【文章內容簡介】 當承擔下列責任：以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；將托管人已蓋章的基金合同及其他相關協(xié)議在基金募集期限屆滿后10日內如數(shù)原件返還托管人。未能如數(shù)返還的，應向托管人書面說明原因、去向并加蓋公章。（三）基金的備案基金管理人在基金成立后20個工作日內，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。六、基金的認購、申購和贖回（一）認購、申購和贖回的場所本基金的銷售機構為直銷機構（基金管理人）及/或基金管理人委托的代理銷售機構。管理人可以根據(jù)需要增加、變更代理銷售機構。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的認購、申購和贖回。（二）認購、申購和贖回的時間基金投資者可在募集期內的工作日認購本基金。本基金自成立日起6個月內為封閉期，封閉期內不開放申購贖回；基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金。本基金開放日（以下簡稱為T日或開放日）為封閉期結束之后的下一個月最后一個工作日及之后每季度最后一個工作日?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運作需求增設臨時開放日，具體以基金管理人公告為準。（三）出資方式及認繳期限基金投資者認購、申購本基金，以現(xiàn)金繳納?；鹜顿Y者認購本基金，應在募集期內將認購資金匯入基金管理人及/或代理銷售機構指定賬戶；基金投資者通過基金管理人申購本基金的，應在T4日至T日內進行申購預約登記，并將申購資金匯入本基金募集賬戶；基金份額持有人通過基金管理人贖回本基金的，應于T9日至T5日之間填寫基金管理人提供的申請表進行贖回預約登記?；鹜顿Y者通過代理銷售機構申購、贖回本基金的，應在開放日提交申購、贖回申請，不必進行預約登記。（四）認購、申購和贖回的方式、價格及程序基金投資者認購基金時，按照面值（）為基準計算基金份額，申購則按當期開放日的基金份額凈值計算申購份額。若開放日為期間，則當期開放日為基金投資者提交申購申請的開放日。基金份額持有人贖回基金時，按照贖回當期開放日基金份額凈值計算贖回金額，同時基金管理人按先進先出的原則，按基金投資者認購、申購基金份額的先后次序進行順序贖回確認。基金認購、申購采用金額申請的方式，基金贖回采用份額申請的方式。（五）認購、申購和贖回申請的確認認購、申購和贖回申請受理完成后，不得撤銷。銷售機構受理申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表銷售機構確實收到了申請。認購、申購和贖回申請的確認以份額登記機構的確認結果為準。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人，并按《暫行辦法》第十三條的規(guī)定合并計算投資者人數(shù)?；鸸芾砣嗽谀技诘拿總€工作日可接受的人數(shù)限制內，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效認購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認購申請為無效申請。在正常情況下，份額登記機構在T+1日內對T日申購和贖回申請的有效性進行確認。若申購不成功，基金管理人應在T+2日起三十日內返還投資者已繳納的款項。基金份額持有人贖回申請確認后，基金管理人將在T＋5 日(包括T+5日)內支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本合同有關條款處理。（六）認購、申購和贖回的金額限制基金投資者首次認購、申購金額應不低于100萬元人民幣，在開放日內追加申購的，追加金額應為10萬元人民幣的整數(shù)倍。基金份額持有人贖回后持有的基金財產不得低于100萬元，低于100萬元時，基金管理人有權將該基金份額持有人所持份額做強制贖回處理。（七）認購、申購和贖回的費率認購、申購費率本基金認購費率為0%、申購費率為0%。贖回費率本基金份額持有期限低于6個月的，%，基金份額持有期在6個月及以上的贖回費率為0%。（八）認購、申購份額與贖回金額的計算方式認購份額計算認購份額=認購金額/(1+認購費率)/面值。認購費用=認購金額*認購費率/(1+認購費率)。凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)。認購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財產。申購份額計算申購份額=申購金額/(1+申購費率)/申購價格。申購費用=申購金額*申購費率/(1+申購費率)。凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)。申購價格為當期開放日的基金份額凈值。申購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財產。贖回金額計算如采用整體業(yè)績報酬計提方式，則：贖回金額=贖回份數(shù)贖回價格贖回費用。如采用單個投資者單筆業(yè)績報酬計提方式，則：贖回金額=贖回份數(shù)贖回價格贖回費用應計提業(yè)績報酬。贖回價格為當期開放日的基金份額凈值。若開放日為期間，則當期開放日為基金份額持有人提交贖回申請的開放日。贖回費用（如有）由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回金額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財產。（九）申購和贖回的預約申請方式直銷預約程序（1）基金投資者擬于開放日（T日）申購基金時，應于T4日至T日之間填寫基金管理人提供的申請表進行申購預約登記，并將申請表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的方式送達基金管理人處。預約登記成功以基金投資者已簽署基金合同并且申購資金到達本基金募集賬戶為準，或基金管理人認可的其他方式。若基金投資者未在上述要求時間內申購預約登記成功，則該基金投資者在本開放日的申購申請為無效申請。（2）基金份額持有人擬于開放日（T日）贖回基金時，應于T9日至T5日之間填寫基金管理人提供的申請表進行贖回預約登記，并將申請表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的方式送達基金管理人處。預約登記成功以基金管理人收到申請表并經基金管理人確認為準，或基金管理人認可的其他方式。若未在上述要求時間內贖回預約登記成功，則該基金份額持有人在本開放日的贖回申請為無效申請。人數(shù)達到上限時的申購預約處理本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽谏曩忣A約登記期間（T4日至T日）每個工作日可接受的人數(shù)限制內，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效申購預約登記。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的申購預約申請為無效申請。（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：（1）本基金的基金份額持有人人數(shù)達到上限200人；（2）根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（3）因基金持有的某個或某些證券進行權益分派等原因，使基金管理人認為短期內接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；（4）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金投資者的申購申請時，申購款項將退回基金投資者賬戶。