【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 報(bào)股東大會(huì)審議，審議通過后由提名委員會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行《董事履行職責(zé)管理制度》 ?同時(shí)，提名委員會(huì)負(fù)責(zé)審議子公司的《董事履行職責(zé)管理制度》方案 ?注：制定《董事履行職責(zé)管理制度》參照《公司法》、《公司章程》相關(guān)規(guī)定 董事相關(guān)職責(zé)義務(wù)權(quán)力及議事管理等 董事相關(guān)職責(zé)義務(wù)權(quán)力及議事管理等 董事會(huì)按照《公司法》、《公司章程》要求，制定《董事會(huì)會(huì)議管理制度》并上報(bào)股東大會(huì)審議批準(zhǔn) xx董事會(huì)會(huì)議管理制度 會(huì)議原則 （ 1）一般由董事長(zhǎng)發(fā)起和主持；（ 2）要營(yíng)造民主、客觀、公正議事氣氛；（ 3）議事表決采取一人一票制；（ 4）在議事時(shí)，本著一事一議方式；（ 5）每次議題要明確而且要有結(jié)果 會(huì)議次數(shù) 全年董事會(huì)至少召開 6—8次。董事總體服務(wù)時(shí)間不少于 2周 會(huì)議議程安排 議程內(nèi)容 經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)安排、人事變動(dòng)、紅利分配、經(jīng)營(yíng)績(jī)效評(píng)估、經(jīng)營(yíng)者繼任計(jì)劃等 具體議程安排 每年的 1－ 2月份董事會(huì)召開公司整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略發(fā)展計(jì)劃會(huì)議（包括經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略規(guī)劃計(jì)劃制定或調(diào) 整、重大投資計(jì)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算計(jì)劃等）、重大人事變動(dòng)等 每年 11—12月份，董事會(huì)召開公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃完成情況的總結(jié)會(huì)議 每年 3—4月份，董事會(huì)召開紅利分配、經(jīng)營(yíng)績(jī)效評(píng)估會(huì)議 每年 6—7月份，年度中期計(jì)劃完成情況總結(jié)會(huì)議，調(diào)整和修正年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃目標(biāo)和實(shí)施措施等 其他月份討論研究由專業(yè)委員會(huì)提出的專項(xiàng)議案 會(huì)議準(zhǔn)備 由董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織，董事會(huì)秘書具體負(fù)責(zé)會(huì)議的前期資料準(zhǔn)備、會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議時(shí)間、會(huì)議通知發(fā)放等相關(guān)事項(xiàng) 會(huì)議資料發(fā)放 董事會(huì)會(huì)議資料發(fā)放必于提前 5—10天發(fā)放到與會(huì)人員手中，給與會(huì)人員充分的思考時(shí)間 會(huì)議對(duì)董事要求 參加會(huì)議的董事必須針對(duì)各類議項(xiàng)提出自己的意見和建議，而且作為考核董事的重要內(nèi)容。對(duì)不能參加會(huì)議的董事，按照《公司法》、《公司章程》要求進(jìn)行委托相關(guān)人員進(jìn)行出席。 會(huì)議會(huì)議制度 董事會(huì)由董事長(zhǎng)主持（董事長(zhǎng)缺席由副董事長(zhǎng)主持或由董事長(zhǎng)委托的其他董事主持），會(huì)議主持人不是主題發(fā)言者，僅概要介紹會(huì)議召開的目的和會(huì)議的議題內(nèi)容（大概占用 1/5—1/4時(shí)間），更多的時(shí)間讓議題發(fā)言人做介紹并留出充分的時(shí)間針對(duì)議題進(jìn)行討論（大概占用 1/3—1/2時(shí)間），最后主持人（董事長(zhǎng)）主持與會(huì)人員對(duì)議題進(jìn)行表決。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)會(huì)議記錄。