 應(yīng)做好 簽到表及首次會(huì)議記錄第二節(jié)、現(xiàn)場審核一、概述現(xiàn)場審核就是利用抽樣檢查的方法收集和驗(yàn)證信息，從而獲得審核證據(jù)的過程，所有的審核發(fā)現(xiàn)及最終的審核結(jié)論都是依據(jù)現(xiàn)場審核信息和證據(jù)得出，因此 審核員運(yùn)用適宜的方法收集驗(yàn)證和獲得審核證據(jù)是審核成功的關(guān)鍵。二、收集和驗(yàn)證信息，獲得審核證據(jù)確定信息源① 與員工及其他人員的面談② 對活動(dòng)周圍工作環(huán)境和條件進(jìn)行觀察③ 文件，如方針 目標(biāo)計(jì)劃程序標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)指導(dǎo)書圖紙合同④ 記錄，如檢驗(yàn)記錄、審核報(bào)告、檢查記錄⑤ 數(shù)據(jù)匯總、總結(jié)分析報(bào)告和業(yè)績指標(biāo)報(bào)表⑥ 相關(guān)方的報(bào)告，如顧客反饋、上級部門的抽查結(jié)果等⑦ 其他方面的信息源二、收集和驗(yàn)證信息，獲得審核證據(jù)收集信息的方法和技巧① 面談：216。 面談對象216。 時(shí)間和地點(diǎn)216。 面談內(nèi)容程序216。 注意事項(xiàng)② 觀察：根據(jù)審核過程和對象 的不不同選擇不同的觀察方法，如：現(xiàn)場③ 作業(yè)環(huán)境、設(shè)備狀態(tài)、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和作業(yè)運(yùn)行狀態(tài)現(xiàn)場人員的工作狀態(tài)等③ 查閱文件和記錄：216。 查閱與受審核活動(dòng)直接相關(guān)的文件和記錄216。 明確審核對象有關(guān)的文件和記錄的總量以確定適當(dāng)?shù)某闃恿?16。 查閱文件應(yīng)關(guān)注抽查文件的有效性、充分性和適宜性關(guān)注文件對職責(zé)、接口關(guān)系、具體要求、實(shí)施程序控制方法以及記錄要求等方面的信息216。 查閱記錄應(yīng)關(guān)注記錄內(nèi)容的完整性和真實(shí)性以及與文件規(guī)定的一致性。④ 需要是實(shí)際測量驗(yàn)證信息，獲得和記錄審核證據(jù)① 驗(yàn)證信息獲得證據(jù)216。 對照文件規(guī)定，現(xiàn)場觀察相關(guān)活動(dòng)和過程的實(shí)際操作以證實(shí)其是否一致216。 對照文件規(guī)定，核查相關(guān)記錄，以證實(shí)記錄中體現(xiàn)的某項(xiàng)活動(dòng)和過程的結(jié)果及所提供的信息與文件的一致性216。 通過對活動(dòng)的觀察以證實(shí)面談或查閱的記錄時(shí)所得信息的準(zhǔn)確性與真實(shí)性通過必要的實(shí)際測量來證實(shí)活動(dòng)和過程結(jié)果 或記錄的符合性、有效性和真實(shí)性216。 其他適用的證實(shí)方法，如對比分析 來自不同職能 部門和層次的同一活動(dòng)或過程的信息以證實(shí)信息的真實(shí)性。② 記錄審核證據(jù)記錄審核證據(jù)應(yīng)注意以下方面：216。 記錄內(nèi)容可包括：216。 記錄證據(jù)應(yīng)全面反映審核的情況 。216。 對審核中所發(fā)現(xiàn)的有問題的信息，應(yīng)確保不符合事實(shí)的主要情節(jié)清楚，包括216。 可追溯性的必要信息。216。 記錄的信息應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、具體，具有重查性，只有完整、準(zhǔn)確的信息才能216。 作為正確判斷的依據(jù)三、現(xiàn)場審核活動(dòng)中需要注意的事項(xiàng)為了在有限的時(shí)間內(nèi)完成審核任務(wù)，現(xiàn)場審核時(shí)間需要注意以下事項(xiàng)明確總體，合理抽樣辨別重要過程辨別重要因素重視控制效果，避免主觀武斷，形式主義注意相關(guān)影響尊重受審核方，注意營造良好的審核氣氛審核組長時(shí)刻控制審核工作的進(jìn)展情況。四、一些典型 情況的應(yīng)對技巧審核中會(huì)遇到各種各樣的人，審核員應(yīng)善于可能不利于審核的各種情況力圖使審核員產(chǎn)生優(yōu)秀的看法，對不好的方面搪塞了事—— 應(yīng)對：堅(jiān)持全面審核，聽好的，也要查不好的不歡迎任何批評，輕視審核的意見—— 應(yīng)對：保持冷靜，對查到的問題作清楚耐心的說明盡可能少說話，少回答問題，使審核員盡量少了解真實(shí)情況—— 應(yīng)對：耐心、容忍、靈活地變換審核方法，直到達(dá)到 目的一問三不知—— 應(yīng)對：請受審核部門另派熟悉情況的人員 對審核員提的問題高談闊論，給審核員上技術(shù)或管理理論—— 應(yīng)對：及時(shí)插入實(shí)際問題，不與其討論理論或技術(shù)問題對查到的不符合千方百計(jì)辯解—— 應(yīng)對：可重新核查，堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)對存在的問題，推卸責(zé)任—— 