【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 %的技術(shù)創(chuàng)新成果源于市場(chǎng)或生產(chǎn)上的需求 ? 由此可以看出，建立起以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的唯一選擇 33 困擾我國(guó)自主創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵問(wèn)題 ? 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足 ? 我國(guó)企業(yè)普遍研發(fā)投入低，消化吸收與技術(shù)引進(jìn)投入比例小，導(dǎo)致企業(yè)缺乏產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù) ? 2023年我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)中有發(fā)明專利授權(quán)的企業(yè)僅占 % ? 2023年我國(guó)僅有 %的大中型工業(yè)企業(yè)建立研發(fā)中心，平均每個(gè)中心只有 89名研發(fā)人員。而世界 500強(qiáng)企業(yè)中 94%在華設(shè)立研發(fā)中心，研發(fā)人員均在幾百人以上 ? 2023年全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入 500強(qiáng)企業(yè)中，中國(guó)大陸僅有 12家進(jìn)入，且前 50名中沒(méi)有 1家中國(guó)企業(yè) ? 國(guó)內(nèi)依靠科技創(chuàng)新成長(zhǎng)很好的百度和京東方，它們的科技創(chuàng)新與國(guó)際同行業(yè)相應(yīng)的公司（如 GOOGLE、三星、大眾汽車）的科技創(chuàng)新相比存在著巨大的差距，它們所掌握的核心技術(shù)和科技能力已明顯制約企業(yè)的發(fā)展 34 企業(yè)科技創(chuàng)新動(dòng)力為何不足 ? 市場(chǎng)失靈 ? 科技創(chuàng)新各個(gè)階段和環(huán)節(jié)都存在市場(chǎng)失靈問(wèn)題 ? 作為公共品的科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)供給不足 ? 信息不完全 ? 外部性 ? 我國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特殊性 ? 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分 ? 要素市場(chǎng)扭曲 ? 國(guó)有企業(yè)改革不到位 35 企業(yè)科技創(chuàng)新動(dòng)力為何不足 ? 社會(huì)環(huán)境和文化價(jià)值觀念的影響 ? 很多企業(yè)，甚至一些創(chuàng)新者，心浮氣躁，靜不下來(lái)做踏踏實(shí)實(shí)的創(chuàng)新，都在追求短期效益，掙快錢，夢(mèng)想一夜暴富 ? 一份對(duì)京、津、滬、遼、蘇等省市的調(diào)查報(bào)告顯示，風(fēng)險(xiǎn)投資去風(fēng)險(xiǎn)化的傾向十分明顯。風(fēng)險(xiǎn)投資應(yīng)該去投資那些高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，但是很多風(fēng)險(xiǎn)投資都是去投資一些風(fēng)險(xiǎn)低的成熟性企業(yè)。 2023年，我國(guó) 50%的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)都投資于企業(yè)的擴(kuò)張性項(xiàng)目， 20%的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)投資于成熟企業(yè) ? 創(chuàng)業(yè)板和房地產(chǎn)的造富效應(yīng)也對(duì)很多人產(chǎn)生了負(fù)面影響 ? 很多大企業(yè)沒(méi)有心思再去搞制造業(yè)，更別說(shuō)科技創(chuàng)新，轉(zhuǎn)而投資房地產(chǎn)、投資有價(jià)證券等?？戾X掙多了，人的心態(tài)就發(fā)生了變化，很難再回到制造業(yè) 36 企業(yè)科技創(chuàng)新動(dòng)力為何不足 ? 政府失靈 ?政府介入市場(chǎng) ?引導(dǎo)市場(chǎng)：確定技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的發(fā)展戰(zhàn)略；促進(jìn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級(jí)和創(chuàng)建新產(chǎn)品 ?培育市場(chǎng)：風(fēng)險(xiǎn)防范性的政策；激勵(lì)性政策；政府采購(gòu)政策；約束性政策；稅收優(yōu)惠 ?規(guī)范市場(chǎng)：營(yíng)造良好的外部環(huán)境；知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) ?彌補(bǔ)市場(chǎng)：通過(guò)公共支出解決具有公共品屬性的技術(shù)供給不足問(wèn)題；解決信息不對(duì)稱問(wèn)題；解決外部性問(wèn)題 37 企業(yè)科技創(chuàng)新動(dòng)力為何不足 ? 政府失靈 ? 科技政策協(xié)調(diào)性不夠、落實(shí)不到位 ? 科技政策的作用 ? 在彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈、建立創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境方面發(fā)揮至關(guān)重要的作用 ? 科技政策的類別 ? 包括狹義的科技政策、財(cái)政政策、稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、金融政策 ? 