對(duì)重大議題需要獨(dú)立董事進(jìn)行簽字方可有效。 附錄： 國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織對(duì)董事會(huì)會(huì)議召開次數(shù)分為四類 高強(qiáng)度 較高強(qiáng)度 一般強(qiáng)度 低強(qiáng)度 會(huì)議召開次數(shù) 12次以上 8—11次 4—7次 4次以下 發(fā)達(dá)國(guó)家董事會(huì)會(huì)議管理制度 美國(guó) 日本 德國(guó) 中國(guó) 會(huì)議次數(shù) 7－ 8次 8－ 11次 3－ 4次 4－ 7次 會(huì)議時(shí)間 每次不足 1天 2小時(shí) 3小時(shí) 1天 會(huì)議資料發(fā)放 大部分在會(huì)上發(fā)放 董事每年服務(wù)時(shí)間 不足 2周 —— 75—160小時(shí) 會(huì)議議程 經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)安排、人事變動(dòng)、紅利分配、經(jīng)營(yíng)績(jī)效評(píng)估、經(jīng)營(yíng)者繼任計(jì)劃等 議事日程 董事長(zhǎng)或最高經(jīng)營(yíng)者確定董事會(huì)會(huì)議日程，每個(gè)董事均可要求增加議題內(nèi)容 60%%%%0%10%20%30%40%50%60%47次 8 －1 1 次 4 次以下 1 2 次以上中國(guó)上市公司董事會(huì)年度會(huì)議頻次 專業(yè)委員會(huì)管理制度 子公司專業(yè)委員會(huì)管理制度 專業(yè)委員會(huì)議事原則 （ 1）一般由專業(yè)委員會(huì)主席發(fā)起和主持；（ 2）突出研究課題的專業(yè)化；（ 3）議事的民主、客觀、公正性；（ 4）充分發(fā)揮專業(yè)委員會(huì)的的專業(yè)特長(zhǎng)（ 5）每個(gè)專業(yè)課題要明確而且要有結(jié)果 主要職責(zé) （ 1）承擔(dān)董事會(huì)委托的專題研究；（ 2）負(fù)責(zé)董事會(huì)委托的專業(yè)化管理內(nèi)容；（ 3）接受董事會(huì)臨時(shí)委托的專業(yè)化研究?jī)?nèi)容 專項(xiàng)課題研究 責(zé)任人 專業(yè)委員會(huì)主席 專題研究?jī)?nèi)容 （ 1）董事會(huì)委托的專題研究?jī)?nèi)容（董事會(huì)成員審計(jì)和績(jī)效考核和薪酬方案設(shè)計(jì)；公司戰(zhàn)略研究、項(xiàng)目投資可行性論證分析；財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告初步審核等）；（ 2）董事會(huì)授權(quán)的專業(yè)管理內(nèi)容；（ 3）對(duì)董事會(huì)提供專業(yè)管理建議和相關(guān)政策的實(shí)施方案等 專題研究授權(quán)程序 （ 1）由董事會(huì)授權(quán)專業(yè)委員會(huì)進(jìn)行專項(xiàng)研究；（ 2）專業(yè)委員會(huì)主席全面負(fù)責(zé)專項(xiàng)課題研究并對(duì)其研究成果負(fù)責(zé)；（ 3）專業(yè)委員會(huì)主席負(fù)責(zé)組織專項(xiàng)課題研究，并定期向董事會(huì)進(jìn)行述職 信息反饋 由專業(yè)委員會(huì)主席定期向董事會(huì) /董事長(zhǎng)進(jìn)行述職專業(yè)委員會(huì)的工作成果，有關(guān)研究成果由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)存檔；董事會(huì) /董事長(zhǎng)應(yīng)對(duì)專業(yè)委員會(huì)的工作過程進(jìn)行定期監(jiān)控 會(huì)議議程 會(huì)議次數(shù) 全年專業(yè)委員會(huì)會(huì)議次數(shù)至少召開 3—5次，也可根據(jù)具體情況而酌情增加或減少。 議事內(nèi)容 專題研究計(jì)劃制定、審議；研究成果的內(nèi)部審定；專業(yè)管理績(jī)效評(píng)估等 議事安排 每年的 1－ 2月份專業(yè)委員會(huì)召開公司年度計(jì)劃會(huì)議；每年 11—12月份，專業(yè)委員會(huì)召開年度工作總結(jié)會(huì)議；其他時(shí)間主要召開專題研究或?qū)ｍ?xiàng)管理內(nèi)容協(xié)調(diào)會(huì)議。 