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請：（1）因不可抗力導致無法受理基金投資者的申購申請的情形；（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購申請時，應當告知基金投資者。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并告知基金投資者。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項的情形；（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當告知基金份額持有人。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并以信函、電話、手機短信、電子郵件、網站公告等方式之一告知基金份額持有人。（十一）巨額贖回的認定及處理方式巨額贖回的認定單個開放日中，本基金需處理的凈贖回申請份額超過本基金上一工作日基金總份額的20%時，即認為本基金發(fā)生了巨額贖回。巨額贖回的處理方式當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現(xiàn)可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的20%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個工作日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一工作日贖回申請（如有）一并處理，無優(yōu)先權并以下一工作日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。本基金不就延期贖回份額的相應款項計算利息。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當以書面或其他形式通知贖回申請投資人。巨額贖回部分延期贖回的通知：當發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定執(zhí)行部分延期贖回時，基金管理人應當選擇信函、電話、手機短信、電子郵件、網站公告等方式之一，在開放日結束后的三個工作日內通知基金份額持有人，并說明相關處理方法。七、當事人及權利義務（一）基金份額持有人基金份額持有人概況基金投資者簽署本合同，履行出資義務并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。基金投資者的詳細情況在合同簽署頁列示?；鸱蓊~持有人的權利（1）分享基金財產收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產；（3）按照本合同的約定申購和贖回基金；（4）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務的情況；（5）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運作信息資料；（6）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利?；鸱蓊~持有人的義務（1）基金份額持有人應認真閱讀本合同及《說明書》（如有），并保證委托資金的來源及用途合法；（2）按照本合同約定劃付委托資金，承擔本合同約定管理費、托管費及因基金運作產生的其他費用；（3）按本合同約定承擔基金的投資損失；（4）及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；（5）向基金管理人及/或代理銷售機構提供法律法規(guī)規(guī)定的真實、準確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人及/或代理銷售機構進行的盡職調查與反洗錢工作；（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7）不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產及基金托管人托管的其他資產合法權益的活動；（8）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；（9）申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當?shù)美?，應予返還；（10）保證其享有簽署包括本合同在內的基金相關文件的權利，并就簽署行為已履行必要的批準或授權手續(xù)，且履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定。（11）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。（二）基金管理人基金管理人概況名稱：xxxx基金管理有限公司聯(lián)系地址：郵編：法定代表人：聯(lián)系電話：傳真： 基金管理人的權利（1）按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產；（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬；（3）依照有關規(guī)定行使因基金財產投資所產生的權利；（4）根據(jù)本合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止；（5）自行銷售或者委托代理銷售機構銷售基金，制定和調整有關基金銷售的業(yè)務規(guī)則，并對銷售行為進行必要的監(jiān)督；（6）自行擔任或者委托其他份額登記機構辦理份額登記業(yè)務，委托其他份額登記機構辦理份額登記業(yè)務時，對份額登記機構的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；（7）基金管理人有權根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調整；（8）以基金管理人的名義，在管理和運用基金財產時代表基金簽署相關協(xié)議，辦理相關權利登記變更等手續(xù)；（9）按照國家法律法規(guī)為基金的利益對基金債務人行使債權人的權利，為基金的利益行使因基金財產投資于債權資產所產生的權利；（10）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；（11）選擇、更換會計師事務所、律師事務所或其他為基金提供服務的外部機構；（12）在符合國家相關法律法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；（13）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。基金管理人的義務（1）按規(guī)定開設和注銷基金的證券資金賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶,辦理基金的備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；（3）按照