應(yīng)對：先查清當(dāng)事人所在部門的問題，不介入對方人事沖突夸夸其談，顧左右而言他，轉(zhuǎn)移方向—— 應(yīng)對：可客氣及時(shí)的打斷并加以引導(dǎo)，不能粗暴無禮第三節(jié)、 形成審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論一、形成審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)是對照審核準(zhǔn)則對收集到的審核證據(jù)評價(jià)的結(jié)果，評價(jià)結(jié)果可能是符合的，也可能是不符合的，因此審核發(fā)現(xiàn)既可以是正面的，也可以是負(fù)面的。評審和匯總審核發(fā)現(xiàn)每天或全部審核結(jié)束后審核組應(yīng)共同參與評審審核發(fā)現(xiàn)，評價(jià)匯總和確定審核發(fā)現(xiàn)通常的步驟：① 審核員按任務(wù)分工匯報(bào)審核情況、信息證據(jù)并初步判定符合和不符合的審核發(fā)現(xiàn)② 審核組成員之間溝通需要相互印證的信息證據(jù)并就相關(guān)問題進(jìn)行討論③ 將審核組成員各自獲得的信息和證據(jù)進(jìn)行匯總和分析以共同確定審核發(fā)現(xiàn)。符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)在評審審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，審核組應(yīng)匯總分析所有符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)，指明審核的場所、職能或過程，這些審核發(fā)現(xiàn)體現(xiàn)了體系符合性和有效的方面，是對受審核方體系進(jìn)行總體評價(jià)和作出適當(dāng)?shù)膶徍私Y(jié)論的依據(jù)。不符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)① 不符合項(xiàng)的形成不符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)可確定為不符合項(xiàng)，以下任何情況可以形成不符合項(xiàng)：216。 文件不符合標(biāo)準(zhǔn)216。 實(shí)施現(xiàn)狀不符合文件規(guī)定216。 實(shí)施效果未達(dá)到預(yù)定要求或目標(biāo)符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)在評審審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，審核組應(yīng)匯總分析所有符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)，指明審核的場所、職能或過程，這些審核發(fā)現(xiàn)體現(xiàn)了體系符合性和有效的方面，是對受審核方體系進(jìn)行總體評價(jià)和作出適當(dāng)?shù)膶徍私Y(jié)論的依據(jù)。不符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)① 不符合項(xiàng)的形成不符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)可確定為不符合項(xiàng)，以下任何情況可以形成不符合項(xiàng)：216。 文件不符合標(biāo)準(zhǔn)216。 實(shí)施現(xiàn)狀不符合文件規(guī)定216。 實(shí)施效果未達(dá)到預(yù)定要求或目標(biāo)② 不符合項(xiàng)嚴(yán)重性分級和判定可以對不符合項(xiàng)按其造成的影響和后果進(jìn)行嚴(yán)重性分級，具體分級方法和標(biāo)準(zhǔn)組織可自己進(jìn)行規(guī)定，一般分為嚴(yán)重不符合和一般不符合：216。 嚴(yán)重不符合，下列情況之一即構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)—— 質(zhì)量管理體系運(yùn)行中出現(xiàn)的系統(tǒng)懷或區(qū)域性失效—— 產(chǎn)品質(zhì)量或質(zhì)量管理體系運(yùn)行效果造成嚴(yán)重的影響和后果216。 一般不符合：下列情況 之一構(gòu)成一般不符合：—— 對未滿足質(zhì)量管理體系要求而言是個(gè)別的、偶然的或孤立的—— 對產(chǎn)品質(zhì)量或質(zhì)量管理體系運(yùn)行效果的影響輕微的問題。③ 不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容216。 受審核方名稱216。 受審核部門或地點(diǎn)和審核陪同人員216。 審核員216。 審核日期216。 不符合事實(shí)描述216。 不符合準(zhǔn)則的名稱和條款216。 不符合的嚴(yán)重程度216。 審核員簽字審核組長認(rèn)可簽字和受審核方確認(rèn)簽