科技政策的不足 ? 政策協(xié)調(diào)和銜接不夠 ? 政策不落實(shí)的問(wèn)題：研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除政策；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策不力問(wèn)題，盜版、偽造和仿造非常多，嚴(yán)重地打擊了創(chuàng)新型企業(yè)，破壞了整個(gè)市場(chǎng)秩序。比如，“喜羊羊”的產(chǎn)品本來(lái)挺好的，可是市場(chǎng)上 90%的商品都是仿造、偽造的。結(jié)果是，創(chuàng)新企業(yè)辛辛苦苦研發(fā)出來(lái)的產(chǎn)品，一面市，仿冒市場(chǎng)比真品市場(chǎng)還大，創(chuàng)新企業(yè)怎么干得下去？ 38 企業(yè)科技創(chuàng)新動(dòng)力為何不足 ? 政府失靈 ? 科技體制機(jī)制與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的要求不相適應(yīng)，成為制約科技創(chuàng)新的關(guān)鍵因素 ? 科技經(jīng)濟(jì)兩張皮問(wèn)題沒(méi)有真正解決 ：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位沒(méi)有真正確立，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不夠緊密，科技系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)沒(méi)有廣泛的交匯點(diǎn) ? 宏觀科技決策機(jī)制和組織結(jié)構(gòu)不合理，造成分割的體制下有限的科技資源難以實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置 ：一些科技資源配置過(guò)度行政化，分散重復(fù)封閉低效等問(wèn)題突出，科技項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理不盡合理，研發(fā)和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率不高 ? 科技評(píng)價(jià)導(dǎo)向不夠合理 ， 科研誠(chéng)信和創(chuàng)新文化建設(shè)薄弱 ，科技人員的積極性創(chuàng)造性還沒(méi)有得到充分發(fā)揮 39 技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)存在諸多形式主義傾向 ? “以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”建設(shè)存在諸多形式主義傾向 ? 企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單元，只有企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，才能敏銳把握市場(chǎng)需求，有效整合產(chǎn)學(xué)研力量，加快創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用 ? 近年來(lái)，“以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”得到了國(guó)務(wù)院的高度重視。中央各主管部門在各自領(lǐng)域也進(jìn)行了一些相關(guān)的政策實(shí)踐。但是，在條條塊塊相互分割的科技行政管理體制下，技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)存在諸多形式主義傾向 40 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位沒(méi)有真正確立 ? 以企業(yè)為主體更多地是強(qiáng)調(diào)了企業(yè)的投入 ? 從一般邏輯的角度看，沒(méi)有問(wèn)題，企業(yè)對(duì)科技投入多了，證明以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系初步建立了 ? 但考慮到體制因素后，這個(gè)邏輯就有問(wèn)題了，因?yàn)槟壳拔覀兒芏嗫萍加?jì)劃項(xiàng)目都是政府確定的，而不是以企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新需求為主導(dǎo)。在這一體制背景下，企業(yè)在政府的引導(dǎo)下加大投入，是企業(yè)幫助政府分擔(dān)了科技創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，而不是政府分擔(dān)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn) 41 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位沒(méi)有真正確立 ? “企業(yè)被參加”，無(wú)法按照市場(chǎng)規(guī)律主導(dǎo)整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng) ? 技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。從技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織到成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，這四大環(huán)節(jié)緊密相連。任一環(huán)節(jié)主體地位的缺失，都將會(huì)使企業(yè)無(wú)法按照市場(chǎng)規(guī)律主導(dǎo)整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。在競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)中，一些項(xiàng)目由高校院所牽頭，實(shí)際做項(xiàng)目的企業(yè)有時(shí)處于“被結(jié)合”的窘境。