第五看iso19011審核知識(shí)(編輯修改稿)
2025-02-05 16:26 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 檢驗(yàn) 入庫 交付 服務(wù) 自 上 而 下 自 下 而 上 33 審核路線 （ 3） 某個(gè)活動(dòng)的審核路線 制定演習(xí)計(jì)劃 批準(zhǔn) 組織實(shí)施 效果評價(jià)、記錄 自 上 而 下 自 下 而 上 34 審核前溝通 ?提前通知受審核部門 ?審核組內(nèi)部會(huì)議（必要時(shí)） a）審核準(zhǔn)備情況 b）討論疑難問題 c）提出注意事項(xiàng) 35 第三章 審核的實(shí)施 ?首次會(huì)議 ?現(xiàn)場審核 ?不合格 /不符合報(bào)告 ?審核組會(huì)議 ?末次會(huì)議 36 首次會(huì)議 ? 在許多情況下，例如小型組織中的內(nèi)部審核，首次會(huì)議可簡單地包括對即將實(shí)施的審核的溝通和對審核性質(zhì)的解釋。 ? 對于其他審核情況，會(huì)議應(yīng)當(dāng)是正式的，并保存出席人員的記錄。會(huì)議應(yīng)當(dāng)由審核組長主持。 37 適當(dāng)時(shí)，首次會(huì)議應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： ? a）介紹與會(huì)者，包括概述其職責(zé)； ? b）確認(rèn)審核目的，范圍和準(zhǔn)則； ? c）與受審核方確認(rèn)審核日程以及相關(guān)的其他安排，例如：末次會(huì)議的日期和時(shí)間，審核組和受審核方管理層之間的中間會(huì)議以及任何新的變動(dòng)。 ? d）實(shí)施審核所用的方法和程序，包括告知受審核方審核證據(jù)只是基于可獲得的信息樣本，因此，在審核中存在不確定因素。 ? e）確認(rèn)審核組和受審核方之間的正式溝通渠道； ? f）確認(rèn)審核所使用的語言； ? g）確認(rèn)在審核中將及時(shí)向受審核方通報(bào)審核進(jìn)展情況； ? h）確認(rèn)已具備審核組所需的資源和設(shè)施； ? i）確認(rèn)有關(guān)保密事宜； ? j）確認(rèn)審核組工作時(shí)的安全事項(xiàng)、應(yīng)急和安全程序； ? k）確認(rèn)向?qū)У陌才?、作用和身份? ? l）報(bào)告的方法，包括不符合的分級； ? m）有關(guān)審核可能被終止的條件的信息； ? n）對于審核的實(shí)施或結(jié)論的申訴系統(tǒng)的信息。 38 審核過程的控制 ?執(zhí)行計(jì)劃 ?保持進(jìn)度 ?協(xié)調(diào)氣氛 ?保持客觀 ?審定結(jié)果 39 審核路線的展開 記錄 實(shí)施 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 部門職責(zé) 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 實(shí)施 記錄 記錄 40 信息源 ? 所選擇的信息源可以根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜程度而不同，可包括： ? a）與員工及其他人員的面談； ? b）對活動(dòng)、周圍工作環(huán)境和條件的觀察； ? c）文件，例如：方針、目標(biāo)、計(jì)劃、程序、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)書、執(zhí)照和許可證、規(guī)范、圖樣、合同和訂單； ? d）記錄，例如：檢驗(yàn)記錄、會(huì)議紀(jì)要、審核報(bào)告、方案監(jiān)視的記錄和測量結(jié)果； ? e）數(shù)據(jù)的匯總、分析和績效指標(biāo)； ? f）受審核方抽樣方案的信息，抽樣和測量過程控制程序的信息； ? g) 其他方面的報(bào)告，例如：顧客反饋、來自外部和供方等級的相關(guān)信息； ? h）計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站。 41 審核的面談 ?選擇合適的面談對象 ? 被審核區(qū)域 /部門的負(fù)責(zé)人 ? 直接責(zé)任人 /操作者 ?提問策略 ? 提出恰當(dāng)?shù)膯栴} ? 正確的提問方式 42 提問與聆聽 (1) 提出恰當(dāng)?shù)膯栴} WHAT WHY WHERE WHEN WHO HOW 43
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