初始信息收集與流程梳理(經典)(編輯修改稿)
2025-02-07 22:38 本頁面
【文章內容簡介】 況的監(jiān)管、運行評價及持續(xù)改進能力； 外部平臺 ? 行業(yè)信息網絡與平臺：如中油網探討石油科技 , 安全知識 , 能源供應的廣泛問題； ? 行業(yè)與專業(yè)機構的報告與調研或其他溝通平臺（如年會）； 內部平臺 ? 企業(yè)主要業(yè)務流程，如產品開發(fā)、市場策略制定、銷售、采購、售后服務、金融衍生品業(yè)務等； ? 企業(yè)重大安全環(huán)保事件案例； ? 對現有流程制度的監(jiān)管機制與報告； ? 企業(yè)信息系統的管理與監(jiān)控等 運營風險是指企業(yè)內部流程和系統、人為或外部因素而給企業(yè)造成的經濟損失。包括企業(yè)產品與營銷風險、內部管理風險、業(yè)務流程與信息系統風險、企業(yè)風險管理現狀與能力等 運營風險案例 ? 巴林銀行在 90年代前是英國最大的銀行之一，有超過 200年的歷史。 ? 19921994年期間，由于缺乏足夠的職責劃分以及上級對下級從事業(yè)務的監(jiān)控機制，巴林銀行新加坡分行總經理里森 (Nick Leeson)在從事日本大阪及新加坡交易所之間的日經指數期貨套期對沖和債券買賣活動中，累計虧損超過 10億美元。 ? 巴林銀行因此于 1995年 2月破產。 英國巴林銀行 法律風險需收集的初始信息 法律風險信息的收集渠道 ? 國內外與本企業(yè)相關的政治、法律環(huán)境； ? 影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策； ? 員工道德操守的遵從性； ? 本企業(yè)簽訂的重大協議和有關貿易合同； ? 本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況； ? 企業(yè)和競爭對手的知識產權情況 外部平臺 ? 政府、專業(yè)與行業(yè)網站與溝通平臺； ? 專業(yè)機構的調研與分析報告； ? 法律糾紛事件案例； 內部平臺 企業(yè)法律部或外聘法律專家 ? 企業(yè)合同條款法律審批流程； ? 企業(yè)法律糾紛事件； ? 企業(yè)知識產權保護與管理流程； ? 員工道德行為準則的制度、發(fā)布、培訓及監(jiān)督機制 法律風險是指企業(yè)因違反法律、法規(guī)或規(guī)定，或侵害其他利益相關者的權益，而導致企業(yè)遭受經濟或聲譽損失的風險。包括國內外政治法律環(huán)境與政策。員工道德操守、重大協議與合同的遵守與履行、 法律糾紛、知識產權 法律風險案例 ? 2023年 1月，殼牌公司宣布其披露的油氣儲量信息有誤，受到美國證券交易委員會及英國金融服務局的調查。 ? 2023年 7月，向證交會及金融服務局交納罰款達 1億 5千萬美元。公司董事長及一名高管辭職。 ? 報告指出，殼牌公司每 20名雇員中，就有 1名律師；雪佛龍每 13名雇員中，就有 1名律師。法律相關費用也遠高于中國企業(yè) ? 石油天然氣企業(yè)面臨非常高的法律風險，涉及資本密集性、市場價格波動性、自然資源勘探開采高風險性、能源問題政治敏感性、環(huán)保要求等諸多因素。 殼牌石油公司 示例 第 2步 明確信息收集的標準 ? 由于信息的多樣性及涉及部門與單位的廣泛性，應當建立規(guī)范流程與標準模板，便于對信息進行系統篩選、提煉、對比、分類和組合。 ? 制訂信息收集的標準，可以通過內部討論、外部溝通等方式獲取信息收集標準。 點擊查看信息收集標準 第 3步明確職責與分工 問題：哪些相關人員應該負責收集風險管理初始信息？ —— 職能部門與業(yè)務單位對相應的風險信息有比較清楚的了解。而通過對風險初始信息的收集過程，又可以提高他們的風險意識。 問題： 由誰負責對初始信息進行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合 ？ —— 可以考慮由專門的風險管理部門對信息進行統一的篩選、提煉、對比、分類、組合工作，以便開展下一步的風險評估工作 ?以戰(zhàn)略風險為例 戰(zhàn)略風險信息 建議負責部門 國內外宏觀經濟政策以及經濟運行情況、本行業(yè)狀況、國家產業(yè)政策 規(guī)劃發(fā)展部，企業(yè)監(jiān)管部 科技進步、技術創(chuàng)新的有關內容 生產技術，研發(fā)部 市場對本企業(yè)產品或服務的需求 市場部，客戶服務部 與企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的關系，未來尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性 規(guī)劃發(fā)展部，企業(yè)管理部，對外合作部 本企業(yè)主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況 市場部 , 采購部，客戶服務部 與主要競爭對手相比，本企業(yè)實力與差距 市場部，客戶服務部 本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計劃、年度經營目標、經營戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標的有關依據 財務部，規(guī)劃發(fā)展部，資本運營部 本企業(yè)對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié) 資本運營部 點擊查看初始信息分工表 第 4步 明確時間安排 ? 根據企業(yè)風險評估的周期，可以作為年度業(yè)務計劃或預算的一個重要組成部分，也可以和風險與控制自我評估周期相配合（年度或半年度）。 ? 信息收集應該是一個廣泛、持續(xù)的過程，因此可以考慮融入到日常的工作當中，保證信息收集的及時性，提高風險應對能力。 點擊查看信息收集進度表 續(xù) ? 成立組織 ? 對流程現狀進行梳理，確?，F有文件是有效的 （ 1個月） 階段成果：文件清單 ? 基于流程收集風險初始信息（包括行業(yè)標桿研究等） （ 2個月） 階段成果：初步風險清單 ? 確定風險偏好，進行風
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