在與產(chǎn)業(yè)發(fā)展密切相關(guān)的重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)中，企業(yè)雖然更為深刻地了解產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求，但參與決策過(guò)程的途徑卻較少 ? 一些國(guó)家重點(diǎn)科技計(jì)劃申請(qǐng)過(guò)程中，從申報(bào)資格上要求申報(bào)單位中要有企業(yè)參加，但這些項(xiàng)目本身一般是國(guó)有科研院所為主導(dǎo)，企業(yè)參加，很多時(shí)候是為了申請(qǐng)項(xiàng)目的需要，是為了獲取得政府的科技經(jīng)費(fèi)，而不是真正意義上的源于企業(yè)的生產(chǎn)或市場(chǎng)上的技術(shù)創(chuàng)新需求。有錢大家分，企業(yè)當(dāng)然也樂(lè)意參與。這種做法異化了參與者的目標(biāo)，不是創(chuàng)新，也不是產(chǎn)業(yè)化，而是合伙獲取政府科技資金。科研院所有了項(xiàng)目，就有了資金，大家就有事情干，科研院所的運(yùn)轉(zhuǎn)和科研人員的福利也就有了保障。在這種體制下，真正的科技創(chuàng)新通常是偶發(fā)的，難以形成普遍的活動(dòng)，更談不上科技與經(jīng)濟(jì)的融合了 42 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位沒(méi)有真正確立 ? 在政策支持的具體對(duì)象上，“以企業(yè)為主體”中的企業(yè)，更多強(qiáng)調(diào)了國(guó)有企業(yè)和大企業(yè)，而忽視了民營(yíng)企業(yè)和中小企業(yè) ? 從科技創(chuàng)新的歷史來(lái)看，民營(yíng)企業(yè)、中小企業(yè)是科技創(chuàng)新的重要主體 ? 從愛(ài)迪生發(fā)明電燈泡，到貝爾發(fā)明電話，再?gòu)耐ㄓ秒姎夤局圃靽姎馐揭娴焦雀柽@樣的互聯(lián)網(wǎng)工具問(wèn)世，都是民營(yíng)企業(yè)、中小企業(yè)在唱主角，并成長(zhǎng)為國(guó)際巨頭 ? 在我國(guó)，百度、京東方和阿里巴巴等，都是由小企業(yè)依靠科技創(chuàng)新發(fā)展成大企業(yè)的，百度依靠互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎技術(shù)，從 1999年成立在短短的幾年中迅速發(fā)展成市值超過(guò) 40億美元的國(guó)內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)舉足輕重的大企業(yè)，實(shí)現(xiàn)了傳統(tǒng)企業(yè)需要幾十年都難以達(dá)到的價(jià)值創(chuàng)造。集團(tuán)所有公司都誕生在馬云三房一廳的家中的阿里巴巴 B2B模式正成為全球互聯(lián)網(wǎng)視野中的“第五模式“ 43 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位沒(méi)有真正確立 ? 在政策支持的具體對(duì)象上，“以企業(yè)為主體”中的企業(yè)，更多強(qiáng)調(diào)了國(guó)有企業(yè)和大企業(yè)，而忽視了民營(yíng)企業(yè)和中小企業(yè) ? 向國(guó)有企業(yè)傾斜的科技資源配置往往導(dǎo)致有限的科技資源難以發(fā)揮其應(yīng)有的作用 ? 創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)既需要增量性創(chuàng)新，也需要突破性創(chuàng)新，不只是大創(chuàng)新企業(yè)，還有小創(chuàng)新企業(yè)。大企業(yè)往往注重如何改進(jìn)它們現(xiàn)有的生產(chǎn)線，并降低維持生產(chǎn)線的成本，而小企業(yè)更愿意投資于根本性的創(chuàng)新 ? 與民營(yíng)企業(yè)相比，出于業(yè)績(jī)考核及壟斷等多種因素的影響，國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新的動(dòng)力不足，但在以政府為主導(dǎo)的科技資源的配置中，國(guó)有企業(yè)在獲取科技資源方面，具有先天優(yōu)勢(shì)。如此方式支持企業(yè)的話，有限的科技資源難以發(fā)揮其應(yīng)有的作用 44 產(chǎn)學(xué)研分立依然突出 ? 產(chǎn)學(xué)研融合 ? 含義 ? 企業(yè)、高等院校和科研院所之間在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的合作，力圖將教育、科研、開(kāi)發(fā)、中試、生產(chǎn)、銷售集為一體 ? 其他國(guó)家和地區(qū)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn) ? 建立產(chǎn)學(xué)研融合的科技創(chuàng)新體制是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的 一條成功經(jīng)驗(yàn) ? 典型政府主導(dǎo)或協(xié)調(diào)、支持的促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研融合的模式 45 材料 3：技術(shù)引進(jìn)消化再擴(kuò)散的”工研院“模式 ? 概況 ? 臺(tái)灣工業(yè)技術(shù)研究院成立于 1973年，是臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)管理部門設(shè)立的、非營(yíng)利性技術(shù)公共研究機(jī)構(gòu)，致力于產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)與研發(fā)，并向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，探索形成了”技術(shù)引進(jìn)或研發(fā) 消化吸收 向民間衍生公司轉(zhuǎn)移“的發(fā)展模式，成為政府促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要推手 ? 