會(huì)議會(huì)議制度 會(huì)議由專業(yè)委員會(huì)主席主持，會(huì)議主持人不是主題發(fā)言者，僅概要介紹會(huì)議召開的目的和會(huì)議的議題內(nèi)容（大概占用 1/5—1/4時(shí)間），更多的時(shí)間讓議題發(fā)言人做介紹并留出充分的時(shí)間針對(duì)議題進(jìn)行討論（大概占用 1/3—1/2時(shí)間），最后主持人主持與會(huì)人員對(duì)議題進(jìn)行表決。 績(jī)效評(píng)估 由 xx公司董事會(huì)提名委員會(huì)定期對(duì)專業(yè)委員會(huì)進(jìn)行績(jī)效考評(píng) 董事會(huì)成員定期履行述職報(bào)告制度 被述職人 董事長(zhǎng)述職報(bào)告 董事會(huì)述職報(bào)告 股東 /外部董事述職報(bào)告 獨(dú)立董事述職報(bào)告 專業(yè)委員會(huì)述職報(bào)告 述職對(duì)象 集團(tuán)公司董事會(huì) /集團(tuán)公司董事長(zhǎng) 董事會(huì) /董事長(zhǎng) 述職頻次 每半年一次 一般每半年一次?？砂磳ｎ}事項(xiàng)進(jìn)行述職 一般每半年一次?？砂磳ｎ}事項(xiàng)進(jìn)行述職 主要按專題事項(xiàng)或?qū)ｎ}研究進(jìn)行述職 述職內(nèi)容 ?主要是集團(tuán)公司對(duì) xx的考核指標(biāo)完成情況 ?xx公司戰(zhàn)略目標(biāo)或戰(zhàn)略實(shí)施方案完成情況 ?xx重大投資項(xiàng)目完成情況 董事會(huì)賦予的職責(zé)、委托的業(yè)務(wù)專項(xiàng)研究、董事會(huì)議事業(yè)績(jī)自我評(píng)估等 各專業(yè)委員會(huì)主席向董事會(huì)述職（ 1）承擔(dān)專職業(yè)務(wù)管理績(jī)效（ 2）專項(xiàng)研究成果（ 3）公司經(jīng)營(yíng)的建議和意見 述職形式 主要以書面形式 述職質(zhì)量評(píng)估 集團(tuán)公司定期對(duì) xx董事會(huì)進(jìn)行考核，同時(shí) xx提名委員會(huì)定期對(duì)董事會(huì)成員述職執(zhí)行情況進(jìn)行考評(píng) 董事會(huì)信息披露 內(nèi)容 信息披露 目的 有利于保護(hù)廣大投資者利益；有利于保護(hù)債權(quán)人利益；降低公司治理代理成本；有助于控制權(quán)市場(chǎng)發(fā)展 原則 遵循 “公平、公正、公開 ”的原則；遵循信息披露成本最小化原則 對(duì)象 ?相關(guān)利益者（股東、員工、債權(quán)人、供應(yīng)商等）；集團(tuán)母公司；社會(huì)投資者或潛在投資者 內(nèi)容 （ 1）公司概況；（ 2）公司目標(biāo) ；（ 3）公司經(jīng)營(yíng)狀況；（ 4）股權(quán)結(jié)構(gòu)及變動(dòng)情況；（ 5）高管人員情況及薪酬；（ 6）與相關(guān)利益者的重大問題；（ 7）財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果；（ 8）可預(yù)見的重大風(fēng)險(xiǎn) 渠道 （ 1）公司備置供相關(guān)利益者授權(quán)查閱內(nèi)部網(wǎng)站；（ 2）內(nèi)部通訊或刊物；（ 3）書面通報(bào) 方式 主要根據(jù)具體情況采取定期或不定期對(duì)外發(fā)布 發(fā)布時(shí)間 信息披露分為年度、半年、季度或臨時(shí)性等幾種形式，也可根據(jù)集團(tuán)統(tǒng)一要求而酌情考慮 程序 （ 1）在集團(tuán)公司統(tǒng)一要求下，定期或不定期向信息使用者提供相關(guān)報(bào)告（要經(jīng)過審批程序）；（ 2）所有對(duì)外發(fā)布信息要經(jīng)過審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)或社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)后方可對(duì)外公布；（ 3）信息披露人要按公司要求的信息披露渠道對(duì)外發(fā)布相關(guān)信息；（ 4）信息披露人負(fù)責(zé)組織對(duì)相關(guān)利益者提出的問題進(jìn)行解答；（ 5）將信息披露出現(xiàn)的問題由信息披露人負(fù)責(zé)以書面形式上報(bào)董事會(huì) 責(zé)任人 由董事會(huì)秘書全面負(fù)責(zé)董事會(huì)信息披露相關(guān)事宜 規(guī)范監(jiān)事會(huì)組織制度 ,xx首先要設(shè)計(jì)合理的監(jiān)事會(huì)組織結(jié)構(gòu) 公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)概論 xx公司 治理結(jié)構(gòu) xx子公司 治理結(jié)構(gòu) 公司治理結(jié)構(gòu) xx母子公司治理結(jié)構(gòu) 董事會(huì) 組織制度 監(jiān)事會(huì) 組織制度 經(jīng)理層 組織制度 董事會(huì) 組織制度 監(jiān)事會(huì) 組織制度 經(jīng)理層 組織制度 ？ 