【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 35 l材料保存要求p 期貨公司應(yīng)當(dāng)將投資者依據(jù)本指引提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、對(duì)投資者的測(cè)試試卷和綜合評(píng)估表等作為開戶資料予以保存。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange l證券公司 IB營業(yè)部落實(shí)適當(dāng)性制度操作要求p中國證監(jiān)會(huì) 《 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引 》 對(duì)介紹業(yè)務(wù)做出了具體規(guī)定。p證券公司及其營業(yè)部，期貨公司在介紹業(yè)務(wù)開展過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守本指引規(guī)定，切實(shí)防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)介紹業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。 36 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange l證券公司、期貨公司聯(lián)合制定 IB業(yè)務(wù)實(shí)施辦法p證券公司、期貨公司應(yīng)按照 《 試行辦法 》 及指引等相關(guān)要求聯(lián)合制定介紹業(yè)務(wù)實(shí)施辦法，向證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案。p聯(lián)合辦法中涉及客戶服務(wù)等方面需要公示的信息，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定要求做好公示工作。 37 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange l聯(lián)合辦法的具體內(nèi)容要求p聯(lián)合辦法應(yīng)至少包括以下內(nèi)容： —— 客戶開戶管理 —— 風(fēng)險(xiǎn)控制方案 —— 合規(guī)管理 —— 信息技術(shù)管理 —— 投訴處理 —— 投資者教育 —— 專職介紹業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)方案等內(nèi)容 38 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange lIB業(yè)務(wù)專職人員配備總體要求p證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)按要求配備專職介紹業(yè)務(wù)人員。p專職介紹業(yè)務(wù)人員是指專門從事介紹業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)具備期貨從業(yè)人員資格并通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。 39 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange lIB業(yè)務(wù)專職人員具體要求p證券公司總部至少有 5名專職業(yè)務(wù)人員，證券公司營業(yè)部至少有 2名專職業(yè)務(wù)人員。p專職業(yè)務(wù)人員發(fā)生變更時(shí)，證券公司應(yīng)及時(shí)公示，在2個(gè)工作日內(nèi)將變更后所涉具體業(yè)務(wù)事項(xiàng)書面告知期貨公司。 40 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange lIB業(yè)務(wù)專職人員具體要求（續(xù)）p證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。p證券公司應(yīng)根據(jù)本公司情況對(duì)專職業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員建立系統(tǒng)、有效的持續(xù)培訓(xùn)機(jī)制，實(shí)行統(tǒng)一管理。p證券公司、期貨公司應(yīng)成立或指定專門的部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的管理和業(yè)務(wù)對(duì)接。p證券公司、期貨公司應(yīng)建立期貨投資者教育制度，加強(qiáng)投資者教育與培訓(xùn)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者理性投資。 41 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange l監(jiān)管安排 —— 職責(zé)劃分p中國證監(jiān)會(huì)及其各證監(jiān)局、中金所、保證金監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)按照 “統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管 ”的原則，發(fā)揮監(jiān)管協(xié)作機(jī)制優(yōu)勢(shì)。p證監(jiān)局、中金所分別從日常監(jiān)管和自律管理的角度，加大監(jiān)管力度及責(zé)任追究，確保投資者適當(dāng)性制度執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和尺度的一致性。p中金所和期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)制度關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行核查驗(yàn)證，確保關(guān)鍵指標(biāo)的執(zhí)行到位。p期貨業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)揭示，強(qiáng)化行業(yè)自律，切實(shí)增強(qiáng)會(huì)員公司制度執(zhí)行的自覺性。 42 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange l監(jiān)管安排 —— 處罰措施p期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會(huì)及各證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第七十條進(jìn)行行政處罰；p中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。 43 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange l監(jiān)管安排 —— 處罰措施p 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。p 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處罰措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。p 期貨公司工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處罰措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。 44 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 三、交易、結(jié)算及信息發(fā)布制度p滬深 300指數(shù)與股指期貨合約介紹p客戶開戶制度p交易、結(jié)算制度216。交易時(shí)間、交易指令216。集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)原則216。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度216。交割制度p信息發(fā)布制度216。行情種類與盤后數(shù)據(jù)216。行情發(fā)布及獲取方式 45 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange l滬深 300指數(shù)作為股指期貨標(biāo)的p滬深 300指數(shù)，于 2023年 4月 8日正式發(fā)布，是滬深交易所聯(lián)合發(fā)布的第一只跨市場(chǎng)指數(shù)。 2023年 9月中證指數(shù)公司成立后，滬深 300指數(shù)移交中證指數(shù)公司進(jìn)行管理運(yùn)行。p滬深 300指數(shù)是目前國內(nèi)證券市場(chǎng)跟蹤資產(chǎn)最多、使用廣泛度最高的指數(shù)。 46 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange l滬深 300指數(shù)抗操縱性p滬深權(quán)重相對(duì)較為分散，與其它指數(shù)相比更難操縱 —— 招商銀行權(quán)重最大，為 ％ —— 前 10大權(quán)重股累計(jì)權(quán)重為 ％? 采用自由流通量加權(quán)，有效規(guī)避了利用權(quán)重股對(duì)指數(shù)進(jìn)行杠桿操縱的可能 47 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 期貨合約名稱期貨合約名稱 合約面值合約面值銅 /手天然橡膠 /手豆粕 /手玉米 /手小麥 / 手滬深 300 /手說明：數(shù)據(jù)來源各交易所網(wǎng)站，選取 2023年 11月 25日數(shù)據(jù)。 一手滬深 300股指期貨的合約價(jià)值，相當(dāng)于銅的 4倍、天膠的 11倍、豆粕的 34倍、小麥的 57倍、玉米的 67倍。 l滬深 300指數(shù)期貨合約價(jià)值與國內(nèi)商品期貨品種比較48中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange l滬深 300指數(shù)期貨合約p 合約標(biāo)的：滬深 300指數(shù)p 合約乘數(shù)：每點(diǎn) 300元p 報(bào)價(jià)單位：指數(shù)點(diǎn)p 最小變動(dòng)價(jià)位： p 合約月份：當(dāng)月、下月及隨后兩個(gè)季月p 交易時(shí)間： 9:1511:30； 13:0015:15p 最后交易日交易時(shí)間： 9:1511:30； 13:0015:00p 每日價(jià)格最大波動(dòng)限制：上一個(gè)交易日結(jié)算價(jià)的 177。 10%p 最低交易保證金：合約價(jià)值的 12%