【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 況的監(jiān)管、運(yùn)行評(píng)價(jià)及持續(xù)改進(jìn)能力； 外部平臺(tái) ? 行業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)與平臺(tái)：如中油網(wǎng)探討石油科技 , 安全知識(shí) , 能源供應(yīng)的廣泛?jiǎn)栴}； ? 行業(yè)與專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的報(bào)告與調(diào)研或其他溝通平臺(tái)（如年會(huì)）； 內(nèi)部平臺(tái) ? 企業(yè)主要業(yè)務(wù)流程，如產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)策略制定、銷(xiāo)售、采購(gòu)、售后服務(wù)、金融衍生品業(yè)務(wù)等； ? 企業(yè)重大安全環(huán)保事件案例； ? 對(duì)現(xiàn)有流程制度的監(jiān)管機(jī)制與報(bào)告； ? 企業(yè)信息系統(tǒng)的管理與監(jiān)控等 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)內(nèi)部流程和系統(tǒng)、人為或外部因素而給企業(yè)造成的經(jīng)濟(jì)損失。包括企業(yè)產(chǎn)品與營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程與信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀與能力等 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)案例 ? 巴林銀行在 90年代前是英國(guó)最大的銀行之一，有超過(guò) 200年的歷史。 ? 19921994年期間，由于缺乏足夠的職責(zé)劃分以及上級(jí)對(duì)下級(jí)從事業(yè)務(wù)的監(jiān)控機(jī)制，巴林銀行新加坡分行總經(jīng)理里森 (Nick Leeson)在從事日本大阪及新加坡交易所之間的日經(jīng)指數(shù)期貨套期對(duì)沖和債券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)中，累計(jì)虧損超過(guò) 10億美元。 ? 巴林銀行因此于 1995年 2月破產(chǎn)。 英國(guó)巴林銀行 法律風(fēng)險(xiǎn)需收集的初始信息 法律風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道 ? 國(guó)內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境； ? 影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策； ? 員工道德操守的遵從性； ? 本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同； ? 本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況； ? 企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況 外部平臺(tái) ? 政府、專(zhuān)業(yè)與行業(yè)網(wǎng)站與溝通平臺(tái)； ? 專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的調(diào)研與分析報(bào)告； ? 法律糾紛事件案例； 內(nèi)部平臺(tái) 企業(yè)法律部或外聘法律專(zhuān)家 ? 企業(yè)合同條款法律審批流程； ? 企業(yè)法律糾紛事件； ? 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理流程； ? 員工道德行為準(zhǔn)則的制度、發(fā)布、培訓(xùn)及監(jiān)督機(jī)制 法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)因違反法律、法規(guī)或規(guī)定，或侵害其他利益相關(guān)者的權(quán)益，而導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。包括國(guó)內(nèi)外政治法律環(huán)境與政策。員工道德操守、重大協(xié)議與合同的遵守與履行、 法律糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán) 法律風(fēng)險(xiǎn)案例 ? 2023年 1月，殼牌公司宣布其披露的油氣儲(chǔ)量信息有誤，受到美國(guó)證券交易委員會(huì)及英國(guó)金融服務(wù)局的調(diào)查。 ? 2023年 7月，向證交會(huì)及金融服務(wù)局交納罰款達(dá) 1億 5千萬(wàn)美元。公司董事長(zhǎng)及一名高管辭職。 ? 報(bào)告指出，殼牌公司每 20名雇員中，就有 1名律師；雪佛龍每 13名雇員中，就有 1名律師。法律相關(guān)費(fèi)用也遠(yuǎn)高于中國(guó)企業(yè) ? 石油天然氣企業(yè)面臨非常高的法律風(fēng)險(xiǎn)，涉及資本密集性、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)性、自然資源勘探開(kāi)采高風(fēng)險(xiǎn)性、能源問(wèn)題政治敏感性、環(huán)保要求等諸多因素。 殼牌石油公司 示例 第 2步 明確信息收集的標(biāo)準(zhǔn) ? 由于信息的多樣性及涉及部門(mén)與單位的廣泛性，應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范流程與標(biāo)準(zhǔn)模板，便于對(duì)信息進(jìn)行系統(tǒng)篩選、提煉、對(duì)比、分類(lèi)和組合。 ? 制訂信息收集的標(biāo)準(zhǔn)，可以通過(guò)內(nèi)部討論、外部溝通等方式獲取信息收集標(biāo)準(zhǔn)。 點(diǎn)擊查看信息收集標(biāo)準(zhǔn) 第 3步明確職責(zé)與分工 問(wèn)題：哪些相關(guān)人員應(yīng)該負(fù)責(zé)收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息？ —— 職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單位對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)信息有比較清楚的了解。而通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)初始信息的收集過(guò)程，又可以提高他們的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 問(wèn)題： 由誰(shuí)負(fù)責(zé)對(duì)初始信息進(jìn)行必要的篩選、提煉、對(duì)比、分類(lèi)、組合 ？ —— 可以考慮由專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)信息進(jìn)行統(tǒng)一的篩選、提煉、對(duì)比、分類(lèi)、組合工作，以便開(kāi)展下一步的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作 ?以戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)為例 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)信息 建議負(fù)責(zé)部門(mén) 國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、本行業(yè)狀況、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策 規(guī)劃發(fā)展部，企業(yè)監(jiān)管部 科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容 生產(chǎn)技術(shù)，研發(fā)部 市場(chǎng)對(duì)本企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的需求 市場(chǎng)部，客戶(hù)服務(wù)部 與企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來(lái)尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性 規(guī)劃發(fā)展部，企業(yè)管理部，對(duì)外合作部 本企業(yè)主要客戶(hù)、供應(yīng)商及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有關(guān)情況 市場(chǎng)部 , 采購(gòu)部，客戶(hù)服務(wù)部 與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，本企業(yè)實(shí)力與差距 市場(chǎng)部，客戶(hù)服務(wù)部 本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計(jì)劃、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計(jì)劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù) 財(cái)務(wù)部，規(guī)劃發(fā)展部，資本運(yùn)營(yíng)部 本企業(yè)對(duì)外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié) 資本運(yùn)營(yíng)部 點(diǎn)擊查看初始信息分工表 第 4步 明確時(shí)間安排 ? 根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的周期，可以作為年度業(yè)務(wù)計(jì)劃或預(yù)算的一個(gè)重要組成部分，也可以和風(fēng)險(xiǎn)與控制自我評(píng)估周期相配合（年度或半年度）。 ? 信息收集應(yīng)該是一個(gè)廣泛、持續(xù)的過(guò)程，因此可以考慮融入到日常的工作當(dāng)中，保證信息收集的及時(shí)性，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。 點(diǎn)擊查看信息收集進(jìn)度表 續(xù) ? 成立組織 ? 對(duì)流程現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，確保現(xiàn)有文件是有效的 （ 1個(gè)月） 階段成果：文件清單 ? 基于流程收集風(fēng)險(xiǎn)初始信息（包括行業(yè)標(biāo)桿研究等） （ 2個(gè)月） 階段成果：初步風(fēng)險(xiǎn)清單 ? 確定風(fēng)險(xiǎn)偏好，進(jìn)行風(fēng)