基金管理公司基本業(yè)務(wù)及創(chuàng)新和發(fā)展概論(編輯修改稿)
2025-02-07 15:02 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 n 客戶服務(wù)內(nèi)容：216。 對(duì)賬單、信息資料、定投、轉(zhuǎn)換、紅利再投資、問題解答、投訴處理n 高端客戶可以獲得一對(duì)一個(gè)性化的服務(wù)：216。 提供解決方案、全流程溝通等32二、基金公司的主要業(yè)務(wù) 營(yíng)銷：投資者教育 – “1元基金 ” 便宜嗎？ （舉例）老基金分拆全新發(fā)行大比例分紅凈值歸一33二、基金公司的主要業(yè)務(wù) 營(yíng)銷：投資者教育 – “1元基金 ”的真實(shí)影響n 基金公司對(duì)新基金重視？（基金公司不可能厚此薄彼）n 新基金在股市波動(dòng)時(shí)有好處？（短期波動(dòng)很難預(yù)測(cè)）n 新基金費(fèi)用低？（老基金的網(wǎng)上交易費(fèi)用更低）n 分紅對(duì)投資者有稅收好處？（對(duì)機(jī)構(gòu)投資者有利，對(duì)個(gè)人投資者無影響）n 大比例分紅、拆分的負(fù)面影響？（牛市里短期業(yè)績(jī)一般都會(huì)不如其他基金，采取大比例分紅方式的，為了分紅，基金換手率提高，費(fèi)用增加）34二、基金公司的主要業(yè)務(wù) 營(yíng)銷：機(jī)構(gòu)營(yíng)銷 量身定做的解決方案n 更為豐富的產(chǎn)品n 定向推廣與營(yíng)銷n 更符合機(jī)構(gòu)客戶要求的投資管理流程n 機(jī)構(gòu)投資與公募基金投資相分離n 針對(duì)性的客戶服務(wù)35二、基金公司的主要業(yè)務(wù) 后臺(tái)：會(huì)計(jì)核算n 完成基金的日常會(huì)計(jì)核算及估值n 負(fù)責(zé)基金現(xiàn)金頭寸的管理n 提供基金資產(chǎn)情況和投資運(yùn)作情況的報(bào)告n 完成基金的各項(xiàng)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)報(bào)告，協(xié)助內(nèi)、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)或部門完成審計(jì)工作n 協(xié)助進(jìn)行基金投資運(yùn)作事后合規(guī)性的監(jiān)督36二、基金公司的主要業(yè)務(wù) 后臺(tái)：份額登記n 建立基金持有人賬冊(cè)，保管各項(xiàng)資料；n 負(fù)責(zé)對(duì)基金認(rèn)購、申購、贖回、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、資料變更和轉(zhuǎn)換等相關(guān)數(shù)據(jù)的接收并進(jìn)行清算處理，記錄投資人的基金份額變動(dòng)情況；n 辦理基金分紅的相關(guān)事務(wù)，包括分紅的時(shí)間安排、現(xiàn)金紅利的發(fā)放、紅利的再投資等，并編制基金分紅報(bào)告書。37二、基金公司的主要業(yè)務(wù) 后臺(tái)：其他n 資金管理n 各類統(tǒng)計(jì)報(bào)告的制作與分發(fā)n 信息披露二、基金公司的主要業(yè)務(wù) 合規(guī)與內(nèi)控 – 內(nèi)控體系后臺(tái)操作部門法律監(jiān)察部投資決策委員會(huì)投資總監(jiān)基金經(jīng)理研究員中央交易室風(fēng)險(xiǎn)管理部風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)稽核部總經(jīng)理 前 臺(tái) 董事會(huì) 薪酬委員會(huì)督察長(zhǎng)核對(duì) 稽核監(jiān)督審計(jì)委員會(huì)資格審查委員會(huì)市場(chǎng)部門3839二、基金公司的主要業(yè)務(wù) 合規(guī)與內(nèi)控 – 法律監(jiān)察n 內(nèi)部法律咨詢： 與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的法規(guī) 626個(gè)，其中超過 90%的內(nèi)容與公司日常業(yè)務(wù)直接相關(guān)。基金經(jīng)理在研究的基礎(chǔ)上，在確定的權(quán)限范圍內(nèi)，下達(dá)投資指令投資指令中央交易室人工判斷，執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)反饋，或及時(shí)向投資總監(jiān)報(bào)告不能通過執(zhí)行不能通過交易系統(tǒng)自動(dòng)判斷，投資指令是否符合投資限制 合規(guī)與內(nèi)控 – 風(fēng)險(xiǎn)控制 事前控制二、基金公司的主要業(yè)務(wù)40中央交易室基金經(jīng)理 監(jiān)控 投資組合投資總監(jiān)監(jiān)控監(jiān)控二、基金公司的主要業(yè)務(wù) 合規(guī)與內(nèi)控 – 風(fēng)險(xiǎn)控制 事中控制41風(fēng)險(xiǎn)管理部監(jiān)控中央交易室 基金經(jīng)理 監(jiān)控 組合的投資交易情況投資總監(jiān)監(jiān)控監(jiān)控法律監(jiān)察部 數(shù)量分析小組監(jiān)控二、基金公司的主要業(yè)務(wù) 合規(guī)與內(nèi)控 – 風(fēng)險(xiǎn)控制 事后控制4243二、基金公司的主要業(yè)務(wù) 合規(guī)與內(nèi)控 – 稽核n 定期檢查和評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度的完備性、有效性、合理性，監(jiān)督公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況并提出相應(yīng)的修改意見。n 中國(guó)證監(jiān)會(huì)制訂了行業(yè)指引44二、基金公司的主要業(yè)務(wù) 合規(guī)與內(nèi)控 – 反洗錢專項(xiàng)業(yè)務(wù)n 反洗錢工作的主要內(nèi)容216。 客戶身份識(shí)別
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