金融學(xué)第11章：基金市場(編輯修改稿)
2025-01-23 09:42 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 、 債券型基金 、 貨幣市場基金 、指數(shù)型基金 投資基金類型 18 按照基金地域劃分： 國內(nèi)基金 、 國際基金 、 離岸基金 、 海外基金 幾種特殊的基金： 對沖基金 、 交易型開放指數(shù)基金 (ETF)、 上市型開放基金 (LOFs) 投資基金類型 19 第 11章 投資基金市場 投資基金概述 投資基金運作 投資基金評價 20 投資基金一般由 發(fā)起人 設(shè)立 ， 通過發(fā)行證券募集資金 。 基金的 投資人 不參與基金的管理和操作 ， 只定期取得投資收益 。 基金 管理人 根據(jù)投資人的委托進行投資運作 ，收取管理費收入 。 基金 托管人 負責(zé)代為管理資金 ， 保證資金安全 。 投資基金發(fā)行 21 基金發(fā)起人條件： 主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司 、 信托投資公司和基金管理公司；每個發(fā)起人的實收資本不少于 3億元；主要發(fā)起人要有 3年以上從事證券投資 、 連續(xù)盈利的記錄 ， 但是基金管理公司除外 。 首次認(rèn)購及存續(xù)期持有比例由主管機關(guān)規(guī)定 。 每周公布一次基金凈值 。 投資基金發(fā)行 22 基金管理人條件： 必須具有一定數(shù)額的資本金 ， 如 《 證券投資基金法 》規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于 1億元人民幣 ， 且必須為實繳貨幣資本；與托管人在行政 、 財務(wù)和管理人員方面相互獨立；有完整的組織結(jié)構(gòu)；有明確可行的基金管理計劃；有足夠的 、 合格的專業(yè)人才；具有完備的風(fēng)險控制制度和內(nèi)部管理制度 。 投資基金發(fā)行 23 基金托管人條件： 凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定；設(shè)有專門的基金托管部門；取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)；有安全保管基金財產(chǎn)的條件；有安全高效的清算 、 交割系統(tǒng)；有符合要求的營業(yè)場所 、 安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度 。 中國工商銀行 、 中國建設(shè)銀行 、 中國銀行 、 中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行 （ 現(xiàn)在符合條件共 5家 ） 。 投資基金發(fā)行 24 基金管理公司設(shè)立： 注冊制：在基金申請注冊的過程中 ， 基金主管部門不對基金發(fā)起人的申請及基金本身做出價值判斷 ， 只審查基金發(fā)行申請人是否嚴(yán)格履行了相關(guān)的信息披露義務(wù) ， 其對基金發(fā)行公開材料的審查只是形式審查 ， 不涉及任何發(fā)行實質(zhì)條件的審查 。 只要基金發(fā)行人及時 、 完整 、 真實 、 準(zhǔn)確地披露了相關(guān)信息 ， 不得以申請人財務(wù)狀況未達到一定的標(biāo)準(zhǔn)拒絕其發(fā)行 。 美
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