具體做法 ? 第一階段，以應(yīng)用型項(xiàng)目為載體，由工研院引進(jìn)或開(kāi)發(fā)先進(jìn)技術(shù)；第二階段，技術(shù)研發(fā)成功后，建立示范工廠。通過(guò)示范工廠的運(yùn)作，了解新產(chǎn)業(yè)的投資規(guī)模和困難問(wèn)題，培訓(xùn)技術(shù)工人，積累建立新工廠所必需的經(jīng)驗(yàn)；第三階段，吸引民營(yíng)資本投資，逐步將示范工廠轉(zhuǎn)為公私合營(yíng)或民營(yíng)私辦的”衍生公司，衍生公司成長(zhǎng)壯大，科技成果得以產(chǎn)業(yè)化。臺(tái)灣半導(dǎo)體工業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大，以及臺(tái)灣聯(lián)華電子公司、臺(tái)灣積體電路公司等大企業(yè)的快速成長(zhǎng)，是成功案例 46 材料 3：技術(shù)引進(jìn)消化再擴(kuò)散的”工研院“模式 ? 突出特點(diǎn) ?從“政府”輸血到自身造血的運(yùn)作模式 ?全方位開(kāi)放式研發(fā)體制 ?獨(dú)特的企業(yè)孵化機(jī)制 ?政產(chǎn)學(xué)研的整合機(jī)制 47 材料 4：大學(xué) ——工業(yè)合作中心模式 ? 特點(diǎn) ? 由大學(xué)和企業(yè)合作，在大學(xué)設(shè)立合作研發(fā)中心，根據(jù)企業(yè)需求開(kāi)展研究活動(dòng)，有時(shí)有政府支持，通過(guò)在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)三方面，將科技成果的產(chǎn)生、中試及產(chǎn)業(yè)化努力形成有機(jī)聯(lián)系，從而對(duì)工業(yè)發(fā)展提供源源不斷的技術(shù)支撐 ? 美國(guó)的斯坦福大學(xué) ? 首創(chuàng)了大學(xué)與工業(yè)界結(jié)合的科技工業(yè)園區(qū)模式，相互間形成一種互動(dòng)互利式的產(chǎn)學(xué)關(guān)系。斯坦福大學(xué)不僅樂(lè)于從事與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)關(guān)系十分緊密的應(yīng)用性工業(yè)項(xiàng)目研究，而且通過(guò)和工業(yè)界簽定長(zhǎng)期的“學(xué)位合作計(jì)劃”，積極為各種規(guī)模的企業(yè)提供不同層次的教育和培訓(xùn)服務(wù)，并鼓勵(lì)自己的研究人員的技術(shù)成果商業(yè)化。企業(yè)則通過(guò)有價(jià)值的工程研究計(jì)劃或重要的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域提供足球的經(jīng)費(fèi)資助“工業(yè)聯(lián)盟計(jì)劃”引進(jìn)斯坦福大學(xué)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的尖端技術(shù)及人才，并對(duì) 48 產(chǎn)學(xué)研分立依然突出 ? 制約我國(guó)產(chǎn)學(xué)研融合的因素 ? 從兩類主體來(lái)看，產(chǎn)學(xué)各方對(duì)彼此的定位和分工認(rèn)識(shí)不清 ? 各個(gè)主體機(jī)構(gòu)的性質(zhì)決定了他們有各自的定位和分工，但在實(shí)踐中常常發(fā)生錯(cuò)位。如，有的大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)一旦發(fā)現(xiàn)自己的研究成果有市場(chǎng)價(jià)值，就希望自己進(jìn)行轉(zhuǎn)化，不愿意轉(zhuǎn)讓給企業(yè) ? 從合作過(guò)程看，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的利益保障機(jī)制還不夠健全 ? 從外部條件看，基礎(chǔ)建設(shè)不完善、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不夠健全 ? 從政府管理來(lái)看，科技管理體制存在科技系統(tǒng)分立于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的弊端 ? 我國(guó)科技體制是一個(gè)自封閉的垂直結(jié)構(gòu)體系，科研單位從事科學(xué)技術(shù)研究除了追求科學(xué)技術(shù)本身的發(fā)展之外，更多地考慮對(duì)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門負(fù)責(zé)，而缺少與社會(huì)及企業(yè)之間的橫向聯(lián)系。在科技管理體制改革過(guò)程中，科技改革和發(fā)展主要在科技系統(tǒng)內(nèi)部完成，沒(méi)有完全走出自身的小循環(huán)，沒(méi)有全面進(jìn)入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大循環(huán)。在不改變科技與經(jīng)濟(jì)分離的組織結(jié)構(gòu)和管理對(duì)象、不改變傳統(tǒng)的行政管理方式的前提下，所進(jìn)行的科技體制改革不可能從根本上解決科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的問(wèn)題 49 宏觀科技管理體制不利科技資源優(yōu)化配置 ? 宏觀科技管理體制含義 ? 宏觀科技管理體制是指有關(guān)科學(xué)技術(shù)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)關(guān)系等一整套國(guó)家層面的結(jié)構(gòu)體系和制度安排 ? 一個(gè)適