【正文】 ? 包含于所有事物或行為中。而通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)初始信息的收集過程，又可以提高他們的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 ? 在亞洲金融風(fēng)暴的沖擊下，百富勤在短短一年內(nèi)出現(xiàn)入不敷出，至 1999年 1月宣布破產(chǎn)。 ③ 、要求把“實(shí)施十步驟”的操作完成情況納入領(lǐng)導(dǎo)人績(jī)效考核中。 ?到 2023年，三星已經(jīng)在市場(chǎng)價(jià)值方面超過了行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者索尼 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)需收集的初始信息 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道 ? 負(fù)債、或有負(fù)債、負(fù)債率、償債能力； ? 現(xiàn)金流、應(yīng)收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率； ? 產(chǎn)品存貨及其占銷售成本的比重、應(yīng)付賬款及其占購(gòu)貨額的比重； ? 制造成本和管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、營(yíng)業(yè)費(fèi)用； ? 盈利能力； ? 成本核算、資金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)； ? 與本企業(yè)相關(guān)的行業(yè)會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估算、與國(guó)際會(huì)計(jì)制度的差異與調(diào)節(jié)等。 ? 2023年 7月，向證交會(huì)及金融服務(wù)局交納罰款達(dá) 1億 5千萬美元。 ? 組成流程的活動(dòng)本身也可以是一個(gè)流程。 影響公司整體或少量外部利益相關(guān)者 4 部門 指轎車公司職能部及銷售公司，生產(chǎn)廠（制造部） 影響公司整體但不影響外部利益相關(guān)者 3 部分部門 涉及到兩個(gè)或者兩個(gè)以上的部門但不涉及轎車公司整體 公司部分部門 2 利益相關(guān)者 流程涉及的內(nèi)外部顧客 僅限于本部門 1 整體 涉及轎車公司的 80%以上的部門 外部利益相關(guān)者 轎車公司的外部顧客 流程增值程度 評(píng)分 屬于公司基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)流程 ,增值程度高 5 基礎(chǔ)流程 顧客導(dǎo)向過程（ COP） 屬于公司基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)流程 ,增值程度一般 4 一般性流程 管理和支持過程 屬于公司一般性業(yè)務(wù)流程 ,增值程度高 3 增值程度高 提升核心競(jìng)爭(zhēng)力（研發(fā)，產(chǎn)品質(zhì)量）的關(guān)鍵流程 屬于公司一般性業(yè)務(wù)流程 ,增值程度一般 2 增值程度一般 其它 與主營(yíng)業(yè)務(wù)不相關(guān)的流程 1 與主營(yíng)業(yè)務(wù)不相關(guān)的流程 如保衛(wèi)，接待等 流程客戶重要程度 評(píng)分 流程客戶包括公司外部一類客戶 5 外部一類客戶 產(chǎn)品的最終客戶 流程客戶包括公司外部二類客戶 4 外部二類客戶 戰(zhàn)略合作伙伴 流程客戶包括公司外部三類客戶 3 外部三類客戶 供應(yīng)商 流程主要客戶公司外部四類客戶 2 外部四類客戶 其它外部客戶 流程客戶為公司內(nèi)部客戶 1 流程客戶 流程涉及的內(nèi)外部客戶 舉例 0104總體評(píng)分速查表 模板 0105管理和業(yè)務(wù)流程編碼規(guī)則表 模板 QA 演講完畢，謝謝觀看！ 。 流程圖 誰負(fù)責(zé)（ R = Responsible） 誰批準(zhǔn)（ A = Accountable） 誰支持（ S = Supportive） 咨詢誰（ C = Consulted） ? 流程的結(jié)構(gòu)可以有多種表現(xiàn)形式，如串聯(lián)、并聯(lián)、反饋等。包括國(guó)內(nèi)外政治法律環(huán)境與政策。但在 90年代，它還只是局限于韓國(guó)的國(guó)內(nèi)家族企業(yè)。 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)需收集的初始信息 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道 ? 國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、本行業(yè)狀況、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策； ? 科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容； ? 市場(chǎng)對(duì)本企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的需求； ? 與企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性 ? 本企業(yè)主要客戶、供應(yīng)商及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有關(guān)情況； ? 與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，本企業(yè)實(shí)力與差距； ? 本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、投融資計(jì)劃、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計(jì)劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù)； ? 本企業(yè)對(duì)外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。 ? 質(zhì)量、安全、環(huán)保、信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)； ? 因企業(yè)內(nèi)外部人員的道德風(fēng)險(xiǎn)致使企業(yè)遭受損失或業(yè)務(wù)控制系統(tǒng)失靈； ? 給企業(yè)造成損失的自然災(zāi)害以及除上述有關(guān)情形之外的其他純粹風(fēng)險(xiǎn)； ? 對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程和信息系統(tǒng)操作運(yùn)行情況的監(jiān)管、運(yùn)行評(píng)價(jià)及持續(xù)改進(jìn)能力； 外部平臺(tái) ? 行業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)與平臺(tái)：如中油網(wǎng)探討石油科技 , 安全知識(shí) , 能源供應(yīng)的廣泛?jiǎn)栴}； ? 行業(yè)與專業(yè)機(jī)構(gòu)的報(bào)告與調(diào)研或其他溝通平臺(tái)（如年會(huì)）； 內(nèi)部平臺(tái) ? 企業(yè)主要業(yè)務(wù)流程，如產(chǎn)品開發(fā)、市場(chǎng)策略制定、銷售、采購(gòu)、售后服務(wù)、金融衍生品業(yè)務(wù)等； ? 企業(yè)重大安全環(huán)保事件案例； ? 對(duì)現(xiàn)有流程制度的監(jiān)管機(jī)制與報(bào)告； ? 企業(yè)信息系統(tǒng)的管理與監(jiān)控等 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)內(nèi)部流程和系統(tǒng)、人為或外部因素而給企業(yè)造成的經(jīng)濟(jì)損失。 ? 信息收集應(yīng)該是一個(gè)廣泛、持續(xù)的過程，因此可以考慮融入到日常的工作當(dāng)中，保證信息收集的及時(shí)性，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。 ” ? 有明確的輸出（目標(biāo)或任務(wù)）。流程，顧名思義有一個(gè) “ 流轉(zhuǎn) ” 的意思隱含在里面。 ? 制訂信息收集的標(biāo)準(zhǔn)，可以通過內(nèi)部討論、外部溝通等方式獲取信息收集標(biāo)準(zhǔn)。 外部平臺(tái) ? 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)告：大公、鄧白氏－獲取任一企業(yè)的資信報(bào)告 ? 政府行業(yè)信息：信息產(chǎn)業(yè)部定期發(fā)放有關(guān)通信行業(yè)業(yè)務(wù)總量和業(yè)務(wù)收入 , 用戶發(fā)展 , 電信業(yè)務(wù)收入構(gòu)成 ?