企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立與思考(編輯修改稿)
2025-01-17 15:51 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 和相應(yīng)專業(yè)法律知識的學(xué)習(xí)，重視法務(wù)人員的專業(yè)支持。某個管理體系的缺陷、某份合同的漏洞，可能會給公司帶來幾百萬、上千萬的財(cái)產(chǎn)損失。因此，有必要加強(qiáng)與各級員工的職務(wù)行為有關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制意識。公司法律風(fēng)險(xiǎn)的防范不僅需要有明確的法務(wù)控制環(huán)節(jié)，而且還需要有公司中高級管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)意識的保障；特別在公司無明確的法務(wù)控制環(huán)節(jié)的情況下，就更加依賴于公司各級中高級管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識。實(shí)踐中，一些管理人員會對某件公司合同先作判斷，自己認(rèn)為沒有法律風(fēng)險(xiǎn)的，就不再通過法務(wù)人員的評判；自己認(rèn)為有法律風(fēng)險(xiǎn)的，會尋求法務(wù)人員的評判。結(jié)果，正是一些管理人員自己認(rèn)為沒有法律風(fēng)險(xiǎn)的評判，出了法律風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榉菍I(yè)的判斷與專業(yè)的判斷對事件分析的深度是不一樣的。公司中高級管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識，不僅指他對法律認(rèn)知的程度，更主要的，是指他們尋求各專業(yè)部門特別是法務(wù)部門支持的自覺的管理意識。因此，公司必須重視中高級管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)意識的培養(yǎng)和提高，通過管理流程控制、員工全面培訓(xùn)計(jì)劃來積極引導(dǎo)和培育各級員工的法律意識、管理意識。(四)進(jìn)行“法律診斷”?！胺稍\斷”的概念及其特征。所謂“法律診斷”是指通過聘請法律專業(yè)機(jī)構(gòu)，定期或不定期地對企業(yè)的全部或者某一領(lǐng)域的業(yè)務(wù)進(jìn)行審查，指出存在的法律問題，預(yù)測潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，提出排除風(fēng)險(xiǎn)的方案。法律診斷期待的是通過對企業(yè)的歷史、現(xiàn)狀、經(jīng)營涉及到的法律事項(xiàng)以及各事項(xiàng)之間的聯(lián)系進(jìn)行全方位審查，指出潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并提出排除法律風(fēng)險(xiǎn)的方案。可以委托進(jìn)行法律診斷的機(jī)構(gòu)。進(jìn)行法律診斷，通常是聘請具有執(zhí)業(yè)資格的律師事務(wù)所及其律師進(jìn)行。此外，也可以通過會計(jì)師事務(wù)所、專業(yè)咨詢公司、專利/商標(biāo)事務(wù)所等機(jī)構(gòu)對某些專業(yè)問題進(jìn)行診斷。比如，通過會計(jì)師事務(wù)所可以對企業(yè)的財(cái)務(wù)、稅務(wù)方面的問題進(jìn)行審查，判斷企業(yè)潛在的財(cái)物風(fēng)險(xiǎn)和稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；通過專利/商標(biāo)事務(wù)所可以對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)方面的問題進(jìn)行審查，判斷企業(yè)潛在的知識產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)完全可以根據(jù)自身規(guī)模的大小、歷史的長短、業(yè)務(wù)的多寡來選擇法律診斷的機(jī)構(gòu)。 法律診斷需要審查的內(nèi)容。一般來講，法律診斷應(yīng)當(dāng)審查的內(nèi)容包括如下事項(xiàng)：（1）企業(yè)主體資格狀況——企業(yè)是否合法成立，企業(yè)法人資格是否有瑕疵等；（2）對外投資及分支機(jī)構(gòu)的狀況——投資手續(xù)是否完備合法，與子公司間的關(guān)聯(lián)交易是否合法等；（3）企業(yè)的經(jīng)營狀況——包括公司高管人員的任職、行為有無違法，是否有超范圍經(jīng)營的情況，是否證照齊全等；（4）企業(yè)的財(cái)產(chǎn)狀況——企業(yè)的財(cái)產(chǎn)權(quán)取得程序是否合法，所有權(quán)證是否完備合法有效等；（5）知識產(chǎn)權(quán)狀況——知識產(chǎn)權(quán)取得、相關(guān)合同是否合法，所有權(quán)證是否完備有效等；（6）債權(quán)狀況；（7）納稅情況——企業(yè)適用的稅率是否正確，是否有偷漏稅現(xiàn)象；（8）正在進(jìn)行中的訴訟或仲裁案件的狀況；（9）有無行政違法行為等。法律診斷的步驟和方法。一般來講，法律診斷應(yīng)遵從以下步驟：（1）聽取企業(yè)的介紹；（2）審查企業(yè)提供的資料；（3）必要時(shí)到有關(guān)部門調(diào)查；（4）出具法律審查報(bào)告；（5）與企業(yè)共同采取措施排除風(fēng)險(xiǎn)；（6）跟蹤風(fēng)險(xiǎn)排除情況。法律診斷一般來講至少每年進(jìn)行一次。初次的法律診斷應(yīng)當(dāng)對公司的所有項(xiàng)目進(jìn)行審查，而此后可以僅就最近一年度的新情況進(jìn)行審查即可。當(dāng)然，企業(yè)也可以根據(jù)自身的不同情況就某一領(lǐng)域或單項(xiàng)業(yè)務(wù)的進(jìn)行法律診斷。（五）加強(qiáng)合同管理。合同管理是指企業(yè)為維護(hù)自身合法權(quán)益，提高經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)企業(yè)特性依法對合同行為和合同在生產(chǎn)經(jīng)營中的活動而進(jìn)行的綜合管理活動。企業(yè)合同管理意識薄弱，合同管理制度不規(guī)范，簽訂合同前沒有進(jìn)行相應(yīng)的資信調(diào)查，合同文本未經(jīng)嚴(yán)格的審查，簽訂合同后沒有跟蹤落實(shí)等，是企業(yè)法律糾紛產(chǎn)生的主要原因。因此加強(qiáng)合同管理是防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工作，應(yīng)該得以嚴(yán)格落實(shí)。合同管理是個較為復(fù)雜的系統(tǒng)工程，按照管理的過程，它主要包括以下幾個方面內(nèi)容：合同簽訂前的管理制度。具體包括崗位責(zé)任制度、項(xiàng)目審批制度、資信調(diào)查制度等等。合同簽訂過程中的管理制度。包括委托代理制度、合同示范文本制度、合同審查制度、合同會簽制度、合同審批制度、合同專用章制度等等。合同履行中的管理制度。包括合同協(xié)作履行制度、合同變更解除制度、合同履行情況臺帳制度、合同糾紛報(bào)告處理制度等等。合同履行后的管理制度。包括合同歸檔制度、合同信息匯總制度、合同考核獎懲制度等等。（六）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理。隨著國家對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大，民眾知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的提高，企業(yè)特別是外貿(mào)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件日益增多。這類案件涉及的賠償請求大多較高，往往給公司造成較大的經(jīng)濟(jì)損失?？陀^形勢要求企業(yè)加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的管理。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的管理包括兩個方面的內(nèi)容：一是促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新，保護(hù)自身知識產(chǎn)權(quán)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益；另一方面，要完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)防范機(jī)制，避免侵權(quán)事件的發(fā)生，減少企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。具體實(shí)行途徑包括：加強(qiáng)培訓(xùn)，提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律意識。通過制度安排或協(xié)議約定，明確知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬。建立自有知識產(chǎn)權(quán)登記保護(hù)制度，具體包括申請專利、商標(biāo)注冊、
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