監(jiān)事會(huì) 組織結(jié)構(gòu) 監(jiān)事會(huì) 管理制度 監(jiān)事會(huì)按照《公司法》、《公司章程》要求，建立規(guī)范的監(jiān)事會(huì)管理制度 監(jiān)事會(huì) 權(quán)力 /義務(wù) 監(jiān)事會(huì) 功能 監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事會(huì) 職責(zé) 監(jiān)事會(huì) 管理結(jié)構(gòu) ?有效保護(hù)小股東和員工權(quán)益 監(jiān)事會(huì)權(quán)力和義務(wù) （ 1）監(jiān)事有權(quán)檢查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核會(huì)計(jì)帳冊(cè)和文件，有權(quán)要求董事或總經(jīng)理提供有關(guān)情況報(bào)告 （ 2）有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議 （ 3）監(jiān)事不得利用其在公司的地位和職權(quán)謀取私利，不得利用職權(quán)接受賄賂或非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn) （ 4）不得泄漏公司秘密，不得從事與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)密切相關(guān)的營(yíng)業(yè)活動(dòng) （ 5）任職期間不履行監(jiān)事義務(wù)或連續(xù)二次不親自參加監(jiān)事會(huì)議，按《公司章程》有關(guān)程序解除其監(jiān)事資格 （ 6）監(jiān)事應(yīng)向公司申報(bào)所持有的公司股份，并在任職期間不得轉(zhuǎn)讓 （ 7）監(jiān)事任職期間提前辭職，應(yīng)向監(jiān)事會(huì)提交書面辭職報(bào)告 ?審查公司財(cái)務(wù) ?對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督 ?當(dāng)董事、經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、經(jīng)理予以糾正 ?提議召開臨時(shí)股東大會(huì) ?可以列席董事會(huì)會(huì)議 ?監(jiān)事會(huì)規(guī)模 ?監(jiān)事會(huì)成員構(gòu)成 同時(shí)，根據(jù)監(jiān)事會(huì)管理結(jié)構(gòu)要求，對(duì) xx現(xiàn)有監(jiān)事會(huì)規(guī)模、監(jiān)事會(huì)成員進(jìn)行改造 監(jiān)事會(huì) 規(guī)模 ?監(jiān)事會(huì)成員： 監(jiān)事會(huì)成員一般為 3—5人，其中 1名為監(jiān)事會(huì)主席。 監(jiān)事會(huì) 選任程序 ?監(jiān)事會(huì)成員素質(zhì)要求： 監(jiān)事會(huì)成員至少為本科以上學(xué)歷。 ?監(jiān)事會(huì)成員專業(yè)化要求： 監(jiān)事會(huì)成員專業(yè)化結(jié)構(gòu)要合理，具備管理、投資、財(cái)務(wù)、法律等專業(yè)知識(shí)。 ?監(jiān)事會(huì)成員選任程序： （ 1）監(jiān)事選任程序 監(jiān)事人選由各股東擬訂人選名單（各股東上報(bào)人選名單人數(shù)為確定人數(shù)的 2—3倍），將整理后的擬訂監(jiān)事名單相關(guān)資料上報(bào)股東大會(huì)審議，最后確定監(jiān)事會(huì)人選 （ 2）監(jiān)事會(huì)主席選任程序 監(jiān)事會(huì)主席選任首先由監(jiān)事會(huì)成員經(jīng)過內(nèi)部無記名投票選舉產(chǎn)生（投票數(shù)量要超過半數(shù)以上），再上報(bào)股東大會(huì)進(jìn)行審議，審議確定后即可。審議未通過，監(jiān)事會(huì)再重新選舉 ?監(jiān)事會(huì)成員任職資格和權(quán)力： 詳見《公司法》和《公司章程》 監(jiān)事會(huì)組織結(jié)構(gòu) 監(jiān)事會(huì)主席 成員Ⅰ 成員Ⅱ 成員Ⅲ 成員Ⅳ ?監(jiān)事會(huì)設(shè)立 1名秘書，可由監(jiān)事會(huì)成員兼任 ?為保持監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職能的充分發(fā)揮，監(jiān)事會(huì)成員中管理、財(cái)務(wù)專業(yè)人士占的比例應(yīng)大一些 建議 附錄： xx現(xiàn)有監(jiān)事會(huì)成員結(jié)構(gòu) 序號(hào) 姓名 監(jiān)事會(huì)職務(wù) 在職單位 在職單位職務(wù) 年齡 學(xué)歷 專業(yè) 1 張平 主席 集團(tuán)公司 審計(jì)部主任 43 大學(xué) 機(jī)械 2 宋西俠 監(jiān)事 技貿(mào)公司 總經(jīng)理 50 碩士 經(jīng)濟(jì)管理 3 宋明貴 監(jiān)事 xx二郎壩公司 總經(jīng)理 50 大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理 4 武成烈 監(jiān)事 水電中心 總經(jīng)理 50 大學(xué) 水電工程 5 種寶倉 監(jiān)事 集團(tuán)公司 資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部主任 41 碩士 工商管理 xx如何規(guī)范監(jiān)事會(huì)管理制度？ 公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)概論 xx公司 治理結(jié)構(gòu) xx子公司 治理結(jié)構(gòu) 公司治理結(jié)構(gòu) xx母子公司治理結(jié)構(gòu) 董事會(huì) 組織制度 監(jiān)事會(huì) 組織制度 經(jīng)理層 組織制度 董事會(huì) 組織制度 監(jiān)事會(huì) 組織制度 經(jīng)理層 組織制度 ？ 監(jiān)事會(huì) 組織結(jié)構(gòu) 監(jiān)事會(huì) 管理制度 監(jiān)事會(huì)管理制度是充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職能的規(guī)范性文件 監(jiān)事會(huì)管理制度 監(jiān)事履行職責(zé)管理制度 監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職能管理制度 監(jiān)事會(huì)會(huì)議管理制度 信息披露管理制度 述職報(bào)告管理制度 監(jiān)事任職資格管理制度 監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行《監(jiān)事任職資格管理制度》 監(jiān)事任職資格管理制度 監(jiān) 事 任 職 資 格 監(jiān) 事 任 職 資 格 審 計(jì) 監(jiān) 事 任 職 期 限 監(jiān) 事 任 免 程 序 ?由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)制定《監(jiān)事會(huì)任職資格管理制度》，并上報(bào)股東大會(huì)審議，審議批準(zhǔn)后，監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格履行和執(zhí)行《監(jiān)事會(huì)任職資格管理制度》 ?同時(shí)，監(jiān)事會(huì)定期接受股東大會(huì)審計(jì) ?注：制定《監(jiān)事會(huì)任職資格管理制度》參照《公司法》、《公司章程》相關(guān)規(guī)定而制定的 監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行《監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)管理制度》 ?由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)制定《監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)管理制度》，并上報(bào)股東大會(huì)審議，審議批準(zhǔn)后，監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格履行和執(zhí)行《監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)管理制度》 ?同時(shí)，監(jiān)事會(huì)定期接受股東大會(huì)的審計(jì) ?注：制定《監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)管理制度》參